Уэллс уведомление является письмо о том , что по ценным бумагам и биржам США (SEC) посылает людям или фирмам , когда он планирует возбудить принудительные меры против них. Он выдается по завершении расследования SEC, уведомляющего людей или фирму о том, что SEC пришла к выводу, что они должны быть обвинены в нарушении законов о ценных бумагах . [1] В уведомлении указывается, что сотрудники SEC определили, что они могут подать гражданский иск против лица или фирмы, и предоставляют этому лицу или фирме возможность предоставить информацию о том, почему не следует возбуждать принудительные меры. [2]Физическому лицу или фирме обычно дается 30 дней на то, чтобы подать этот ответ в форме юридической записки с учетом юридических и фактических аргументов относительно того, почему против них не должно быть предъявлено никаких обвинений. [1] Несмотря на то, что расследование проводится на конфиденциальной основе, это уведомление, а также ответ на него являются общедоступной информацией, которая, помимо прочего, может быть использована в последующих публичных слушаниях. [2] [3]
По закону регулирующие органы не обязаны предоставлять уведомление; тем не менее, такое уведомление принято SEC и Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA). [3] Кроме того, 80% людей, которым было отправлено уведомление Wells в 2011–2013 гг., В конечном итоге столкнулись с обвинениями в предполагаемом нарушении закона о ценных бумагах. [4]
Название «Уведомление Уэллса» происходит от имени комитета SEC по Уэллсу, который предложил этот процесс в 1972 году. Этот комитет SEC был назван в честь Джона А. Уэллса , его председателя. Другими членами комитета были бывшие председатели Комиссии по ценным бумагам и биржам Мануэль Ф. Коэн и Ральф Деммлер . [5]
Среди рекомендаций комитета были следующие:
За исключением случаев, когда это исключает характер дела, предполагаемый ответчик или ответчик должен быть уведомлен по существу обвинений персонала и возможных рекомендаций до представления меморандума персонала в Комиссию с рекомендацией начать правоприменительные меры и получить соответствующее разрешение. возможность подать письменное заявление персоналу, которое будет направлено в Комиссию вместе с служебным меморандумом. [3]
Рекомендации
- ^ a b Бетман, Рональд С. (1 марта 2016 г.). «Тенденции правоприменения SEC: что нужно знать CPA» . Журнал CPA .
- ^ a b Комиссия по ценным бумагам и биржам США (22 октября 2014 г.). «Бюллетень для инвесторов: расследования SEC» . SEC.Gov.
- ^ a b c Марк Дж. Астарита, эсквайр. (nd). «Уведомление об Уэллсе в расследованиях SEC / FINRA» . seclaw.com (управляется VGIS Communications, LLC) . Проверено 6 октября 2017 года .
- ^ Eaglesham, Жан (9 октября 2013) "SEC капель 20% Зонды После 'Wells Notice ' " . The Wall Street Journal .
- ↑ Коба, Марк (28 ноября 2012 г.). «Уведомление Уэллса - объясняет CNBC» . CNBC.