Канадский институт ценных бумаг ( CSI ; ранее CSI Global Education ) - канадская организация, которая предлагает курсы лицензирования, углубленную сертификацию, непрерывное образование и индивидуальное обучение для профессионалов финансовых услуг в Канаде и за рубежом.
Тип | Частное учебное заведение |
---|---|
Учредил | 1970 г. |
Место расположения | , |
Веб-сайт | csi.ca |
CSI обеспечивает лицензирование и тестирование на соответствие нормативным требованиям для работы в индустрии финансовых услуг Канады. Он одобрен Организацией по регулированию инвестиционной индустрии Канады (IIROC) и Канадскими администраторами по ценным бумагам (CSA). [1]
CSI базируется в Торонто и Монреале и принадлежит Moody's Analytics . Полномочия, предлагаемые институтом, признаны несколькими иностранными регуляторами ценных бумаг, в том числе в США, Франции, Великобритании, Сингапуре и Гонконге.
Курсы, программы и сертификаты
Канадский институт ценных бумаг предлагает 100 курсов, 11 программ сертификации, специализированных курсов, а также программы повышения квалификации для канадских финансовых специалистов, в первую очередь в области финансового консультирования.
Канадский курс по ценным бумагам широко рассматривается сектором финансовых услуг Канады как фактическое требование для входа во многие карьеры. [ Необходимая цитата ] Впервые предложенная в 1964 году [2], регистрация в качестве инвестиционного консультанта в фирме-члене IIROC осталась исключительной частью требований к квалификации. CSC признан требованием для представителей паевых инвестиционных фондов и освобожденных от налогообложения представителей дилеров на рынке. [ необходима цитата ] CSI также предоставляет упрощенную версию для мотивированных инвесторов, которые хотят повысить свою финансовую грамотность / знания, но не планируют карьеру биржевых маклеров. [3]
CSI предлагает программы и курсы в различных форматах, включая дистанционные (в основном онлайн) и в классе, чтобы сделать их максимально доступными. [4] Некоторые курсы доступны в общественных колледжах Онтарио (например, в колледже Фэншоу в Лондоне, Онтарио и в колледже Сентенниал в Торонто). [5] Программа PFP может быть подана на получение степени MBA (финансовые услуги) в Университете Далхаузи. [6]
Сертификаты специалиста
11 сертификатов специалистов, предлагаемых Канадским институтом ценных бумаг, предназначены для предоставления специальных знаний в конкретном аспекте финансового / инвестиционного менеджмента. [7] Некоторые из них автономны; некоторые предоставляют временную квалификацию для получения статуса. Они есть:
- Пенсионная стратегия
- Соблюдение требований инвестиционного дилера
- Консультации по финансовым услугам
- Планирование недвижимости и стратегия доверительного управления
- Стратегии срочного рынка
- Консультации по малому бизнесу
- Расширенный инвестиционный совет
- Торговля и продажи с фиксированным доходом
- Торговля акциями и продажи
- Расширенный совет по паевым инвестиционным фондам
- Персональный банкинг
Обозначения
Канадский институт ценных бумаг предлагает следующие специальные обозначения и различия:
PFP - персональный финансовый планировщик
В финансовых учреждениях преобладают всесторонние финансовые консультации. Он признан во всей Канаде, кроме Квебека, и аккредитован согласно ISO 17024 *. (CSI также предоставляет образование, которое соответствует требованиям провинции Квебек и приводит к сдаче экзамена IQPF по финансовому планированию и получению звания специалиста по финансовому планированию (Pl. Fin.).) [8]
CIM - дипломированный инвестиционный менеджер
Назначение, позволяющее профессионалам в области инвестиций соответствовать нормативным требованиям для предоставления услуг дискреционного управления портфелем [9] в Канаде.
CSWP - дипломированный специалист по стратегическому благосостоянию
Назначение консультантов по инвестициям, финансовых консультантов, специалистов по финансовому планированию и специалистов по страхованию жизни, работающих в фирме по ценным бумагам, банке или организации финансового планирования, которые предоставляют финансовые консультации состоятельным клиентам (ранее известные как Ch.P. Strategic Wealth).
Член Канадского института ценных бумаг (FCSI)
Это высшая грамота и награда, присвоенная Канадским институтом ценных бумаг. [10] По состоянию на конец 2012 года, стипендиат CSI имел хорошую репутацию у 3 469 специалистов по финансовым услугам. Не более двух человек в год могут быть награждены почетным званием FCSI.
