Из Википедии, бесплатной энциклопедии
Перейти к навигации Перейти к поиску

Правительственный указ 12866 в Соединенных Штатах требует анализа выгод и затрат для любого нового регулирования, которое является «экономически значимым», которое определяется как оказывающее «ежегодное влияние на экономику в размере 100 миллионов долларов США или более или оказывающее отрицательное влияние на [н]». экономика, сектор экономики, производительность, конкуренция, [или] рабочие места », или создающие несоответствие другому закону или любому из нескольких других условий. [1] Приказ установил «философию регулирования» и несколько «принципов регулирования», в том числе требования четко определить проблему, которую необходимо решить, [2] определить, создавали ли существующие правила или способствовали ли они проблеме, [3] оценивать альтернативы к прямому регулированию, [4]и правила проектирования наиболее экономичным способом. [5] § 1 (a) резюмирует эту философию регулирования следующим образом:

Федеральные агентства должны обнародовать только такие правила, которые требуются по закону, необходимы для толкования закона или вызваны настоятельной общественной потребностью, такой как существенные сбои на частных рынках, для защиты или улучшения здоровья и безопасности населения, окружающей среды. , или благополучие американского народа.

Агентствам было дано указание выполнить эти требования посредством экономического анализа [6], в первую очередь подготовки анализов регулирующего воздействия (АРВ). [7] Регламенты в рамках этого определения в просторечии называются «экономически значимыми».

Правительственный указ 12,866 [ править ]

Сфера [ править ]

Хотя термин «эффект» имеет решающее значение для определения вероятности того, что правило является экономически значимым, этот термин не получил внутреннего определения. Скорее, все интерпретирующие определения, важные для реализации, были делегированы Управлению информации и регулирования (OIRA) в рамках Управления управления и бюджета (OMB). [8]

Процедура [ править ]

Правительственный указ 12866 предусматривает централизованную проверку, проводимую от имени президента OIRA (тем же агентством, которому Конгресс направил выполнение Закона о сокращении бумажного документооборота. Такое согласование исполнительных и установленных законом функций повышает эффективность надзора со стороны исполнительного аппарата, поскольку практически каждое правило содержит информацию требования к сбору.

В соответствии с Правительственным указом 12866 процедура определения того, является ли проект правила значимым (и, следовательно, подлежит рассмотрению OIRA) или экономически значимым (и, следовательно, подчиняется требованию подготовки анализа регулирующего воздействия), начинается с того, что агентства готовят записи для полу- ежегодная Единая повестка дня в области регулирования [9], которую OIRA рассматривает перед публикацией в Федеральном реестре, вместе с планом регулирования каждого агентства. [10] Агентства должны провести предварительные консультации как с частными, так и с государственными заинтересованными сторонами, прежде чем составлять уведомления о предлагаемом нормотворчестве, и гарантировать, что у них есть по крайней мере 60 дней для общественного обсуждения. [11]

Агентства должны предоставлять OIRA исчерпывающие списки запланированных регулирующих действий, включая предварительные определения агентств о том, является ли каждое действие значительным. [12] Проекты важных регламентационных постановлений должны быть переданы на рассмотрение OIRA вместе с оценкой их потенциальных затрат и выгод. [13] Для экономически значимых регулирующих действий агентства также должны предоставить OIRA анализ регулирующего воздействия. [14] После завершения проверки OIRA и публикации каждого проекта предложенного или окончательного правила в Федеральном реестре агентства должны сделать все анализы общедоступными и «[i] сообщить общественности в полной, ясной и простой форме о существенных изменениях». между проектом, представленным на рассмотрение OIRA, и объявленными впоследствии действиями; и ... те изменения в регламентационном постановлении, которые были внесены по предложению или рекомендации OIRA " [15].

OIRA может вернуть проект правила агентству «для дальнейшего рассмотрения некоторых или всех его положений», сопровождая любой возврат «письменным объяснением ... излагающим соответствующее положение [Исполнительного постановления 12,866], на которое полагается OIRA. " [16]

Действие Указа № 12 286 было расширено в 2011 году, и теперь он требует от агентств проведения ретроспективных обзоров существующих положений. [17]

Анализ регулирующего воздействия согласно циркуляру A-4 [ править ]

Анализ регулирующего воздействия регулируется инструкциями, выпущенными OMB, OMB Circular A-4. [18] Циркуляр A-4 требует, чтобы агентства четко определяли, почему необходимо регулирование, рассматривали разумное количество альтернативных подходов к регулированию и для каждой альтернативы проводили тщательный и объективный анализ выгод и затрат. OIRA проверяет RIA на прозрачность, полезность и объективность.

