Peregrine Financial Group Inc. , широко известная как PFGBest , [1] была финансовой фирмой из Айовы, которая работала более 20 лет. Он был закрыт в июле 2012 года [2] после того, как в отношении него было проведено расследование по поводу нехватки средств клиентов на 200 миллионов долларов. [3] Главный исполнительный директор Peregrine Рассел Р. Васендорф-старший был арестован и обвинен в даче ложных показаний Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC).
Фирма подала заявление о банкротстве 10 июля, перечислив активы на сумму более 500 миллионов долларов и обязательства на сумму более 100 миллионов долларов. [4]
В период с середины до конца 1990-х годов в офисе Peregrine Financial Group на Чикагской товарной бирже были камеры видеонаблюдения в торговом зале, что не является и не было обычной практикой в чикагском сообществе фьючерсных брокеров, а также записывало все телефонные линии брокеров.
Перед арестом Васендорф пытался покончить жизнь самоубийством и написал в письме с признаниями, что он «использовал схему ложных банковских выписок для хищения миллионов долларов со счетов клиентов в течение примерно 20 лет». На слушаниях в Конгрессе был задан вопрос, почему CFTC не обнаружила хищение ранее и «неспособность агентства надлежащим образом контролировать Национальную фьючерсную ассоциацию , саморегулируемую организацию, непосредственно отвечающую за надзор за Peregrine». [1] Фирма была переведена Васендорфом из Чикаго в 2009 году в новое здание стоимостью 18 миллионов долларов в Сидар-Фолс, штат Айова. [5]
В августе 2012 года Васендорфу было предъявлено обвинение по «31 пункту обвинения во лжи регулирующим органам .... [Ему] ... может грозить до 155 лет тюремного заключения и штраф в размере 7,8 миллиона долларов. [Он] якобы украл до 215 миллионов долларов из клиентов в течение 20 лет». [6] Он признал себя виновным по всем пунктам обвинения, и в январе 2013 года федеральный судья Линда Рид приговорил его к 50 годам тюремного заключения.
CFTC возбудила уголовное дело в Сидар-Рапидс против фирмы Peregrine Financial Group, Inc. из Сидар-Фоллс и Рассела Р. Васендорфа-старшего [5] .