Из Википедии, бесплатной энциклопедии
Перейти к навигации Перейти к поиску
Управление экспортного контроля
OEE
Обзор агентства
ЮрисдикцияФедеральное правительство США
Штаб-квартираВашингтон
Руководитель агентства
  • Джон Сондерман, директор
Материнское агентствоБюро промышленности и безопасности
Веб-сайтwww .bis .doc .gov / index .php / oee

Управление экспорта прав (БРЭО) является частью Соединенных Штатов Министерства торговли , Бюро промышленности и безопасности .

BIS является основным агентством, участвующим в разработке, внедрении и обеспечении соблюдения мер экспортного контроля для коммерческих технологий и многих военных технологий в результате Инициативы президента по реформе экспортного контроля. [1] OEE уделяет особое внимание контролю за экспортом и тесно сотрудничает с аналитиками разведки и лицензирующими сотрудниками в рамках единого правительственного бюро для обеспечения соблюдения законов и правил экспортного контроля. [2]

OEE имеет полевые офисы по всей территории Соединенных Штатов, включая штаб-квартиру в Вашингтоне, округ Колумбия, восемь полевых офисов, расположенных в Бостоне, Чикаго, Далласе, Лос-Анджелесе, Майами, Нью-Йорке, Северной Вирджинии и Сан-Хосе, а также постоянные офисы в Атланте, Хьюстоне, и Портленд. Кроме того, специальные агенты OEE были направлены в полевые отделения Федерального бюро расследований в Атланте, Шарлотте, Цинциннати, Миннеаполисе, Фениксе, Сан-Диего и Солт-Лейк-Сити, а также в офисы службы уголовных расследований защиты в Денвере и Сан-Антонио, чтобы обеспечить расширенное покрытие для расследования экспортных нарушений. [3]

OEE расследует нарушения Закона о реформе экспортного контроля [4], Закона о международных чрезвычайных экономических полномочиях , Правил экспортного управления , Закона о качестве крепежных изделий [5] и других законодательных актов об экспортном контроле и общественной безопасности. Специальные агенты OEE задерживают нарушителей и работают с прокурорами США, офисом главного юрисконсульта BIS и другими должностными лицами в уголовном преследовании и административных делах на основе расследований OEE. Специальные агенты OEE - это присяжные сотрудники федеральных правоохранительных органов, обладающие полномочиями носить огнестрельное оружие, производить аресты, выполнять ордера на обыск, подавать повестки в суд, задерживать и изымать предметы, которые должны быть незаконно вывезены, и отдавать приказы о доставке в Соединенные Штаты товаров, экспортируемых в нарушение США закон.[2]

Специальные агенты OEE инициируют расследования на основе информации, полученной различными способами: от рутинной проверки экспортной документации до проверок конечного использования за границей, а также из источников в отрасли и цепочке поставок. OEE расследует нарушения со стороны жителей США и несанкционированный реэкспорт или передачу иностранными лицами предметов, подпадающих под действие EAR, запрещенным конечным пользователям, конечным пользователям или пунктам назначения, независимо от местонахождения. [2] OEE тесно сотрудничает с другими федеральными правоохранительными органами, такими как Служба расследований внутренней безопасности иммиграционной и таможенной службы США (HSI), для выявления экспортных нарушений и принятия соответствующих мер, а также с отраслью для повышения осведомленности о передовых методах соблюдения нормативных требований и «красных флажках». индикаторы потенциальной незаконной деятельности. [6]

Важные случаи расследованы OEE [ править ]

Торговая сеть Mayrow General [ править ]

Mayrow General Trading была дистрибьютором и торговым посредником электронных компонентов в Дубае, ОАЭ. Компания использовала сеть организаций и частных лиц, которые регулярно перенаправляли товары и технологии американского происхождения конечным пользователям, находящимся в Иране. [2] В 2005 году компоненты, проданные Мэйроу у американского экспортера, были обнаружены в неразорвавшейся придорожной бомбе в Ираке. В то время от компании-экспортера не требовалось подавать заявку на получение лицензии, поскольку товары были ниже пороговых значений экспортного контроля. [7] BIS отреагировал изданием общего приказа № 3 в части 736 Правил экспортного контроля, который налагал требование о лицензировании товаров и технологий, экспортируемых или реэкспортируемых физическим лицам и компаниям, входившим в Mayrow General Trading Network. Позже этот приказ был отменен путем добавления сторон в Список организаций BIS. [8] Эти административные меры позволили следователям OEE перехватить товары, предназначенные для утечки в Иран, выявить 75 субъектов, участвующих в закупке этих товаров, и помочь отрасли выявить и остановить незаконные операции, предназначенные для утечки через сеть. [2]

Сюнь Ван, PPG Paints Trading Shanghi и Huaxing Construction [ править ]

