Из Википедии, бесплатной энциклопедии
Перейти к навигации Перейти к поиску

В экономике и смежных дисциплинах транзакционные издержки - это издержки при совершении любой экономической торговли при участии на рынке . [1] Оливер Э. Уильямсон определяет трансакционные издержки как издержки, связанные с функционированием экономической системы компаний, и, в отличие от производственных издержек, лица, принимающие решения, определяют стратегии компаний, измеряя трансакционные издержки и издержки производства. Транзакционные расходы - это общие затраты на совершение транзакции, включая стоимость планирования, принятия решения, изменения планов, разрешения споров и послепродажного обслуживания. Таким образом, стоимость транзакции является одним из наиболее важных факторов в работе и управлении бизнесом. [2]

Оливер Уильямсон «s трансакционных издержек Экономика популяризировал понятие трансакционных издержек. [3] Дуглас С. Норт утверждает, что институты , понимаемые как набор правил в обществе, играют ключевую роль в определении транзакционных издержек. В этом смысле институты, способствующие снижению операционных издержек, способствуют экономическому росту . [4]

Дуглас Норт заявляет, что есть четыре фактора, которые включают транзакционные издержки - «измерение», «обеспечение соблюдения», «идеологические установки и представления» и «размер рынка». [4] Под измерением понимается расчет стоимости всех аспектов товара или услуги, участвующих в операции. [4] Правоприменение может быть определено как необходимость непредвзятой третьей стороны для обеспечения того, чтобы ни одна из сторон, участвующих в транзакции, не отказывалась от своей части сделки. [4] Эти первые два фактора проявляются в концепции идеологических установок и представлений , третьем аспекте трансакционных издержек Норта. [4]Идеологические установки и представления заключают в себе набор ценностей каждого человека, который влияет на их интерпретацию мира. [4] Последний аспект транзакционных издержек, по мнению Норта, - это размер рынка , который влияет на пристрастность или беспристрастность транзакций. [4]

Транзакционные издержки можно разделить на три большие категории: [5]

  • Затраты на поиск и информацию - это затраты, например, на определение наличия необходимого товара на рынке, который имеет самую низкую цену и т. Д.
  • Затраты на переговоры и принятие решений - это затраты, необходимые для достижения приемлемого соглашения с другой стороной сделки, составления соответствующего контракта и так далее. В теории игр это анализируется, например, в игре в курицу . На рынках активов и в микроструктуре рынка транзакционные издержки в некоторой степени зависят от расстояния между покупателем и покупателем .
  • Затраты на поддержание правопорядка и принуждение - это затраты на обеспечение того, чтобы другая сторона соблюдала условия контракта, и на принятие соответствующих мер (часто через правовую систему ), если это окажется не так.

Например, покупатель подержанного автомобиля сталкивается с множеством различных транзакционных издержек. Затраты на поиск - это затраты на поиск автомобиля и определение его состояния. Затраты на ведение переговоров - это затраты на согласование цены с продавцом. Затраты на охрану и правоприменение - это затраты на обеспечение того, чтобы продавец доставил автомобиль в обещанном состоянии.

История развития [ править ]

Пул показывает институты и рынок как возможную форму организации для координации экономических операций. Когда внешние транзакционные издержки выше, чем внутренние транзакционные издержки, компания будет расти. Если внутренние транзакционные издержки выше, чем внешние транзакционные издержки, компания будет сокращена, например, за счет аутсорсинга.

