Из Википедии, бесплатной энциклопедии
Перейти к навигации Перейти к поиску
LPL Financial Holdings Inc.
ТипОбщественные
NASDAQ :  компонент LPLA
Russell 1000
ПромышленностьФинансовые услуги
Основан1989 г. ( 1989 )
Штаб-квартираСан-Диего , Калифорния , США
Ключевые люди
Дэн Арнольд (президент и генеральный директор)

Мэтт Одетт (управляющий директор и финансовый директор)

Энди Калбо (управляющий директор и президент подразделения, национальные продажи и консалтинг)

Салли Ларсен (управляющий директор и директор по человеческому капиталу)

Мишель Орощаков (управляющий директор и директор по правовым вопросам и рискам)

Скотт Сиз (управляющий директор и ИТ-директор)

Дейтон Семерджян (управляющий директор и главный специалист по работе с клиентами)

Рич Штайнмайер (управляющий директор и президент подразделения по развитию бизнеса)

Берт Уайт (главный инвестиционный директор и управляющий директор, Investor and Investment Solutions)

Эдвард Фэндри (управляющий директор, Advisor Solutions)
ДоходУвеличивать 5,9 миллиарда долларов США (2020)
АУМ903 миллиарда долларов
Количество работников
4 658 [1]  (2020)
Дочерние компанииLPL Financial LLC
LPL Insurance Associates, Inc.
Fortigent LLC
Частная трастовая компания,
Интернет сайтwww .lpl .com

LPL Financial Holdings, Inc. (обычно называемая LPL Financial ) была основана в 1989 году [2] и считается крупнейшим независимым брокером-дилером в Соединенных Штатах . По состоянию на 2021 г. компания имела более чем 17200 финансовых консультантов , [3] более $ 903 млрд в консультационных и брокерских активов, [3] и составил около $ 5,9 млрд годового дохода за 2020 финансовый год. [4]

LPL Financial была образована в 1989 году в результате слияния двух брокерских фирм - Linsco (основана в 1968 году) и Private Ledger (основана в 1973 году) - и с тех пор расширила число независимых финансовых консультантов как органически, так и за счет приобретений. LPL Financial имеет главные офисы в Бостоне , Форт-Милл , Остине и Сан-Диего . [5] Компания является членом FINRA и SIPC . [6]

Дочерними компаниями LPL являются LPL Financial LLC, LPL Insurance Associates, Inc., Fortigent, LLC и The Private Trust Company, NA [7]

Приобретения [ править ]

3 декабря 2018 года LPL Financial Holdings Inc. сообщила о приобретении AdvisoryWorld, технологической компании и ведущего поставщика цифровых решений для индустрии управления капиталом. Финансовые консультанты LPL получат бесплатный доступ к решениям AdvisoryWorld, а продукты AdvisoryWorld по-прежнему будут доступны для покупки как отдельный продукт. AdvisoryWorld предлагает набор инструментов, предназначенных для помощи консультантам в привлечении и удержании большего количества активов, превращении потенциальных клиентов в клиентов и одновременном обслуживании существующих клиентов с помощью расширенной аналитики и моделирования. Продукты компании, основанной в 1987 году, включают в себя создание предложений, аналитику портфеля и инвестиций, а также возможности моделирования портфеля. [8]

18 августа 2020 года LPL Financial Holdings Inc. сообщила о покупке EK Riley Investments, LLC, брокера-дилера и зарегистрированного инвестиционного консультанта (RIA), базирующегося в Сиэтле. EK Riley обслужила активы клиентов на сумму более 2 миллиардов долларов и ожидала, что примерно 90% ее консультантов присоединятся к LPL. LPL по-прежнему ожидает, что операционный мультипликатор составит ~ 6x EBITDA после синергии. [9] [10]

20 августа 2020 года LPL Financial Holdings Inc. сообщила, что завершила покупку собственности расположенной в Сан-Диего компании Lucia Securities, брокера-дилера и зарегистрированного инвестиционного консультанта (RIA). Сделка была организована как приобретение собственности, которое завершилось 18 августа 2020 года. LPL начинает рассчитывать на максимум ~ 6x EBITDA после синергии. [11] [12]

27 октября 2020 года LPL Financial Holdings Inc. объявила о приобретении Blaze Portfolio, финтех-компании из Чикаго, основанной в 2010 году. LPL продолжит предлагать услуги Blaze Portfolio как отдельный продукт, а также расширять возможности торговли. всем финансовым консультантам LPL. Сделка была подписана и закрыта 26 октября 2020 года. LPL Financial заплатила приблизительно 12 миллионов долларов США и согласилась на возможный условный платеж в размере до 5 миллионов долларов США с учетом основных этапов и обычных корректировок покупной цены. [13] [14]

Статистика [ править ]

Ключевые факты о LPL Financial включают следующее:

  • 4,5 миллиона накопительных счетов [15]
  • 17 287 финансовых специалистов [16]
  • Приблизительно 4500 подписчиков на технологические, депозитарные и клиринговые услуги [17]
  • Примерно 800 финансовых организаций-партнеров [18]
  • Консультационные и брокерские активы на сумму 903 миллиарда долларов по состоянию на декабрь 2020 года [16]

Правовой [ править ]

2 мая 2018 года LPL Financial согласилась на урегулирование в размере 26 миллионов долларов США по незарегистрированным ценным бумагам. [19] [20] [21] [22]