С 2006 по 2007 годы китайские компании PPG PaintsTrading Shanghai Co Ltd, Huaxing Construction Co Ltd. и Сюнь Ван, управляющий директор PPG ​​Paints Trading, сговорились предоставить из США высокоэффективные эпоксидные покрытия для использования при строительстве атомной электростанции Chashma II в Пакистане. Chashma II принадлежит Комиссии по атомной энергии Пакистана, которая внесена в список организаций BIS. Эпоксидные покрытия были доставлены через третью сторону в Китайской Народной Республике без необходимой экспортной лицензии. В декабре 2012 года Huaxing Construction признала себя виновной и в рамках соглашения о признании вины согласилась выплатить максимальный уголовный штраф в размере 2 миллионов долларов с отсрочкой выплаты 1 миллиона долларов, если в течение пяти лет испытательного срока не произойдет никаких дальнейших нарушений. По условиям соответствующего гражданского урегулирования, Huaxing Construction также согласилась выплатить еще 1 миллион долларов,внедрить программу соблюдения экспортных требований, приостановить действие пятилетнего приказа об отказе, если в течение этого периода не будет больше нарушений, и подвергнуть множеству сторонних аудиторских проверок в течение следующих пяти лет.[9] Сюнь Ван также признал себя виновным и был приговорен к 12 месяцам тюремного заключения, уголовному штрафу в размере 100 000 долларов и одному году условно. Согласно условиям соответствующего гражданского урегулирования, Ван также согласился уплатить гражданский штраф в размере 250 000 долларов (с отсрочкой исполнения 50 000 долларов) и быть помещенным в список запрещенных лиц на срок 10 лет с отсрочкой на пять лет. [10] В декабре 2010 года PPG Paints Trading Shanghai признала себя виновной и в рамках соглашения о признании вины согласилась выплатить максимальный уголовный штраф в размере 2 миллионов долларов, отбыть пятилетний испытательный срок и выплатить 32 319 долларов правительству США. Согласно условиям соответствующего гражданского урегулирования, PPG Paints Trading Shanghai также согласилась выплатить гражданский штраф в размере 1 миллиона долларов и провести сторонний аудит. Признание вины Huaxing Construction в этом деле знаменует собой первый раз, когда китайское юридическое лицо признало себя виновным в уголовном деле об экспорте из США.

Corezing International PTE Ltd [ править ]

Corezing International была частным предпринимателем и занималась оптовой торговлей в Сингапуре и Гонконге. [11] Корезинг сговорился с Хосейном Лариджани с целью незаконного экспорта 6000 радиочастотных модулей через Сингапур в Иран, которые позже были обнаружены в удаленных детонаторах самодельных взрывных устройств в Ираке. [12] Сотрудники Corezing предоставили фальшивые документы, показывающие, что эти устройства будут использоваться в телекоммуникационном проекте в Сингапуре, хотя на самом деле устройства были отправлены в Иран. В октябре 2011 года четыре человека, которые работали на Corezing: Вонг Ю Лан, Лим Йонг Нам, Лим Ков Сенг и Хиа Су Ган Бенсон, были арестованы властями Сингапура в связи с запросом США об экстрадиции. [13]За информацию, ведущую к аресту Лариджани, который остается на свободе по состоянию на январь 2019 года, была предложена награда в размере 3 000 000 долларов [14].

Корпорация ZTE [ править ]

За почти шесть лет китайский ZTEКорпорация получила товары американского происхождения, в том числе контролируемые товары двойного назначения, включила эти товары в оборудование ZTE и отправила оборудование клиентам в Иране. ZTE участвовала в таких действиях, зная, что такие поставки в Иран были незаконными. ZTE также солгала федеральным следователям в ходе расследования, когда настаивала на том, что через внешнего и штатного юристов компания прекратила отправку товаров американского происхождения в Иран. Пока расследование продолжалось, ZTE возобновила свои дела с Ираном и отправила туда американских товаров на миллионы долларов. ZTE также разработала тщательно продуманную схему для сокрытия данных, связанных с этими транзакциями, от аудиторской фирмы, нанятой адвокатом защиты для проведения проверки транзакций ZTE со странами, подпадающими под санкции.Он сделал это, зная, что информация, предоставленная судебно-бухгалтерской фирме, будет передана правительству США внешним юристом. Внешний юрист не знал об этой схеме и даже не знал, что ZTE возобновила бизнес с Ираном. После того, как ZTE проинформировала своего адвоката о схеме, адвокат сообщил - с разрешения ZTE - о таком поведении правительству США.[15] В ходе расследования были обнаружены два корпоративных документа ZTE, озаглавленные «Отчет о всеобъемлющей реорганизации и стандартизации вопросов, связанных с экспортным контролем компании» и «Предложение по предотвращению рисков импортного и экспортного контроля». В этих документах описывается разработанная ZTE схема нарушения законов США об экспортном контроле путем создания, контроля и использования ряда «обособленных» (например, подставных или подставных) компаний для незаконного реэкспорта контролируемых товаров в страны, подпадающие под санкции, без разрешения. [16]ZTE согласилась признать себя виновной и выплатить США штраф в размере 430 488 798 долларов и одновременно достигла соглашения об урегулировании с BIS и Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США. В общей сложности ZTE согласилась выплатить правительству США 892 360 064 доллара. Первоначально BIS приостановил выплату дополнительных 300000000 долларов, которые будут восстановлены, если ZTE нарушит свое мировое соглашение. [15]15 апреля 2018 года BIS активировал приостановленный приказ об отказе в отношении ZTE в ответ на то, что ZTE ложно проинформировала правительство США о том, что оно будет или наказало многочисленных сотрудников, ответственных за нарушения, тогда как на самом деле ZTE вознаградила эту незаконную деятельность бонусами. В соответствии с этим соглашением ZTE заплатила 1 миллиард долларов и поместила дополнительные 400 миллионов долларов в виде условных штрафов на условное депонирование, прежде чем BIS удалила ZTE из списка запрещенных лиц. Эти штрафы добавляются к штрафам в размере 892 млн долларов по соглашению об урегулировании в марте 2017 года. [17]