Судебный контроль [ править ]

Правительственный указ №12866 завершается заявлением: «Этот административный указ предназначен только для улучшения внутреннего управления федеральным правительством и не создает каких-либо прав или преимуществ, материальных или процедурных, подлежащих исполнению по закону или справедливости стороной против Соединенных Штатов, их агентствами или органами, их должностными лицами или служащими или любым другим лицом ». Приведение в исполнение приказа происходит во время периода общественного обсуждения после того, как агентство получит публичные комментарии, но до того, как агентство опубликует окончательное правило. Уведомления об обзорах Исполнительного распоряжения не публикуются - заинтересованный представитель общественности должен ежедневно смотреть веб-сайт OMB, чтобы узнать, когда агентство отправляет правило на рассмотрение. OMB получает комментарии и будет проводить встречи (в присутствии представителей агентства) для проведения обзоров. Это не совсем удовлетворительно, поскольку окончательное правило остается неопубликованным, и представители общественности могут комментировать только правило, предложенное в NPRM. Тем не менее, OMB каждый год блокирует или требует внесения дополнительных изменений в некоторые правила.

История [ править ]

Происхождение анализа выгод и затрат - Указ президента Рейгана 12 291 [ править ]

Правительственный указ 12 291 [19] требовал пересмотра OIRA правил, которые «могут [ч] иметь ежегодный эффект на экономику в размере 100 миллионов долларов или более или отрицательно сказываться материально на экономике, секторе экономики, производительности, конкуренции, рабочих местах. , окружающая среда, общественное здоровье или безопасность, или государственные, местные или племенные правительства или сообщества ".

Ключевое процедурное различие между сегодняшним Правительственным указом №12866 и Правительственным указом №12291 времен 1980-х годов состоит в том, что в соответствии с Правительственным указом №12291 OIRA официально проверило все проекты предложенных и окончательных правил перед подписанием должностным лицом соответствующего агентства и передачей в Федеральный реестр для публикации в то время как в соответствии с Указом № 12866 OIRA официально рассматривает только те проекты правил, которые подпадают под действие § 3 (f) («существенные регулирующие меры»). Это различие является значительным, поскольку в течение 12,5 лет, в течение которых действовало Исполнительное постановление 12 291, OIRA рассматривало в среднем 2382 проекта правил в год, но за 24 года, в течение которых действовало Исполнительное постановление 12866, OIRA рассмотрело только 596 проектов правил. правил в год. [20] Это сокращение на 75% объема проверки OIRA, несомненно, позволило более сфокусировать внимание, но это произошло за счет стимулирования агентств уклоняться от проверки OIRA, неверно классифицируя проект правил ниже порога, установленного в § 3 (f).

Замена президентом Клинтоном [ править ]

Исполнительный указ 12 866 (октябрь 1993 г.) заменил исполнительные указы 12 291 и 12 498.

Изменения, внесенные президентом Джорджем Бушем - указы 13258 и 13422 [ править ]

Президент Джордж У. Буш внес поправки в Исполнительный указ 12 866 в исполнительные указы 13258 и 13422. Исполнительный указ 13272 связан с этим, требуя рассмотрения малых предприятий.

Изменения, внесенные президентом Обамой - Указ 13563 [ править ]

Через десять дней после вступления в должность президент Обама издал указ 13497, который отменил указы президента Буша 13258 и 13422. 74 ФРС. Рег. 6113 (30 января 2009 г.).

В 2002 году Касс Санстейн, который позже станет администратором Управления информации и регулирования при президенте Обаме, стал соавтором статьи о предлагаемой замене. [21]

Указ 13563 «Совершенствование регулирования и обзор нормативно-правовой базы» был издан президентом Бараком Обамой в 2011 году [22]. Он подтверждает и расширяет принципы, заложенные в EO 12 866, побуждая агентства координировать свою регулирующую деятельность и рассматривать нормативные подходы, которые снижают бремя регулирования, сохраняя при этом гибкость и свободу выбора для общественности. Он предписывает агентствам, где это возможно и целесообразно, запрашивать мнения тех, кто может быть затронут предлагаемым нормотворчеством, до того, как будет выпущено уведомление о предлагаемом нормотворчестве. EO 13563 требует от агентств как можно точнее количественно оценивать ожидаемые выгоды и затраты от предлагаемого нормотворчества, используя наилучшие доступные методы, а также обеспечивать объективность любой научно-технической информации или процессов, используемых для поддержки их регулирующих действий.

