Е. Фуллер и Ко испытание банкротства , или Фуллер случай , был уголовный процесс со ссылкой на преследование Эдварда М. Фуллер и Уильям Ф. McGee для использования их брокерской фирмы EM Фуллер и Ко как « ведро магазин » в начале 1920-е гг. Прокурору США Уильяму Хейворду в этом деле помогал помощник прокурора США Джон Э. Джойс. [1] Дело началось, когда фирма обанкротилась в 1922 году, и кредиторы подали прошение о взыскании активов у EM Fuller & Co., поскольку активы «таинственным образом исчезли», когда фирма обанкротилась. [2] В конечном итоге Фуллер и МакГи признали себя виновными,[3] и были признаны виновными в управлении магазином, связанном с EM Fuller Co., за обман ее клиентов на сумму около 4 000 000 долларов [4] путем сбора заказов клиентов. [5] Дело также привело к судебным процессам над видными жителями Нью-Йорка, такими какпрезидент Consolidated Exchange Уильям С. Силкуорт , [6] поверенный Уильям Дж. Фэллон , спортивный брокер Чарльз А. Стоунхэм и игрок Арнольд Ротштейн . [5]
Судебный процесс по делу о банкротстве EM Fuller and Co. | |
---|---|
Суд | Нью-Йоркский суд |
История болезни | |
Обратился из | Эдвард М. Фуллер , Уильям Ф. Макги |
История
1922: Банкротство и прошение
Нью - Йорк брокерская фирма Edward M. Fuller & Company была основана в 1914 году [7] , а к 1922 году это был самый большой брокерский дом на сводном бирже , только два членов фирмы: Эдвард М. Фуллер и WF McGee. В Нью-Йорке было два офиса: один на окраине города и один на Брод-стрит, 50. [7] Эм. M. Fuller & Co. трижды терпела неудачу на консолидированной бирже и трижды рассматривалась в суде, но так и не была осуждена [8] из-за неправильного судебного разбирательства. [3] В феврале 1922 года все торговые рекорды на Объединенной фондовой бирже были побиты после нескольких месяцев хорошей работы. Однако позже в том же месяце несколько брокерских контор и фирм на бирже обанкротились «без предупреждения», что шокировало отрасль. [9] Эдвард М. Фуллер и компания потерпели неудачу 27 июня 1922 года [7] из- за 6 миллионов долларов. [10] Поскольку брат президента Consolidated Exchange был партнером Fuller, обвинений в инсайдерской коррупции было предостаточно. [9] Фуллер из Грейт-Нек, Нью-Йорк , не прокомментировал неудачу, в то время как его партнер Уильям Ф. МакГи с 73-й улицы также был недоступен в тот день. По данным Times , на следующий день сотрудники отфильтровались и не обнаружили, что руководители объяснили неисправность, и все, кроме мебели, было удалено из офисных помещений. В Таймс также повторила слух , что личные файлы в фирмах были взломаны и распространение непосредственно после неудачи, возможно , клерком. В заявлении о банкротстве, поданном в Окружной суд США в Нью-Йорке, активы оценивались в 250 000 долларов, а обязательства - в 500 000 долларов, а требования клиентов - на общую сумму 1 250 000 долларов. Хейс, Сент-Джон и Мур из 43 Exchange Place были наняты в качестве поверенных для фирмы. [7] Дело Фуллера началось, когда кредиторы подали прошение о взыскании активов у EM Fuller & Co., поскольку активы «таинственным образом исчезли», когда фирма обанкротилась. [2] 2 августа 1922 года окружному прокурору Бэнтону было отказано в доступе к бухгалтерским книгам EM Fuller Co., которые можно было использовать при ведении дела против фирмы. [11]
1922–1923: Федеральные расследования.
