Экспортный контроль - это область законодательства , регулирующая экспорт товаров, программного обеспечения и технологий. Некоторые предметы могут быть потенциально полезны для целей, противоречащих интересам страны-экспортера. Эти предметы считаются контролируемыми . Контролируемые предметы в некоторой степени не могут быть отправлены в места назначения, где предполагается, что они будут использоваться во вред. [1] Многие правительства в мире осуществляют экспортный контроль. [2] Как правило, существует законодательство, которое заставляет потенциальных экспортеров контролируемых товаров обращаться с запросом в местный правительственный департамент, и этот департамент оценивает желаемый экспорт и, при необходимости, либо выдает, либо отказывает в лицензиях.
История [ править ]
Экспортный контроль действует в США со времен Американской революции, хотя современные режимы экспортного контроля можно проследить до Закона США о торговле с врагами в 1917 году и Импортной, экспортной и таможенной власти (оборона). Закон Великобритании 1939 г. [3] Важным законодательным актом был Закон США об экспортном контроле 1940 г., который, в частности, был направлен на ограничение поставок материалов в довоенную Японию.
Принципы [ править ]
В большинстве режимов экспортного контроля существует законодательство, в котором перечислено множество товаров, которые считаются «контролируемыми», и перечислены пункты назначения, в которые отправка товаров ограничена в разной степени. Списки того, что контролируется, иногда возникают в результате некоего Гармонизированного режима .
Категоризация [ править ]
Обычно товары подлежат категоризации, например, по классификационному номеру экспортного контроля США (ECCN) [4] , индийскому списку SCOMET [5] или японскому списку METI. [6]
Некоторые предметы будут считаться «разработанными или модифицированными для использования в военных целях», некоторые будут считаться предметами двойного назначения , а некоторые не будут подлежать экспортному контролю. [7] Двойное использование означает, что устройство имеет как гражданское, так и военное назначение. [8]
В нескольких юрисдикциях классификации будут включать товары, оборудование, материалы, программное обеспечение и технологии. Последние два часто считаются нематериальными . Классификация также может быть по назначению, включая криптографию , лазер , сонар и оборудование для пыток .
Место назначения [ править ]
Каждая страна-экспортер будет иметь разные отношения с другими странами в соответствии с международными отношениями . Иногда страны заключают торговые соглашения или договоренности с группой других стран, и это соглашение означает, что для определенных товаров не требуются лицензии. Например, в пределах ЕС лицензии не требуются для доставки гражданских товаров в другие государства-члены [9], однако для ограниченных лицензий на товары военного назначения требуются. [10]
Для любой страны-экспортера, некоторые страны назначения могут быть наложены санкциями, некоторые могут потребовать лицензии, некоторые могут потребовать ведения учета (например, с использованием OGEL), а некоторые не имеют ограничений. Там, где хранятся записи, может проводиться аудит или может быть какое-то требование периодически сообщать об операциях.
Конечный пользователь товаров или какой-либо «брокер» обычно указывается, и для стран применяются аналогичные ограничения.
Некоторые физические или юридические лица могут быть указаны в списке, поэтому, даже если товар обычно можно отправить в страну без лицензии, для этого физического или юридического лица применяются дополнительные ограничения. [11]
Лицензия [ править ]
Для любого данного экспортируемого элемента категоризация обычно приводит к различным обработкам для данного пункта назначения, например, «Лицензия не требуется» (NLR) или «Требуется лицензия». [7]
Когда требуется лицензия, обычно требуется заявление от Конечного пользователя . Это может быть предприятие конечного пользователя (EUU) [12] , заявление конечного пользователя (EUS) [13] или сертификат конечного пользователя . Эти EUU обычно включают предполагаемое использование и дают гарантии в отношении применения товаров, например, не будут использоваться в ракетах.
Лицензии впоследствии можно получить в соответствующем правительственном учреждении в юрисдикции экспортера.
После получения лицензия обычно содержит некоторые условия, которые необходимо соблюдать. Например:
- Включите номер лицензии в отгрузочную документацию.
- Включите текст в сопроводительную документацию к товару.
- Уведомите некоторые органы власти и сделайте предмет доступным для проверки перед отправкой.
- вести учет отгрузки и проводить потенциальную проверку
- сообщать об отправлениях в какой-либо орган в течение определенного периода
Обход [ править ]
Во время разработки сверхзвукового самолета-разведчика Lockheed SR-71 Blackbird США использовали «страны третьего мира и фиктивные операции», чтобы получить достаточно руды для создания титана для самолета [14].
По всему миру [ править ]
Организации по гармонизации контролируемых предметов [ править ]
Они известны как многосторонние режимы экспортного контроля.
- Австралийская группа (AG)
- Конвенция о химическом оружии (КХО)
- Режим контроля за ракетными технологиями (РКРТ)
- Группа ядерных поставщиков (ГЯП)
- Вассенаарские договоренности (Вашингтон)
- Комитет Цангера
Соединенные Штаты Америки [ править ]
- Международные правила торговли оружием заботятся о военной технике и аналогичном
- Управление по контролю за иностранными активами следит за программами санкций против различных организаций
- Правила экспортного администрирования - это законодательство, регулирующее экспорт в целом.