30 октября 2018 года LPL Financial согласилась выплатить штраф в размере 2,75 миллиона долларов и провести ретроспективный анализ некоторых жалоб, в основном связанных с отчетностью о борьбе с отмыванием денег (AML) и жалобами клиентов. [23]

26 июня 2019 года LPL Financial рассчиталась с Содружеством Массачусетса по цене 1,1 доллара США. миллионов и обзор некоторых внутренних средств контроля. Подразделение ценных бумаг штата Массачусетс (MSD) провело расследование и предъявило LPL обвинения в вопросах соблюдения требований, связанных с лицензированием консультантов / надзорных органов и поздней отчетностью. [24]

26 декабря 2019 года LPL Financial выплатила штраф в размере 300000 долларов США в рамках урегулирования с FINRA, в основном связанного с ее системами и процедурами, связанными с Законом о единообразных подарках несовершеннолетним (UGMA) и Законом о единообразных переводах несовершеннолетним (UTMA). Расчет был основан на системе внутреннего контроля и не был связан с причинением вреда инвестору. [25]

30 декабря 2020 года LPL Financial выплатила штраф в размере 6,5 миллионов долларов США в рамках урегулирования с Управлением по регулированию финансовой отрасли (FINRA). В рамках урегулирования LPL Financial согласилась с выводами, которые они не контролировали и не вели надлежащие записи. FINRA утверждало, что ненадлежащее ведение документации привело к убыткам клиентов из-за схемы Понци, созданной одним из ее представителей. [26]

Ссылки [ править ]

  1. ^ "Корпоративный снимок" . LPL Financial . 30 сентября 2020 . Проверено 2 ноября 2020 года .
  2. ^ «Наша история» . www.lpl.com . Проверено 2 ноября 2020 .
  3. ^ a b «Корпоративный снимок» . www.lpl.com . Проверено 12 февраля 2021 .
  4. ^ «LPL Financial объявляет результаты за четвертый квартал и полный год 2020» . Проверено 11 февраля 2021 .
  5. ^ «Места проведения финансовой работы LPL» . www.lpl.com . Проверено 2 ноября 2020 .
  6. ^ «LPL Financial» . www.lpl.com . Проверено 12 февраля 2021 .
  7. ^ «Экспонат» . www.sec.gov . Проверено 12 февраля 2021 .
  8. ^ «LPL Financial приобретает Fintech Firm AdvisoryWorld» . www.lpl.com . Проверено 2 ноября 2020 .
  9. ^ «LPL Financial закрывает приобретение активов EK Riley» . www.lpl.com . Проверено 2 ноября 2020 .
  10. ^ Исследования, Zacks Investment. «LPL Financial (LPLA) закрывает сделку по покупке активов EK Riley» . Zacks Investment Research . Проверено 12 ноября 2020 .
  11. ^ «LPL Financial закрывает приобретение активов Lucia Securities» . GlobeNewswire . 20 августа 2020 . Проверено 25 августа 2020 .
  12. ^ «LPL Financial закрывает приобретение активов Lucia Securities» . finance.yahoo.com . Проверено 12 ноября 2020 .
  13. ^ «LPL приобретает портфель Blaze Fintech-фирмы» . finance.yahoo.com . Проверено 12 ноября 2020 .
  14. ^ «LPL Financial открывает торговую платформу Blaze Portfolio» . Инвестиционные новости . 2020-10-27 . Проверено 12 ноября 2020 .
  15. ^ «Прошлые показатели и активы LPL Financial LLC под управлением» . www.gurufocus.com .
  16. ^ a b «Корпоративный снимок» . www.lpl.com . Проверено 12 февраля 2021 .
  17. ^ Публикация, Value Line. «Линия ценности - самое надежное имя в инвестиционных исследованиях» . www.valueline.com .
  18. ^ «Путешествие финансового консультанта | От основания LPL» . www.lpl.com . Проверено 12 февраля 2021 .
  19. ↑ Келли, Брюс (2 мая 2018 г.). «LPL соглашается на расчет в размере 26 миллионов долларов с государствами по незарегистрированным ценным бумагам» . Инвестиционные новости . Проверено 12 апреля 2019 года .
  20. ^ "Заказ № IC19-CAF-01" (PDF) . Совет по ценным бумагам штата Техас . 28 марта 2019 . Проверено 11 апреля 2019 года .
  21. ^ «2019 Подразделение по борьбе с ценными бумагами» . Департамент финансовых институтов штата Вашингтон . 28 марта 2019 . Проверено 12 апреля 2019 года .
  22. ^ «Компания LPL Financial достигла урегулирования в размере 26 миллионов долларов по продаже брокерами незарегистрированных ценных бумаг» . AdvisorHub . 2018-05-02 . Проверено 12 ноября 2020 .
  23. ^ «LPL соглашается на урегулирование с FINRA по историческим вопросам соответствия» . www.lpl.com . Проверено 2 ноября 2020 .
  24. ^ «LPL объявляет об урегулировании с Массачусетсом» . www.lpl.com . Проверено 2 ноября 2020 .
  25. ^ «LPL соглашается с урегулированием FINRA по практике UGMA / UTMA» . www.lpl.com . Проверено 2 ноября 2020 .
  26. ^ «Письмо о принятии, отказе от прав и согласии по поводу LPL FIn financial» (PDF) . finra.org . Проверено 1 февраля 2021 .

Внешние ссылки [ править ]

  • Веб-сайт LPL Financial
  • Веб-сайт по подбору персонала LPL Financial