Альберт Оттингер начал расследование банкротства Фуллера в декабре 1922 года из Бюро по борьбе с мошенничеством в Нью-Йорке. [9] Весной 1923 года Vanity Fair пишет, что Уильям Рэндольф Херст поручил Нату Ферберу , репортеру газеты Hearst's New York American , найти, «кто охранял лавки с ведрами». С разрешения окружного прокурора округа Нью-Йорк Ферберу было разрешено изучить записи под федеральной охраной в освобожденном офисе Фуллера и Макги. Обратившись к аннулированным чекам, он заметил, что некоторые из них были выписаны известному нью-йоркскому игроку Арнольду Ротштейну . В период с 10 ноября 1920 г. по 9 ноября 1921 г. фирма Фуллера выписала Ротштейну чеков на сумму 187 000 долларов. Кроме того, Фербер обнаружил, что адвокат Билл Фэллон подвесил присяжных в третьем судебном процессе против Фуллера, подкупив присяжных, чтобы те продержались до оправдания. Фэллон работал на Ротштейна, а также на Фуллера и МакГи. [8]
Примерно 12 апреля 1923 года офис Карла Австриана и Фрэнсиса Л. Кольмана, советника попечителя Джорджа С. Спрага, начал попытки вручить повестку в суд братьям Силкуорт. Доверительный управляющий хотел допросить Силквортов в поисках активов, в частности ценных бумаг на сумму 6 612 000 долларов, которые предположительно находились во владении фирмы Фуллера на момент ее банкротства. 26 апреля 1923 года New York Times сообщила, что в течение двух недель технологические серверы не могли найти и обслужить Силквортов с повестками в суд. В то время судебный процесс по делу о банкротстве EM Fuller & Co. ожидал решения Верховного суда США о праве использования журналов учета фирмы. Обвинение искало книги, чтобы помочь в предъявлении обвинительного заключения. [6]
Май 1923 года: расследование и суд
Расследование Оттингера началось в конце мая. [9] 17 мая 1923 года Макги и Фуллер были на неопределенный срок помещены в тюрьму на Ладлоу-стрит за неуважение к Федеральному суду, когда они не вернули некоторые документы, связанные с расследованием. [12] 21 мая 1923 г. WS Silkworth сообщил федеральному управляющему Гарольду П. Коффину на слушании дела о банкротстве, что конфиденциальные отчеты о фирме, полученные биржей, недавно исчезли. [13] Уильям Силкворт дал показания 6 [9] июня в здании уголовного суда, чтобы быть допрошенным по поводу недавнего банкротства. [12] Хотя помощник генерального прокурора Уильям Ф. Маккенна не смог вовлечь Силкворта в банкротство Фуллера, он обнаружил нарушения в личных финансах Силкворта. Нарушения показали, что в марте 1922 года он сделал крупные депозиты, некоторые из которых были связаны со счетом Фуллера. [9] 6 июня 1923 года Фуллер и МакГи были приговорены к тюремному заключению от пятнадцати месяцев до четырех лет с началом службы в июне 1927 года. [4] В тот день судья Генри В. Годдард подписал необычный приказ о доставке Фуллера из тюрьмы. Тюрьма на Ладлоу-стрит каждый день находится под вооруженной охраной на общих заседаниях судебного процесса Фуллера по обвинительному заключению, в котором ему предъявлено обвинение в ведении складского заказа. [12] Они предстали перед судом за двенадцать крупных краж и обвинительных заключений. [12]
Июнь 1923: Признания Фуллера
7 июня Times написала, что «каждое новое разоблачение разоблачения брокерских фирм приносит новый урожай слухов, и прогнозируется, что действительно сенсационные события еще не завершены. [12] Уильям М. Чедборн продолжал выступать в качестве советника для 4000 кредиторов Фуллера на слушаниях. [12] В середине июня 1923 года Эдвард М. Фуллер признал себя виновным в ведении заказов клиентов. 18 июня 1923 года он появился перед Коффином, чтобы «раскрыть методы своей фирмы» и имена его начальство и начальство его партнера У. Фрэнка МакГи. [14] Однако 18 июня 1923 года признание Фуллера не материализовалось в причастности к лицам, «находящимся выше» в торговом кругу ведра, а Хейворду не удалось найти что-либо полезное. информация в экспертизе. Фуллер отказался назвать имена без иммунитета. [15]