Координирующим органом является Центр координации экспортного контроля (E2C2) [15], а веб-система лицензирования - SNAP-R. [16] Некоторые функции Бюро промышленности и безопасности США (BIS) относятся к экспортному контролю, включая Управление по экспортному контролю .
От компаний, занимающихся экспортом, может потребоваться создание Программы экспортного управления и соблюдения нормативных требований .
Существуют некоторые особые процедуры для экспорта криптографии , при которых АНБ может потребовать отдельного уведомления о намерении опубликовать криптографическое программное обеспечение. [17]
ЕС [ править ]
Регламент Совета (ЕС) № 428/2009 от 5 мая 2009 г., устанавливающий режим Сообщества для контроля экспорта, передачи, посредничества и транзита предметов двойного назначения [18], является Регламентом ЕС, требующим от всех государств-членов включения законодательства, поддерживающего экспорт. контроль.
Режим « двойного использования » был установлен в 2000 году [19].
Великобритания [ править ]
Основным законодательным актом является Указ об экспортном контроле 2008 года . [20] Есть похожий по звучанию Закон об экспортном контроле 2002 года, который предоставляет государственному секретарю полномочия устанавливать такие правила. [21]
Товары внесены в списки стратегического экспортного контроля Великобритании [22].
Он находится в ведении Объединенной группы экспортного контроля (ECJU), часть отдела международной торговли , [23] с веб-системы администрирования шпилем. [24] ECJU также управляет исполнением и аудитом соблюдения лицензионных требований. [25]
Лицензии [26] включают Стандартные индивидуальные экспортные лицензии (SIEL), [27] Открытые индивидуальные экспортные лицензии (OIEL) [28] и Открытые общие экспортные лицензии (OGEL) [29], ранее известные до 2013 года как Открытая генеральная лицензия (OGL).
См. Также [ править ]
- Контроль над вооружениями
Ссылки [ править ]
- ^ Государственный департамент. Управление электронной информации Бюро по связям с общественностью (8 марта 2011 г.). «Обзор системы экспортного контроля США» . state.gov .
- ^ "Информационная записка 15-й конференции по экспортному контролю в Праге" (PDF) . un.org .
- ^ «Историческая справка о развитии экспортного контроля в отдельных странах и регионах» (PDF) . cistec.or.jp .
- ^ «Термин глоссария Flexport | Классификационный номер экспортного контроля (ECCN)» . www.flexport.com .
- ^ «Специальные химикаты, организмы, материалы, оборудование и технологии (SCOMET), экспорт которых регулируется» (PDF) . dgft.gov.in . Проверено 10 марта 2020 . CS1 maint: обескураженный параметр ( ссылка )
- ^ «Обзор» (PDF) . www.cistec.or.jp . Проверено 10 марта 2020 . CS1 maint: обескураженный параметр ( ссылка )
- ^ a b «Но экспортный контроль не имеет ничего общего с ME» (PDF) . www.egad.org.uk. 2015 . Проверено 10 марта 2020 . CS1 maint: обескураженный параметр ( ссылка )
- ^ Стокгольмский международный институт исследования проблем мира. «Контроль за экспортом двойного назначения» . СИПРИ . Проверено 10 марта 2020 . CS1 maint: обескураженный параметр ( ссылка )
- ^ «Контроль торговли двойным использованием - Торговля - Европейская комиссия» . ec.europa.eu .
- ^ «УВЕДОМЛЕНИЯ ОТ ГОСУДАРСТВ-ЧЛЕНОВ» (PDF) . trade.ec.europa.eu . Проверено 10 марта 2020 . CS1 maint: обескураженный параметр ( ссылка )
- ^ «Список запрещенных лиц» . www.bis.doc.gov .
- ^ «Форма обязательства конечного пользователя (EUU)» . GOV.UK .
- ^ "export.gov" . www.export.gov .
- ^ Lockheed SR-71 Blackbird # Приобретение титана
- ^ https://2016.export.gov/e2c2/index.asp
- ^ https://snapr.bis.doc.gov/
- ^ https://www.eff.org/deeplinks/2019/08/us-export-controls-and-published-encryption-source-code-explained
- ^ «Регламент Совета (ЕС) № 428/2009 от 5 мая 2009 г., устанавливающий режим Сообщества для контроля экспорта, передачи, посредничества и транзита предметов двойного назначения» . eur-lex.europa.eu .
- ^ «Регламент Совета (ЕС) № 1334/2000 от 22 июня 2000 г., устанавливающий режим Сообщества для контроля над экспортом товаров и технологий двойного назначения» . eur-lex.europa.eu .
- ^ Участие, эксперт. «Приказ об экспортном контроле 2008 года» . www.legislation.gov.uk .
- ^ "Закон об экспортном контроле 2002" . www.legislation.gov.uk .
- ^ «Списки стратегического экспортного контроля Великобритании» (PDF) . GOV.UK .
- ^ «Объединенная группа экспортного контроля» . GOV.UK .
- ^ https://www.spire.trade.gov.uk/
- ^ https://www.gov.uk/government/publications/compliance-visits-explained
- ^ «Типы лицензий: часто задаваемые вопросы» . GOV.UK .
- ^ «Стандартные индивидуальные экспортные лицензии» . GOV.UK .
- ^ "Шаблон предприятия открытой индивидуальной экспортной лицензии (OIEL)" . GOV.UK .
- ^ «Открытые общие экспортные лицензии (OGEL)» . GOV.UK .