Идея о том, что транзакции составляют основу экономического мышления, была предложена институциональным экономистом Джоном Р. Коммонсом (1931). Он сказал, что:

Эти индивидуальные действия на самом деле являются трансакциями, а не индивидуальным поведением или «обменом» товарами. Именно этот переход от товаров и индивидов к транзакциям и рабочим правилам коллективных действий знаменует переход от классической и гедонической школ к институциональным школам экономического мышления. Сдвиг - это изменение конечной единицы экономического исследования. Классические и гедонистические экономисты с их коммунистическими и анархистскими ответвлениями основывали свои теории на отношении человека к природе, но институционализм - это отношение человека к человеку. Наименьшей единицей классических экономистов был товар, производимый трудом. Самая маленькая единица гедонистической экономики была тем же или подобным товаром, которым пользовались конечные потребители. Одна была объективная сторона,другая - субъективная сторона того же отношения между индивидуумом и силами природы. Результатом в любом случае была материалистическая метафора автоматического равновесия, аналогичная волнам океана, но персонифицированная как «поиск своего уровня». Но самая маленькая единица институциональных экономистов - это единица деятельности - сделка с ее участниками. Сделки вмешиваются между трудом классических экономистов и удовольствиями экономистов-гедонистов просто потому, что именно общество контролирует доступ к силам природы, а сделки - это не «обмен товарами», а отчуждение и приобретение между ними. людей, прав собственности и свобод, созданных обществом, которые, следовательно, должны быть согласованы между заинтересованными сторонами, прежде чем труд сможет производить,или потребители могут потреблять, или товары можно физически обменивать ».

-  Джон Р. Коммонс , Институциональная экономика , American Economic Review, Том 21, стр. 648-657, 1931 г.

Термин «транзакционные издержки» часто считается введенным Рональдом Коузом , который использовал его для разработки теоретической основы для прогнозирования того, когда определенные экономические задачи будут выполняться фирмами , а когда они будут выполнены на рынке . Однако этот термин фактически отсутствует в его ранних работах вплоть до 1970-х годов. Хотя он не придумал конкретный термин, Коуз действительно обсуждал «издержки использования ценового механизма» в своей статье 1937 года «Природа фирмы»., где он впервые обсуждает концепцию трансакционных издержек. Впервые концепция трансакционных издержек была введена в исследования предприятий и рыночных организаций, но «трансакционные издержки» как формальная теория возникли в конце 1960-х - начале 1970-х годов. [6] И ссылается на «Издержки рыночных сделок» в своей основополагающей работе «Проблема социальных издержек» (1960). Сам термин «трансакционные издержки» можно проследить до литературы по денежно-кредитной экономике 1950-х годов, и, похоже, он не был сознательно «придуман» каким-либо конкретным человеком. [7]

Возможно, аргументация о трансакционных издержках стала наиболее широко известна благодаря работе Оливера Э. Уильямсона « Экономика трансакционных издержек» . Сегодня экономика транзакционных издержек используется для объяснения ряда различных моделей поведения. Часто это подразумевает рассмотрение в качестве «транзакций» не только очевидных случаев покупки и продажи , но и повседневных эмоциональных взаимодействий, неформального обмена подарками и т. Д. Оливер Э. Уильямсон, один из наиболее цитируемых социологов на рубеже веков. века [3] был удостоен Нобелевской премии по экономике 2009 года . [8]

Согласно Уильямсону, определяющими факторами трансакционных издержек являются частота, специфичность , неопределенность, ограниченная рациональность и оппортунистическое поведение.

В литературе обычно используются по крайней мере два определения фразы «транзакционные издержки». Транзакционные издержки были широко определены Стивеном Н.С. Чунгом как любые издержки, которые невозможно представить в « экономике Робинзона Крузо » - другими словами, любые издержки, возникающие из-за существования институтов . По мнению Ченга, если термин «трансакционные издержки» еще не был так популярен в экономической литературе, их правильнее было бы назвать «институциональными издержками». [9] [10] Но многие экономисты, похоже, ограничивают определение, чтобы исключить внутренние затраты организации. [11] Последнее определение соответствует раннему анализу Коуза «издержек ценового механизма» и происхождения термина как рыночной комиссии за торговлю.

Начиная с широкого определения, многие экономисты затем задаются вопросом, какие институты (фирмы, рынки, франшизы и т. Д.) Минимизируют транзакционные издержки производства и распространения определенного товара или услуги. Часто эти отношения классифицируются по типу задействованного контракта . Такой подход иногда называют новой институциональной экономикой .