Уильям Силкуорт подал в отставку с поста президента Consolidated 21 июня 1923 года и вскоре ушел в «длительный отпуск». [9] 24 июня 1924 года Арнольд Ротштейн показал, что он занял 187000 долларов у Фуллера в 1921 году, а затем показал, что он вернул эту сумму в течение нескольких дней. На другие вопросы Ротштейн отказался отвечать или заявил: «Я не помню». Томас Фоули и Чарльз Стоунхэм также присутствовали на слушаниях по повестке. [2] После изучения документов фирмы 27 июня 1923 года Уильям М. Чадборн, адвокат 4000 кредиторов EM Fuller Co., сообщил окружному прокурору США Уильяму Хейворду и окружному прокурору Джоабу Х. Бентону, что фирма совершил «другие преступления, кроме кражи ведрами». [10]
Июль 1923 года: расширенные обвинительные заключения
2 июля 1923 года Федеральное большое жюри выпустило еще четыре обвинительных заключения по делу Фуллера, при этом обвинения и имена держались в секрете. Выяснилось, что обвинительные заключения были связаны с изъятием документов из багажа бывшей жены Уильяма Фрэнка МакГи Нелли Шечан МакГи несколькими днями ранее. [16] 26 июля 1923 года слушание дела о банкротстве по делу Фуллера проводилось на Бродвее, 217 в офисе арбитражного судьи Гарольда П. Коффина . В тот день произошел конфликт между Коффином и адвокатом Фоули Эдвардом Макколлом, когда упоминание Уильяма Р. Херста было приказано исключить из протокола. Макколл упомянул в ходе слушаний, что Херст предлагал деньги бывшей жене МакГи в Европе, прося ее вернуться в Нью-Йорк. Когда она спросила Фоули, о чем идет речь, он предположил, что Херст хотел получить от нее материалы для печати для своих газет. МакКолл категорически возражал против решения Коффина вычеркнуть это заявление из протокола, а Коффин, в свою очередь, пригрозил заставить МакКолла покинуть слушание. [17]
После того, как Фуллер и МакГи в начале августа 1923 года представили полиции «сенсационные» подробные сведения о деятельности магазина, федеральные власти поместили обоих мужчин в уединение, чтобы защититься от «нападения вооруженного преступника, который мог быть нанят людьми, опасавшимися разоблачения». [18] Августовское федеральное большое жюри присяжных по делу о признаниях Фуллера и Макги завершило 27 августа 1923 года, и обвинительные заключения были составлены на следующий день в Федеральном здании. [19]
1924: Разоблачение Ротштейна, Фэллона, Стоунхэма
В феврале 1924 года пресса сообщила, что пропал без вести ключевой свидетель по делу, а друзья опасались нечестной игры. [20]
17 июля 1924 г. было указано, что Фуллер и МакГи «наконец-то полностью признались в своей преступной деятельности» с участием других лиц, которых они ранее защищали. На следующий день они были освобождены под залог по просьбе Хейворда. Пресса сообщила, что они разоблачили Уильяма Дж. Фэллона , Чарльза А. Стоунхэма и Арнольда Ротштейна . [5] Было объяснено, что Хейворд настаивал на освобождении под залог, поскольку ему нужны были и Фуллер, и Макги в качестве свидетелей со стороны правительства в предстоящих судебных процессах над Фэллон, Стоунхэмом и Ротштейном по обвинительным заключениям, вытекающим из расследования банкротства Фуллера. В то время Фуллер и МакГи обвинялись в неуважении к суду за то, что не вернули документы, которые их адвокату Фэллону дали для подготовки защиты. Они были федеральными заключенными на Губернаторском острове почти год. [5]
1927–1932: тюремные сроки и продолжающийся процесс над Ротштейном.