В той степени, в которой это возможно и разрешено законом, EO 13563 также предписывает агентствам предоставлять своевременный онлайн-доступ к реестру нормотворчества для предлагаемых и окончательных правил, наряду с любыми соответствующими научными и техническими выводами, на сайте rules.gov, и предоставлять общественности возможность прокомментировать предлагаемые правила через Интернет. Что касается существующих правил, EO 13563 поручает агентствам периодически пересматривать свои важные правила с целью сделать их программы регулирования более эффективными или менее обременительными.

Изменения Трампа: указы 13771, 13777, 13891, 13892 и 13892 [ править ]

Указ 13771 [ править ]

Положения Правительственных указов 12866 и 13563 были значительно сужены в некоторых отношениях и расширены в других административных указах 13771 и 13777. [23] Среди значительных сужающих положений - более скупое описание заявленных целей регулирования. В то время как Указ № 12866 содержал длинный список регулирующих принципов, в которых максимизация чистых социальных пособий является одним из многих, Указ № 13771 предписывает агентствам «проявлять осмотрительность и финансовую ответственность при расходовании средств как из государственных, так и из частных источников». и «управлять расходами, связанными с введением государством частных расходов, необходимых для соблюдения федеральных нормативных требований».

Правительственный указ 13771 расширяет административный указ 12866 как по существу, так и по процедурным вопросам. По сути, Правительственный указ 13771 предписывает агентствам отменить как минимум два существующих постановления для каждого нового принятого постановления и соблюдать нормативные ограничения бюджета, установленные OMB. По сути, Правительственный указ 13771 восстанавливает и значительно расширяет полномочия OMB в соответствии с Правительственным указом 12291 в качестве окончательного арбитра в отношении выгод и затрат и уполномочивает OMB устанавливать нормативные ограничения затрат. Приказ также обычно запрещает агентствам предлагать или обнародовать нормативные акты, ранее не опубликованные в Единой программе регулирования. С процедурной точки зрения Исполнительный приказ 13771 установил дополнительные шаги, которые агентства должны выполнять под надзором OMB, включая выпуск OMB обязательных нормативных ограничений бюджета.

OMB выпустило окончательное руководство по внедрению после публикации и запросило общественные комментарии к временному руководству. В окончательном руководстве проясняется несколько ключевых вопросов. Во-первых, сфера действия Распоряжения 13771 распространяется на обычные регулирующие действия, действия по отмене регулирования и важные руководящие документы. Во-вторых, Указ 13771 фокусируется только на нормативных расходах без учета нормативных выгод.

Распоряжение 13777 [ править ]

Правительственный указ 13777 предписывает федеральным агентствам учредить сотрудников по реформе нормативно-правового регулирования (ОПР) для «надзора за реализацией инициатив и политик по реформе нормативно-правового регулирования, чтобы гарантировать, что агентства эффективно проводят реформы нормативно-правового регулирования в соответствии с действующим законодательством». ОПР несут ответственность за определение правил, которые, среди прочего, «устраняют рабочие места или препятствуют созданию рабочих мест». «Являются устаревшими, ненужными или неэффективными», «требуют затрат, превышающих выгоды», или «создают серьезную несогласованность или иным образом мешают инициативам и политике регуляторной реформы». Кроме того, существующие нормативные акты, основанные на информации, нарушающей Закон о качестве информации, специально предназначены для отмены, замены или изменения.

Правительственный указ 13777 конкретно предписывает агентствам изменять показатели эффективности, установленные в соответствии с Законом о деятельности и результатах правительства 1993 года (GPRA), чтобы отразить цели Правительственного указа 13771. Руководство по внедрению OMB расширяет Приказ, перечисляя конкретные требования и ожидания в отношении годовых отчетов GPRA за 2018 год и годовых планов производительности за 2019 финансовый год. Это ключевое изменение процесса. Существующее руководство OMB по GPRA не отражает целей регуляторной политики, и решение о включении их является новым.