Технологии, связанные с четвертой промышленной революцией, такие как, в частности, технология распределенного реестра [12] и блокчейны [13] , вероятно, снизят транзакционные издержки по сравнению с традиционными формами заключения контрактов.

Примеры [ править ]

Поставщик может делать ставки в очень конкурентной среде с покупателем на создание виджета . Однако для создания виджета поставщику потребуется создать специализированное оборудование, которое нелегко использовать для производства других продуктов. После присуждения контракта поставщику отношения между клиентом и поставщиком меняются с конкурентной среды на отношения монополии / монопсонии , известные как двусторонняя монополия . Это означает, что покупатель имеет больше рычагов воздействия на поставщика, например, когда происходит снижение цен. Чтобы избежать этих потенциальных затрат, «заложников» можно поменять местами, чтобы избежать этого события. Эти заложники могут включать частичное владение фабрикой виджетов; разделение доходов могло бы быть другим способом.

Автомобильные компании и их поставщики часто попадают в эту категорию, когда автомобильные компании вынуждают своих поставщиков снижать цены. Поставщики оборонных услуг и военные, похоже, сталкиваются с противоположной проблемой: довольно часто происходит перерасход средств. Такие технологии, как планирование ресурсов предприятия (ERP), могут обеспечить техническую поддержку этих стратегий.

Пример измерения, одного из четырех факторов трансакционных издержек Норта, подробно описан в работе Манкура Олсона « Диктатура, демократия и развитие» (1993) - Олсон пишет, что бродячие бандиты рассчитывают успех своего бандитизма, исходя из того, сколько денег они могут получить от своих граждан. [14] Принуждение, второй фактор трансакционных издержек Норта, проиллюстрирован в книге Диего Гамбетты « Сицилийская мафия: бизнес частной защиты» (1996). Гамбетта описывает концепцию «Пеппе», который играет роль посредника в отношениях с сицилийской мафией - Пеппе нужен, потому что нет уверенности в том, что обе стороны сохранят свою часть сделки. [15]Измерение и обеспечение соблюдения составляют третий фактор Норта, идеологические установки и восприятие - взгляды каждого человека влияют на то, как они проводят каждую транзакцию. [4]

Отличия от неоклассической микроэкономики [ править ]

Уильямсон в своей работе «Механизмы управления» (1996) утверждает, что экономика трансакционных издержек (TCE) отличается от неоклассической микроэкономики в следующих моментах:

Структуры транзакционных издержек отвергают понятие инструментальной рациональности и ее значение для прогнозирования поведения. В то время как инструментальная рациональность предполагает, что понимание мира действующим лицом ничем не отличается от объективной реальности мира, исследователи, занимающиеся трансакционными издержками, отмечают, что акторам не хватает точной информации о мире (из-за ограниченной рациональности). [19]

Теория игр [ править ]

В теории игр трансакционные издержки изучались Андерлини и Фелли (2006). [20] Они рассматривают модель с двумя сторонами, которые вместе могут произвести излишек. Обе стороны необходимы для создания излишка. Тем не менее, прежде чем стороны смогут договориться о разделе излишка, каждая сторона должна понести операционные издержки. Андерлини и Фелли считают, что транзакционные издержки создают серьезную проблему, когда существует несоответствие между переговорными полномочиями сторон.и размер транзакционных издержек. В частности, если сторона имеет большие транзакционные издержки, но в будущих переговорах она может захватить лишь небольшую часть излишка (т. Е. Ее переговорная сила мала), тогда эта сторона не будет нести транзакционные издержки, и, следовательно, общий излишек будет составлять потерял. Было показано, что наличие трансакционных издержек, смоделированных Андерлини и Фелли, может опровергнуть основные идеи теории фирмы Гроссмана-Харта-Мура . [21] [22]

Оценочные механизмы [ править ]

Оливер Э. Уильямсон (1979) [23] заявил, что механизмы оценки состоят из четырех переменных, а именно частоты обмена, специфичности активов, неопределенности и угрозы оппортунизма. [24]