Эдвард М. Фуллер и Уильям Ф. Макги были отправлены в тюрьму 6 июня 1927 года судьей общей сессии Чарльзом К. Ноттом после того, как их апелляция о дальнейшем отсрочке приговора была отклонена. [21] Они оба получили условно-досрочное освобождение из тюрьмы Синг-Синг за день до 1 июня 1928 года. [4] Каждый из них заработал 9,30 долларов, работая в тюрьме Синг-Синг. [22] 19 июня 1928 года было сообщено, что Отдел лицензий отказался предоставить МакГи и Фуллеру лицензии в качестве брокеров по недвижимости, что было их «заявленным намерением». Отделение посчитало, что двое мужчин потеряли гражданство из-за осуждения за уголовное преступление, и что положение закона считало их непригодными. [23]
В июне 1928 года Джордж С. Спрэг, управляющий банкротством Эдварда М. Фуллера и Уильяма Ф. Макги, предъявил иск Арнольду Ротштейну о взыскании 366 768 долларов, якобы уплаченных Макги и Фуллером в виде игровых долгов Ротштейну. Ротштейн возражал против иска, утверждая, что чеки были обналичены в качестве услуги брокерам. [24] После смерти Ротштейна 6 ноября 1928 года поместье Ротштейна продолжало бороться с делом Фуллера в октябре 1929 года, утверждая, что его семь «черных книжек» не содержат секретов, даже несмотря на то, что его адвокат пытался остановить проверку его записей. судебное преследование. [25]
7 октября 1932 года Фуллер находился в критическом состоянии в больнице Майами после огнестрельного ранения в голову. По сообщениям прессы, пулевое ранение было нанесено им самим. [3]
Рекомендации
- ^ "Джон Э. Джойс, 74, федеральный судья - специалист по банкротству Манхэттена и Бронкса умирает" . Нью-Йорк Таймс . 18 ноября 1963 г. с. 33 . Проверено 25 мая 2017 года .
- ^ а б в «Силкворт уходит из компании Consolidated и продает свое место» . Нью-Йорк Таймс . 26 июня 1923 . Проверено 25 мая 2017 года .
- ^ а б в «Фуллер, бывший брокер, застрелен во Флориде - найден с раной, предположительно нанесенной им самим в Майами, где он собирался потерять - заключен в тюрьму вместе с Макги - служил в Sing Sing с партнером за ведение дела, которое привело к провалу в размере 4 000 000 долларов» . Нью-Йорк Таймс . 8 октября 1932 г. с. 36 . Получено 29 мая 2017 г. - через Associated Press.
- ^ а б в «Фуллер и МакГи Вин Синг-Синг Paroles; Год службы за мошенничество с ведением 4 000 000 долларов» . Нью-Йорк Таймс . 1 июня 1928 г. с. 1 . Проверено 25 мая 2017 года .
- ^ а б в г «Фуллер и МакГи дадут показания против бывших сотрудников; осужденные брокеры будут освобождены под залог сегодня по запросу Хейворда» . Нью-Йорк Таймс . 18 июля 1924 . Проверено 25 мая 2017 года .
- ^ а б «Silkworths искали в Fuller Smash; технологические серверы не могут найти президента Consolidated и его брата. Кредиторы ищут судебное разбирательство по делу Фуллера на сумму 6 612 000 долларов в ожидании решения Верховного суда США о праве использования книг» . Нью-Йорк Таймс . 26 апреля 1923 г. с. 21.
- ^ а б в г "Э.М. Фуллер и Ко. Неудача" . Нью-Йорк Таймс . 28 июня 1922 . Проверено 18 апреля 2017 года .
- ^ а б Тошес, Ник (1 января 2007 г.). «Вскрытие эры джаза» . Ярмарка тщеславия .
- ^ Б с д е е г Собел, Роберт (2000). AMEX: история американской фондовой биржи . п. 30. ISBN 9781893122482.
- ^ а б "Подсказка, что посторонние получили миллионы Фуллера - Адвокаты кредиторов призывают федеральных и окружных прокуроров провести расследование - Бывший менеджер сдается - Макхью удерживается под залог в размере 2500 долларов в качестве участника операций по ведению ковша - Выявляет причину краха - Фирма, законный бизнес, он, как сообщается, вел Сказал, пока не поймали на рынке » . Нью-Йорк Таймс . 28 июня 1923 г. с. 5 . Проверено 29 мая 2017 года .
- ^ «Суд отрицает использование бэнтоном книг Фуллера; оговорки, сделанные брокерами, когда они не были поддержаны судьей Хэнд» . Нью-Йорк Таймс . 3 августа 1922 . Проверено 29 мая 2017 года .
- ^ а б в г д е «Силкворт, объект порицания, выходит из консолидированной комиссии - новый биржевой комитет может потребовать немедленной отставки президента» . Нью-Йорк Таймс . 7 июня 1923 г. С. 1, 2 . Проверено 4 марта 2017 года .
- ^ «Отчеты о потере полного обмена на обмен - сделанные, когда брокер, находящийся в тюрьме, подал заявку на членство в Consolidated» . Нью-Йорк Таймс . 22 мая 1923 г. с. 1 . Проверено 29 мая 2017 года .
