Консультации по инвестициям в финансовых / инвестиционных организациях — это подразделение, связывающее специалистов по инвестициям в центральном подразделении по управлению активами (инвестиционные исследования, управление портфелем) с менеджерами по связям и / или с важными клиентами организации по управлению активами.
Инвестиционные консультанты объясняют инвестиционные идеи экспертов своей внутренней или внешней клиентуре и предлагают адекватные инвестиционные решения. В свою очередь, они определяют потребности и пожелания клиентов или менеджеров по работе с клиентами своей организации и передают их в центральное (финансовое/инвестиционное) подразделение по управлению активами. Инвестиционные консультанты в основном предоставляют вам рекомендации и советы, связанные с вашим портфелем или инвестициями в различных областях, таких как взаимные фонды, внутридневная торговля, инвестиции на фондовом рынке, политика экономии налогов. В ИНДИИ консультанты по инвестициям зарегистрированы в SEBI {Совет по ценным бумагам Индии}. Если какое-либо лицо хочет стать инвестиционным консультантом, ему / ей придется пройти процесс регистрации SEBI, и только он / она может давать советы в ИНДИИ. В США,инвестиционные консультанты зарегистрированы в SEC .
Консультационные и исследовательские услуги фондового рынка строго регулируются в Индии. Это разрешено делать только зарегистрированным SEBI консультантам по фондовому рынку и аналитикам инвестиционных исследований. Полная информация об этих уполномоченных лицах доступна на веб-сайте SEBI для защиты инвесторов. К сожалению, фондовый рынок полон недобросовестных и летающих по ночам операторов, и долгосрочному инвестору желательно не становиться жертвой таких элементов.