Исполнительные указы 13891 и 13892 [ править ]

9 октября 2019 года Белый дом издал два административных указа - Указ 13891 « Содействие верховенству закона посредством усовершенствованных руководящих документов для агентств» , перепечатанный на сайте 84 Fed. Рег. 55235 (15 октября, 2019) , и правительственное распоряжение 13892, содействие соблюдению законности посредством обеспечения прозрачности и справедливости в защите прав гражданского административного и опротестования , воспроизведенный на 84 Fed. Рег. 55239 (15 октября 2019 г.) . Оба административных указа, как правило, требуют от федеральных агентств «действовать прозрачно и справедливо в отношении всех затронутых сторон ... при участии в гражданском административном правоприменении или судебном разбирательстве». EO 13892 продолжает объяснять, что люди не должны подвергаться принудительным действиям без «предварительного публичного уведомления как о юрисдикции правоохранительного органа в отношении конкретного поведения, так и о правовых стандартах, применимых к этому поведению».

Исполнительные указы 13891 и 13892 - в целом [ править ]

По большей части, исполнительные указы 13891 и 13892 представляют собой простые напоминания и повторение давних требований Закона об административных процедурах (APA). Например, EO 13891 § 1 и EO 13892 § 3 напоминают агентствам, что они не могут применять «правила» против общественности, если эти правила не обнародованы как «правила» в полном соответствии с APA и аналогичными законами. EO 13892 § 3 и § 4 напоминают агентствам, что APA позволяет агентствам использовать субрегулирующие руководящие документы, чтобы «сформулировать понимание агентства» другого закона или объявить предварительные позиции, но не можетприменять это мягкое понимание, как если бы они были жесткими стандартами правоприменения, если только агентство не выполнило определенные процедуры, требуемые APA. В каждом из EO 13891 и 13892 говорится, что агентства иногда ненадлежащим образом осуществляли полномочия без соблюдения установленных законом процедур.

Кроме того, указы 13891 и 13892 выходят за рамки закона, чтобы добавить несколько дополнительных требований в отношении справедливости и прозрачности. Эти вышеперечисленные требования требуют от агентств уведомлять обо всех своих субрегуляторных руководящих документах. Охватываемые руководящие документы определяются как включающие все, что агентство намеревается реализовать в будущем, что обнародовано без формального «регулирования» (EO 13291 § 2 (b)). Например, EO 13892 требует, чтобы агентства «предоставляли регулируемым сторонам гарантии, описанные в этом приказе, выше и выше.те, которые суды истолковали как наложение пункта о надлежащей правовой процедуре Пятой поправки к Конституции »(курсив мой). В EO 13892 поясняется, что агентства должны работать над «укреплением сотрудничества с частным сектором в правоприменительной практике, содействием обмену информацией с частным сектором и достижению предсказуемых результатов для частного поведения».

Среди новых требований, добавленных исполнительными указами 13891 и 13892 для обеспечения прозрачности и предсказуемости, следующие:

  • Каждое агентство должно перечислить все свои субрегулирующие руководящие документы в единой базе данных на своем веб-сайте, которая должна быть проиндексирована и доступна для поиска. Общественность должна иметь возможность полагаться на два источника: Федеральный реестр и одну веб-страницу.
  • После того, как Управление по вопросам управления и бюджета выпустит дополнительные инструкции по внедрению, у агентств будет год на то, чтобы очистить руководящие документы от недействительно обнародованных требований. Их необходимо либо преобразовать в нормативные акты с полным анализом затрат и выгод, либо отказаться от них.
  • Приказы устанавливают дополнительные процедуры для обнародования и обеспечения постоянного периодического обзора различных субрегулирующих руководящих документов.

Затем приказы возвращаются к установленным законом основам и требуют от агентств применять их последовательно и предсказуемо.

«Нечестный сюрприз» [ править ]

«Когда агентство принимает меры административного правоприменения, выносит судебное решение или иным образом выносит определение, имеющее правовые последствия для лица, оно может применять только стандарты поведения, которые были публично заявлены таким образом, чтобы не вызвать несправедливого удивления». EO 13892 § 4.

Более того, раздел определений EO 12892 подчеркивает широту того, что значит для позиции Агентства быть «несправедливым сюрпризом», как обсуждалось в деле Christopher v. SmithKline Beecham Corp. , 567 US 142 (2012). В Christopher , Верховный суд отметил , что органы обязаны обеспечить справедливое предупреждение в отношении поведения , что регулирование требует или запрещает и не может опираться на принципах судебного толкования , чтобы сохранить незаслуженно-расплывчатое правило или дать ему исковой «зубы» постфактум. См. 567 US на 156. EO 13892 объясняет, что агентства «должны избегать несправедливых сюрпризов не только тогда, когда они налагают штрафы, но и всякий раз, когда они признают прошлое поведение нарушением закона». EO 13892 представляется шагом в правильном направлении, помогающим информировать практикующих (и других лиц) о практических последствиях безобидного поведения.