- ^ «Более полно, чтобы раскрыть« высокие результаты »сегодня - Ожидается раскрытие информации Bucket Shop, если брокер будет достаточно здоров, чтобы выйти из тюрьмы - приговор может быть отложен - президент фондовой биржи Кромвель отвергает план по удалению консолидированных тикеров» . Нью-Йорк Таймс . 18 июня 1923 г. с. 1 . Проверено 29 мая 2017 года .
- ^ «Фуллер не станет называть имен без иммунитета - федеральный прокурор говорит, что не чувствует себя оправданным, заключая сделку» . Нью-Йорк Таймс . 19 июня 1923 . Проверено 25 мая 2017 года .
- ^ «Еще четверо фигурантов дела Фуллера - характер обвинений и имена лиц, хранящихся в секрете федеральными властями - связаны с документами МакГи - но официальные лица заявляют о незнании писем, изъятых у бывшей жены брокера на корабле» . Нью-Йорк Таймс . 3 июля 1923 . Проверено 25 мая 2017 года .
- ^ "Фоли Рэпс Херст; Вырезано из протокола - Часть его свидетельских показаний на Фуллеровском слушании прервана гробом судьи - Его адвокат возмущен - Эдварду Э. Макколлу угрожают изгнанием из зала суда после разговора" . Нью-Йорк Таймс . 27 июля 1923 г. с. 28 . Проверено 25 мая 2017 года .
- ^ «Более полные разоблачения называют сенсационными - Признания в ведром магазине будут обнародованы до конца следующей недели - Проверены новые свидетели - Доказательства, которые, как утверждается, дополнили откровения, сделанные заключенными - Брокеры опасаются за жизнь - Сообщения о том, что боевики преследуют их, заставляют федеральных чиновников изолировать их " . Нью-Йорк Таймс . 9 августа 1923 г. с. 15 . Проверено 23 мая 2017 года .
- ^ «Адвокат Стоунхэма требует иммунитета - Лео Дж. Бонди, давая показания перед присяжными Фуллера, отказывается отказываться от права» . Нью-Йорк Таймс . 28 августа 1923 . Проверено 25 мая 2017 года .
- ^ «Свидетель подкупа присяжных объявлен пропавшим без вести; друзья опасаются за безопасность Эйдлица, давали показания по делам Фуллера и Фаллона» . Нью-Йорк Таймс . 26 февраля 1924 . Проверено 29 мая 2017 года .
- ^ «Фуллер и М'Ги отправляются в тюрьму сегодня - судья отклоняет апелляцию о продлении срока наказания, вынесенного четыре года назад - Бэнтон призывает действовать - говорит, что брокеры добились иммунитета в других случаях - срок в Синг Синг составляет от 15 месяцев до 4 лет» . Нью-Йорк Таймс . 7 июня 1927 . Проверено 25 мая 2017 года .
- ^ «Заработали 9,30 долларов в Синг-Синг - Фуллер и МакГи, чтобы получить годовую зарплату, когда они вышли из тюрьмы в среду» . Нью-Йорк Таймс . 4 июня 1928 . Проверено 25 мая 2017 года .
- ^ «Бар Фуллеру и МакГи - отдел лицензий, по сообщениям, не одобряющий их как брокеров по недвижимости» . Нью-Йорк Таймс . 18 июня 1928 . Проверено 25 мая 2017 года .
- ^ «Ротштейн борется с иском на сумму 366 768 долларов - получатель оспаривает платежи Фуллера и МакГи за игровые долги - считает, что они подлежат взысканию - ответчик утверждает, что чеки были обналичены в пользу двух брокеров» . Нью-Йорк Таймс . 22 июня 1928 . Проверено 25 мая 2017 года .
- ^ «Говорит, что в книгах Ротштейна нет секретов - адвокат по наследству борется с ходатайством доверенного лица Е.М. Фуллера и компании по проверке записей игрока» . Нью-Йорк Таймс . 16 октября 1929 . Проверено 25 мая 2017 года .
дальнейшее чтение
- «Фуллер и МакГи дадут показания против бывших сотрудников; осужденные брокеры будут освобождены под залог сегодня по запросу Хейворда» . Нью-Йорк Таймс . 18 июля 1924 . Проверено 25 мая 2017 года .