См. Также [ править ]

Ссылки [ править ]

  1. ^ «Информационный бюллетень об инициативе президента по реформе экспортного контроля» . whitehouse.gov . 2010-04-20 . Проверено 15 февраля 2019 .
  2. ^ a b c d e "Не позволяйте этому случиться с вами!" (PDF) . Эта статья включает текст из этого источника, который находится в общественном достоянии .
  3. ^ «Расположение полевых офисов OEE» . www.bis.doc.gov . Проверено 10 июня 2019 .
  4. ^ Закон о реформе экспортного контроля 2018 г., раздел XVII, подзаголовок B публикации. L. No. 115-232, 132 Stat. 2208 («ЭКРА») .
  5. ^ "Закон о качестве крепежа" .
  6. ^ Иллюстративный список индикаторов возможной незаконной утечки можно найти в Дополнении № 3 к Части 732 Правил экспортного контроля (EAR), 15 CFR, Части 730 - 774.
  7. ^ Липтон, Эрик (2008-04-02). «США встревожены отклонением от курса экспорта некоторых товаров» . Нью-Йорк Таймс . ISSN 0362-4331 . Проверено 10 июня 2019 . 
  8. ^ «Поправка к Общему приказу № 3: Добавление некоторых организаций» . Федеральный регистр . 2006-09-06 . Проверено 10 июня 2019 .
  9. ^ «Корпоративная организация Китайской Народной Республики объявляет о признании вины в сговоре и нарушениях экспорта в результате незаконного экспорта высокоэффективных покрытий на ядерный реактор в Пакистане» . www.bis.doc.gov . Проверено 10 июня 2019 .
  10. ^ «Бывший управляющий директор PPG ​​Paints Trading (Shanghai) Co., Ltd., приговорен к году тюремного заключения за сговор с целью незаконного экспорта высокоэффективных покрытий на ядерный реактор в Пакистане» . www.bis.doc.gov . Проверено 10 июня 2019 .
  11. ^ "Бизнес-справочник Сингапура" . www.sgpbusiness.com . Проверено 10 июня 2019 .
  12. ^ "США против ХОССЕЙН А. ЛАРИДЖАНИ" .
  13. ^ «Пять лиц, обвиненных в мошенничестве сговора, связанном с экспортом в Иран компонентов США, позже обнаруженных в бомбах в Ираке» . www.justice.gov . 2011-10-25 . Проверено 10 июня 2019 .
  14. ^ "Разыскивается: ХОССЕЙН АХМАД ЛАРИДЖАНИ" .
  15. ^ a b «Корпорация ZTE соглашается признать себя виновным и выплатить более 430,4 миллиона долларов за нарушение санкций США путем отправки товаров американского происхождения в Иран» . www.justice.gov . 2017-03-07 . Проверено 10 июня 2019 .
  16. ^ «BIS добавляет корпорацию ZTE и три аффилированных лица в список юридических лиц» . bis.doc.gov . Проверено 10 июня 2019 .
  17. ^ «Секретарь Росс объявляет об урегулировании ZTE на 1,4 миллиарда долларов; Правление ZTE, изменения в руководстве и самые строгие требования соответствия BIS, когда-либо существовавшие» . Министерство торговли США . Проверено 10 июня 2019 .

Внешние ссылки [ править ]

  • https://www.congress.gov/bill/114th-congress/house-bill/2578

Дальнейшее чтение [ править ]

  • Сейюм, страховка. «Экспортный контроль и международный бизнес: исследование с особым упором на экспортный контроль двойного назначения и их влияние на фирмы в США». Журнал экономических проблем 51.1 (2017): 45-72.

 Эта статья включает материалы, являющиеся  общественным достоянием, с веб-сайтов или документы правительства США .