  • Частота обмена относится к активности покупателя на рынке или к частоте транзакций между сторонами. Чем выше частота транзакций, тем выше относительные административные издержки и затраты на переговоры.
  • Специфика актива состоит из специфики объекта, физического актива и человеческого актива. Инвестиции в конкретные активы - это специализированные инвестиции, не имеющие рыночной ликвидности. После расторжения контракта перераспределение инвестиций в конкретный актив невозможно. Следовательно, изменение или прекращение этой транзакции приведет к значительным убыткам. [25]
  • Неопределенность относится к рискам, которые могут возникнуть при рыночном обмене. Повышение экологической неопределенности будет сопровождаться увеличением транзакционных издержек, таких как стоимость сбора информации, стоимость надзора и издержки переговоров.
  • Угроза оппортунизма приписывается человеческой природе. Оппортунистическое поведение поставщиков может привести к увеличению затрат на координацию транзакций или даже к расторжению контрактов. Компания может использовать механизм управления для снижения угрозы оппортунизма.

См. Также [ править ]

  • Неэкономия на масштабе
  • Экономическая антропология
  • Рональд Коуз
  • Герберт А. Саймон
  • Оливер Э. Уильямсон
  • Стоимость взаимодействия
  • Стоимость воздействия на рынок
  • Права собственности (экономика)
  • Затраты на переключение
  • Теория фирмы
  • Природа фирмы
  • Учет затрат по сделке
  • Вертикальная интеграция

Примечания [ править ]