Когда агентство заявляет о своей позиции в субрегуляторном руководстве, в законе уже давно признано, что агентство не может рассматривать это руководство как последнее слово; скорее, агентство должно занимать альтернативные позиции. «Правила толкования не имеют силы закона и не имеют такого веса в судебном процессе». Perez v. Mortgage Bankers Ass'n. , 135 S.Ct. 1199, 1204 (2015). EO 13892 § 6 требует, чтобы агентство предоставило потерпевшему возможность быть услышанным, чтобы оспорить руководящую должность агентства, и дать письменное решение, в котором излагается основание для его действий.

Изменения Байдена [ править ]

Одним из первых указов президента Байдена отменил президент Трамп Исполнительных Приказов 13771, 13777, 13891, 13892 и 13893 Правительственного распоряжение 13992, Исполнительное распоряжение об отзыве некоторых исполнительных распоряжений относительно федеральных норм и правил (20 января 2021) , перепечатано 86 Fed. Рег. 7049 (27 января 2021 г.) .

Ссылки [ править ]

  1. ^ Уильям Дж. Клинтон, исполнительный директор. Приказ № 12,866, Регулирующее планирование и обзор, [1] , 58 Fed. Рег. 51 735 (4 октября 1993 г.).
  2. ^ Exec. Приказ 12866, § 1 (b) (1)
  3. ^ Exec. Приказ 12866, § 1 (b) (2)
  4. ^ Exec. Приказ 12866, § 1 (b) (3)
  5. ^ Exec. Приказ 12866, § 1 (b) (5)
  6. ^ Exec. Приказ 12866, § 1 (b) (6) - (8)
  7. ^ Exec. Приказ 12866, § 6 (a) (3) (C)
  8. ^ Exec. Приказ 12866, § 6 (b)
  9. ^ 5 USC § 602.
  10. ^ Exec. Приказ 12866, § 3 (c)
  11. ^ Exec. Приказ 12866, § 6 (1) (a)
  12. ^ Exec. Приказ 12866, § 6 (a) (3) (A)
  13. ^ Exec. Приказ 12866, § 6 (a) (3) (B)
  14. ^ Exec. Приказ 12866, § 6 (a) (3) (C)
  15. ^ Exec. Приказ 12866, § 6 (a) (3) (C) (ii) - (iii).
  16. ^ Exec. Приказ 12866, § 6 (b) (3).
  17. ^ См. Barack Obama, Exec. Приказ № 13,563, Совершенствование регулирования и обзор нормативно-правовой базы (18 января 2011 г.), 76 Fed. Рег. 3821-23 (21 января 2011 г.).
  18. ^ Office of Management and Budget, OMB Circular A-4, Regulatory Analysis, https://obamawhitehouse.archives.gov/omb/circulars_a004_a-4 , (17 сентября 2003 г.).
  19. ^ См. Рональд В. Рейган, Exec. Приказ № 12,291, Федеральное постановление, 48 Фед. Рег. 13 193 (19 февраля 1981 г.) и Exec. Приказ № 12,498, Регулирующий процесс планирования, 50 Fed. Рег. 1036 (8 января 1985 г.).
  20. ^ Данные www.reginfo.gov, сравнивающие период с 19 февраля 1981 г. по 30 сентября 1993 г. с периодом с 1 октября 1993 г. по 30 сентября 2017 г.
  21. ^ Роберт В. Хан и Касс Р. Санштейн, Новый исполнительный указ по улучшению федерального регулирования? Более глубокий и широкий анализ затрат и выгод, 150 Univ. Пенн. Закон Rev. 1489-1552 (май 2002 г.).
  22. ^ [2] , 76 Fed. Рег. 3821 (21 января 2011 г.).
  23. ^ Дональд Дж. Трамп, исполнительный директор. Приказ № 13771, Снижение затрат на регулирование и контроль над регуляторными издержками (30 января 2017 г.), 82 Фед. Рег. 9339-41 (3 февраля 2017 г.); Дональд Дж. Трамп, исполнительный директор. Приказ № 13777 «Об обеспечении выполнения программы регуляторной реформы» (24 февраля 2017 г.), 82 Фед. Рег. 12285-97 (1 марта 2017 г.)