MTI - Estate and Trust Professional
Для опытных специалистов по недвижимости и трастам, работающих в трастовых компаниях и юридических или бухгалтерских фирмах с некоторыми высококлассными специалистами по управлению капиталом, например, трастовыми / налоговыми инспекторами, старшими управляющими трастами, планировщиками недвижимого имущества и администраторами трастов. Обозначение MTI было введено в 1976 году. В своей Отчетной карточке консультантов за 2012 год инвестиционный исполнительный директор обнаружил, что 12,3% финансовых консультантов в целом держали CIM, 10,3% - PFP и 10,2% были признаны членами Канадского института ценных бумаг. [11]
Международная образовательная деятельность
Помимо предоставления финансового образования в Канаде, CSI сотрудничает с организациями по всему миру, чтобы обеспечить профессиональную подготовку в области финансов в Китае, [12] Европе, на Ближнем Востоке, в Центральной Америке и Карибском бассейне. [13] Обозначения CSI признаны регулирующими органами, финансовыми организациями и ассоциациями в Канаде и за рубежом. [14] CSI управляет 150 экзаменационными центрами по всему миру. [15]
В период с 2005 по 2010 год CSI обучил более 1000 финансовых специалистов в Китае. Он открыл свой первый офис в Китае - в Шанхае - в 2009 году [16].
История
CSI был основан как «Канадский институт ценных бумаг» в 1970 году канадскими финансовыми саморегулируемыми организациями (SRO) и изменил свое название в 2002 году после того, как стал коммерческой организацией под названием CSI Global Education Inc. Он более известен как Канадский институт ценных бумаг.
- 1964: Впервые предлагается курс по ценным бумагам Канады.
- 1970 : Основан как Канадский институт ценных бумаг. К концу 2012 года его курсы прошли более 750 000 профессионалов в сфере финансовых услуг.
- 1976 : Учреждена стипендия Канадского института ценных бумаг (FCSI) Член, введено обозначение Trust Institute (MTI).
- 1993 : Начало разработки новых направлений финансового планирования и управления портфелем. Компания вышла за рамки индустрии ценных бумаг для удовлетворения потребностей в обучении банков, дилеров паевых инвестиционных фондов и университетов.
- 1999 : Первый список Интернет-курсов размещен на сайте CSI.
- 2000 : Введено специальное обозначение для сертификации специалистов по производным финансовым инструментам. Впервые такое обозначение предложено на международном уровне.
- 2001 : Один из 10 образовательных учреждений в Канаде предоставил аккредитацию на предоставление лицензий на страхование жизни канадским студентам.
- 2003 : Канадский институт ценных бумаг переименован в CSI Global Education Inc. С 2012 года CSI возобновил использование «Канадского института ценных бумаг».
- 2005: Запуск канадско-китайских инициатив. Разработанный совместно с Ассоциацией ценных бумаг Китая (SAC), он привлекает китайских специалистов по финансовым услугам в Торонто для прохождения образовательных программ (от начального до продвинутого).
- 2006 : В январе приобретена инвестиционной компанией Onex Corporation .
- 2007 : Институт канадских банкиров (ICB) приобретается CSI. [17] Позволяет CSI проводить расширенные тренинги и образовательные курсы по финансовым услугам. Начинает предлагать продвинутые образовательные курсы по лицензированию и обучению соответствию в банковском деле, инвестициях, управлении капиталом, страховании, трастовых и управленческих исследованиях.
- 2010 : Приобретена Moody's Corporation [18] за 155 миллионов канадских долларов. [19] CSI работает как часть отдела обучения и сертификации Moody's Analytics.
- 2011: Одиннадцать (11) наборов курсов, представленных CSI, чтобы помочь профессионалам получить различные обозначения. К ним относятся обозначения Личного специалиста по финансовому планированию (PFP), CIM и Сертифицированного специалиста по финансовому планированию. [20] Канадский инвестиционный менеджер был переименован в сентябре 2011 года в Chartered Investment Manager (CIM) для повышения мобильности за пределами Канады.
- 2012 : Канадский институт ценных бумаг и его статус «Персональный финансовый планировщик» (PFP) получают аккредитацию ISO 17024 от Американского национального института стандартов (ANSI) .
Аккредитация ISO
Канадский институт ценных бумаг и его обозначение PFP получили аккредитацию ISO 17024 ( Международная организация по стандартизации ) от ANSI ( Американский национальный институт стандартов ) одновременно 28 июня 2012 г. [21]
ISO 17024 устанавливает стандарты для «личных сертификатов», т. Е. Профессиональных обозначений. Аккредитация ISO 17024 означает, что CSI и программа PFP соответствуют требованиям, чтобы быть аттестационной организацией (а не просто преподавателем / экзаменатором).
Партнерские и отраслевые отношения
Канадский институт ценных бумаг (CSI) установил партнерские и / или отраслевые отношения с различными организациями:
- IIROC (Организация по регулированию инвестиционной индустрии Канады) : прохождение определенных курсов CSI является требованием для соответствия регистрационным категориям IIROC.