  1. ^ Использование TCA на стороне покупателя для измерения эффективности выполнения , FIXGlobal, июнь 2010 г.
  2. ^ Янг, Сюзанна (2013). Экономика транзакционных издержек . Springer Link . С. 2547–2552. DOI : 10.1007 / 978-3-642-28036-8_221 . ISBN 978-3-642-28035-1. Проверено 1 ноября 2020 .
  3. ^ a b Пессали, Уаскар Ф. (2006). «Риторика экономики транзакционных издержек Оливера Уильямсона». Журнал институциональной экономики . 2 (1): 45–65. DOI : 10.1017 / s1744137405000238 . ISSN 1744-1382 . S2CID 59432864 .  
  4. ^ a b c d e f g h Норт, Дуглас С. 1992. «Операционные издержки, институты и экономические показатели». Сан-Франциско, Калифорния: ICS Press.
  5. ^ Дальман, Карл Дж. (1979). «Проблема экстернальности». Журнал права и экономики . 22 (1): 141–162. DOI : 10.1086 / 466936 . ISSN 0022-2186 . S2CID 154906153 . Таким образом, они представляют собой первое приближение к работоспособной концепции трансакционных издержек: затраты на поиск и информацию, затраты на переговоры и принятие решений, затраты на контроль и исполнение.  
  6. ^ Кетокиви, Микко; Махони, Джозеф Т. (2017). «Экономика транзакционных издержек как теория фирмы, менеджмента и руководства» . Оксфордская исследовательская энциклопедия бизнеса и менеджмента . DOI : 10.1093 / acrefore / 9780190224851.013.6 . ISBN 9780190224851. Проверено 1 ноября 2020 .
  7. ^ Роберт Киссел и Мортон Гланц , Оптимальные торговые стратегии , AMACOM, 2003, стр. 1-23.
  8. ^ Специальный выпуск журнала Retailing в честь премии Sveriges Riksbank в области экономических наук в память об Альфреде Нобеле, 2009 г., для Оливера Э. Уильямсона, том 86, выпуск 3, страницы 209-290 (сентябрь 2010 г.). Под редакцией Арне Найгаарда и Роберта Дальстрома
  9. ^ Стивен Н.С. Чунг «О новой институциональной экономике», Контрактная экономика
  10. ^ Л. Werin и Х. Wijkander (ред.), Basil Blackwell, 1992, стр. 48-65
  11. ^ Демсец (2003) «Право собственности и экстерналии проблемы.» В TL Андерсон и Ф. С. Макчесни (ред.) Права собственности: сотрудничество, конфликт и закон. Принстон, Нью-Джерси: Издательство Принстонского университета
  12. ^ Рок, Доминик; Штернберг, Хенрик; Хофманн, Эрик (2019). «Технология распределенного реестра в цепочках поставок: перспектива транзакционных издержек» . Международный журнал производственных исследований . 58 (7): 2124–2141. DOI : 10.1080 / 00207543.2019.1657247 . ISSN 0020-7543 . 
  13. ^ Люмино, Фабрис; Ван, Вэньцянь; Шильке, Оливер (2020). «Управление блокчейном - новый способ организации сотрудничества?». Организационная наука . DOI : 10.1287 / orsc.2020.1379 .
  14. ^ Olson Манкур (сентябрь 1993). «Диктатура, демократия и развитие». Обзор американской политической науки . 87 (3): 567–576. DOI : 10.2307 / 2938736 . JSTOR 2938736 . 
  15. ^ Гамбетта, Диего (1996). Сицилийская мафия: бизнес частной защиты . Издательство Гарвардского университета. п. 15. ISBN 978-0674807426.
  16. ^ Pessali, Huascar Ф. (2009-09-01). «Метафоры экономики транзакционных издержек». Обзор социальной экономики . 67 (3): 313–328. CiteSeerX 10.1.1.322.614 . DOI : 10.1080 / 00346760801933393 . ISSN 0034-6764 . S2CID 18240827 .   
  17. ^ Р. Альмгрен и Н. Крисс, «Оптимальное исполнение портфельных операций» J. Риск, 3 (зима 2000/2001), стр. 5–39.
  18. ^ Роберт Almgren ; Тяньхуэй Ли (2016). «Опционное хеджирование с плавным воздействием на рынок». Микроструктура и ликвидность рынка . 2 : 1650002. дои : 10,1142 / S2382626616500027 .
  19. ^ Норт, Дуглас С. (1990-10-01). "Теория трансакционных издержек политики" . Журнал теоретической политики . 2 (4): 355–367. DOI : 10.1177 / 0951692890002004001 . ISSN 0951-6298 . S2CID 154451243 .  
  20. ^ Андерлини, Лука; Фелли, Леонардо (2006). «Транзакционные издержки и надежность теоремы Коуза *» (PDF) . Экономический журнал . 116 (508): 223–245. DOI : 10.1111 / j.1468-0297.2006.01054.x . ISSN 1468-0297 . S2CID 3059129 .   
  21. ^ Мюллер, Даниэль; Шмитц, Патрик В. (2016). «Трансакционные издержки и подход прав собственности к теории фирмы» . Европейский экономический обзор . 87 : 92–107. DOI : 10.1016 / j.euroecorev.2016.04.013 .
  22. ^ Шмитц, Патрик В. (2016). «Переговорщики, которые слишком много знали: транзакционные издержки и неполная информация» . Письма по экономике . 145 : 33–37. DOI : 10.1016 / j.econlet.2016.05.009 .
  23. ^ Уильямсон, Оливер Э. (1979). «Экономика транзакционных издержек: управление договорными отношениями» . Журнал права и экономики . 22 (2): 233–261. DOI : 10.1086 / 466942 . ISSN 0022-2186 . S2CID 8559551 .  
  24. ^ Янг, Сюзанна (2013), «Экономика транзакционных издержек» , в Идову, Самуэль О.; Капальди, Николас; Цзу, Лянжун; Гупта, Ананда Дас (ред.), Энциклопедия корпоративной социальной ответственности , Berlin, Heidelberg: Springer, С. 2547-2552,. Дои : 10.1007 / 978-3-642-28036-8_221 , ISBN 978-3-642-28036-8, получено 01.11.2020
  25. ^ Когган, Антея; ван Грикен, Мартин; Харди, Ксавьер; Булье, Алексис (2017). «Влияет ли специфика активов на транзакционные издержки и внедрение? Анализ фермеров, выращивающих сахарный тростник, в водосборах Большого Барьерного рифа» . Журнал экономики и политики окружающей среды . 6 (1): 36–50. DOI : 10.1080 / 21606544.2016.1175975 . ISSN 2160-6544 . S2CID 168172769 .  

Ссылки [ править ]

  • Норт, Дуглас С. 1992. «Транзакционные издержки, институты и экономические показатели». Сан-Франциско, Калифорния: ICS Press.
  • Чунг, Стивен Н.С. (1987). «Хозяйственная организация и транзакционные издержки». Новый Palgrave: Словарь экономических v 2:. 55-58. Цитировать журнал требует |journal=( помощь )
  • Когган, Антея; ван Грикен, Мартин; Харди, Ксавьер; Булье, Алексис (2017). «Влияет ли специфика активов на транзакционные издержки и внедрение? Анализ фермеров, выращивающих сахарный тростник, в водосборах Большого Барьерного рифа». Журнал экономики и политики окружающей среды . 6 (1): 36–50. DOI : 10.1080 / 21606544.2016.1175975. ISSN  2160-6544.
  • Коммонс, младший (1931). «Институциональная экономика» . Американский экономический обзор . 21 : 648–657 . Проверено 8 февраля 2013 года .
  • Дума, Сыце ; Шредер, Хайн (2012). Экономические подходы к организациям (5-е изд.). Лондон: Пирсон. ISBN 9780273735298.
  • Кетокиви, Микко; Махони, Джозеф Т. (26.10.2017). «Экономика транзакционных издержек как теория фирмы, менеджмента и руководства». Оксфордская исследовательская энциклопедия бизнеса и менеджмента . DOI : 10.1093 / acrefore / 9780190224851.013.6. Проверено 1 ноября 2020.
  • Клаес, М. (2008). «трансакционные издержки, история», Новый экономический словарь Палгрейва , 2-е издание. Абстрактный.
  • Ниханс, Юрг (1987). «Транзакционные издержки», The New Palgrave: A Dictionary of Economics , т. 4, стр. 677–80.
  • Пьер Шлаг, Проблема транзакционных издержек , 62 Southern California Law Review 1661 (1989).
  • Коуз, Рональд (1937). «Природа фирмы» . Economica . 4 (16): 386–405. DOI : 10.1111 / j.1468-0335.1937.tb00002.x .
  • Коуз, Рональд (1960). «Проблема социальной стоимости» . Журнал права и экономики . 3 : 1–44. DOI : 10.1086 / 466560 . S2CID  222331226 .
  • Уильямсон, Оливер Э. (1981). «Экономика организации: подход на основе транзакционных издержек», Американский журнал социологии , 87 (3), стр. 548-577 .
  • _____ (1985). Экономические институты капитализма: фирмы, рынки, реляционные контракты . Превью на стр. 25. Нью-Йорк, Нью-Йорк: Свободная пресса.
  • _____ (1996). Механизмы управления . Предварительный просмотр. Издательство Оксфордского университета.
  • _____ (2002). «Теория фирмы как структура управления: от выбора к контракту», Журнал экономических перспектив , 16 (3), стр. 171-195.
  • Милгром П. и Дж. Робертс, «Торговые издержки, издержки влияния и организация экономической деятельности», в Дж. Э. Альт и К. А. Шепсл (ред.), Перспективы позитивной политической экономии, Кембридж: Кембриджский университет, 1990, 57-89.
  • Milgrom, P .; Робертс, Дж. (1992). Экономика, организация и менеджмент . Энглвуд Клиффс, Нью-Джерси: Прентис-Холл. ISBN 978-0-13-224650-7.
  • Янг, Сюзанна (2013). «Экономика трансакционных издержек». Springer Link . DOI : 10.1007 / 978-3-642-28036-8_221. Проверено 1 ноября 2020.

Внешние ссылки [ править ]

  • Экономика транзакционных издержек