- MFDA (Канадская ассоциация дилеров паевых инвестиционных фондов ) : Требования к подаче заявок на получение лицензии продавца паевых инвестиционных фондов выполняются после прохождения курса «Канадские ценные бумаги» (CSC) или «Инвестиционные фонды в Канаде» (IFIC). Требования к лицензированию специалиста по соблюдению нормативных требований филиала выполняются после прохождения курса специалиста по соблюдению нормативных требований в филиале.
- IFIE (Международный форум по обучению инвесторов): [22] CSI является членом IFIE, некоммерческой организации частного сектора, которая стремится улучшить образование инвесторов во всем мире.
- CFP (Сертифицированный специалист по финансовому планированию) : CSI предлагает три утвержденных основных и продвинутых учебных программы, которые ведут к предсертификационному обучению FP Canada Institute.
- CMT (дипломированный специалист по рынку) [23] Продвинутая позиция в программе CMT достигается студентами, завершившими курс технического анализа CSI.
- PRMIA ( Международная ассоциация профессиональных менеджеров рисков ): Освобождение от экзамена 1 программы сертификации PRM предоставляется тем, кто завершил курс CSI по управлению рисками на финансовых рынках.
- STEP (Общество практиков доверительного управления и недвижимости) : Освобождение от курса завещания, доверительного управления и администрирования в рамках программы STEP Diploma предоставляется тем, кто завершил сертификацию CSI MTI.
- Специалисты по ипотечному кредитованию в Канаде : получение статуса AMP возможно после завершения необходимого курса по ипотечному кредитованию жилья и модуля по этике Канадских специалистов по ипотечному кредитованию.
Рекомендации
- ^ https://www.csi.ca/student/en_ca/about/index.xhtml
- ^ http://www.canoe.ca/CareerConnectionNews/040721_simulator.html
- ^ https://www.csi.ca/student/en_ca/courses/csi/csc-investors.xhtml?icid=BNN-CSICSCI-I02
- ^ https://www.csi.ca/student/en_ca/about/index.xhtml
- ^ http://www.fanshawec.ca/continuing-education/professional-associations/canadian-securities-institute и http://www.centennialcollege.ca/partime/partners/CSI. Архивировано 02 мая 2012 г. на Wayback Machine.
- ^ http://gr.cal.dal.ca/BUSI.htm
- ^ https://www.csi.ca/student/en_ca/designations/certificates.xhtml
- ^ https://www.csi.ca/student/en_ca/designations/flpqc.xhtml#tabview=tab0
- ^ дискреционное управление портфелем
- ^ http://www.investmentexecutive.com/-/csi-aims-to-boost-credibility-of-designations
- ^ http://www.investmentexecutive.com/-/ahead-of-the-curve
- ^ https://www.theglobeandmail.com/globe-investor/personal-finance/financial-road-map/how-to-get-a-direct-taste-of-investing-in-china/article9460547/
- ^ http://www.investmentexecutive.com/-/news-55873
- ^ https://www.csi.ca/student/en_ca/about/index.xhtml
- ^ https://www.csi.ca/student/en_ca/business/index.xhtml
- ^ «Экспорт финансовых консультаций в Китай», Financial Post . Джонатан Шевро, 3 декабря 2010 г., 12:37 по восточному времени;
- ^ https://www.theglobeandmail.com/report-on-business/csi-global-acquiring-institute-of-canadian-bankers/article744718/
- ^ http://www.investmentexecutive.com/-/news-55873
- ^ http://www.investmentexecutive.com/-/news-56060
- ^ http://www.investmentexecutive.com/-/csi-aims-to-boost-credibility-of-designations
- ^ https://www.ansica.org/wwwversion2/ANSICAfiles/Certificates/274/2012-06-28%20CSI%20-%20signed.pdf
- ^ IFIE (Международный форум по обучению инвесторов)
- ^ "CMT (дипломированный специалист по рынку)" . Архивировано из оригинала на 2013-07-31 . Проверено 1 августа 2013 .
Внешние ссылки
- Канадский институт ценных бумаг
- Карта карьеры CSI Financial Services
- Решения CSI для обучения персонала
- Moody's Analytics
- «Качество советников растет». Canada.com. Дэвид Чилтон, Национальная почта. 7 ноября 2011 г.
- «Финансовая грамотность - ключ к стабилизации мировой финансовой системы, - говорит глава CSI». Финансовый пост, богатый бумер. Джонатан Шевро, 4 июня 2010 г.
- «Консультантам необходимо расширить набор навыков, чтобы не отставать от состоятельных клиентов: опрос». Инвестиционный исполнитель. Сотрудники IE, 7 июля 2008 г.