Закон 2010 Подкуп (C.23) является Закон о парламенте Соединенного Королевства , который охватывает уголовное законодательство , относящееся к взяточничеству . Представленный парламенту в речи королевы в 2009 году после нескольких десятилетий подготовки отчетов и законопроектов, закон получил королевское одобрение 8 апреля 2010 года после межпартийной поддержки. Первоначально планировалось, что вступит в силу в апреле 2010 года, он был изменен на 1 июля 2011 года. Закон отменяет все предыдущие положения статутного и общего права в отношении взяточничества, вместо этого заменяя их преступлениями взяточничества, подкупа, подкупа иностранной общественности. должностных лиц, а также неспособность коммерческой организации предотвратить взяточничество от своего имени.
Длинное название | Закон о преступлениях, связанных со взяточничеством; и для связанных целей |
---|---|
Цитата | 2010 г. 23 |
Представлен | Джек Стро |
Территориальная протяженность | Англия и Уэльс, Шотландия и Северная Ирландия |
Даты | |
Королевское согласие | 8 апреля 2010 г. |
Начало | 1 июля 2011 г. |
Статус: Действующее законодательство | |
Текст статута в первоначальной редакции | |
Текст Закона о взяточничестве 2010 г., который действует сегодня (включая любые поправки) на территории Соединенного Королевства, с сайта legal.gov.uk . |
Наказания за совершение преступления в соответствии с Законом составляют максимум 10 лет тюремного заключения вместе с неограниченным штрафом и возможностью конфискации имущества в соответствии с Законом о доходах от преступной деятельности 2002 года , а также дисквалификацией директоров компании. Закон о дисквалификации директоров 1986 года . Закон имеет почти универсальную юрисдикцию, позволяющую преследовать физическое или юридическое лицо, связанное с Соединенным Королевством, независимо от того, где было совершено преступление. Он был назван «самым жестким антикоррупционным законодательством в мире». [1]
Задний план
До принятия этого закона британский закон о борьбе со взяточничеством основывался на Законе о коррупции в государственных органах 1889 года , Законе о предотвращении коррупции 1906 года и Законе о предотвращении коррупции 1916 года - своде законов, который описывался как «непоследовательный, анахроничный и неадекватный». [2] После дела Поулсона в 1972 году Комитет Лосося по стандартам в общественной жизни рекомендовал обновить и кодифицировать этот устав, но правительство того времени не предприняло никаких действий. Подобные предложения были высказаны в первом отчете Комитета по стандартам в общественной жизни, учрежденного Джоном Мейджором в 1994 году, а в 1997 году Министерство внутренних дел опубликовало проект консультационного документа, в котором обсуждались вопросы расширения закона о борьбе со взяточничеством и коррупцией. [3] За этим последовал доклад Правовой комиссии « Законодательство Уголовного кодекса: коррупция в 1998 году». [4] Консультационный документ и отчет совпали с растущей критикой со стороны Организации экономического сотрудничества и развития , которая, несмотря на ратификации Соединенным Королевством Конвенции ОЭСР о борьбе со взяточничеством его законы о взяточничестве были неадекватными. [5]
Проект законопроекта о взяточничестве был объявлен в Королевской речи 2002 года , но был отклонен совместной комиссией, рассматривавшей его. Второй консультативный документ был выпущен в 2005 году, в котором рассматривались озабоченности комитета, прежде чем в марте правительство объявило, что «реформа действующего закона пользуется широкой поддержкой, но не было единого мнения относительно того, как этого можно достичь». [6] После белой бумаги в марте 2009 года, взяточничество Билл, основываясь на доклад 2008 Юридической комиссии реформирования взяточничества , [7] был объявлено в королеве речи. [8] Первоначально получивший общепартийную поддержку после его внесения Джеком Стро в 2009 году, законопроект, по данным The Guardian , подвергся критике со стороны членов парламента от Консервативной партии . Это последовало за давлением со стороны Конфедерации британской промышленности , которая опасалась, что законопроект в его первоначальной форме подорвет конкурентоспособность британской промышленности. [9]
Законопроект получил королевское одобрение 8 апреля 2010 года, став Законом о взяточничестве 2010 года, и ожидалось, что он вступит в силу немедленно. Вместо этого правительство решило провести несколько раундов общественных консультаций, прежде чем объявить, что он вступит в силу в апреле 2011 года. [10] После публикации указаний Министерства юстиции закон вступил в силу 1 июля 2011 года. [11] Министерство юстиции также выпустило Краткое руководство [12], в котором освещаются некоторые ключевые положения Закона. Краткое руководство также предлагает компаниям проконсультироваться с соответствующими органами, включая Британский торговый и инвестиционный фонд, а также спонсируемый правительством Портал по борьбе с коррупцией для бизнеса . [13] В октябре 2011 года Мунир Патель , клерк магистратского суда Редбриджа, стал первым человеком, который был осужден по Закону о взяточничестве, а также за проступки на государственной службе. [14]
действовать
Общие правонарушения, связанные с подкупом
Разделы 1–5 Закона охватывают «общие преступления, связанные с подкупом». Преступление подкупа описывается в Разделе 1 как совершение, когда лицо предлагает, дает или обещает предоставить «финансовое или иное преимущество» другому лицу в обмен на «ненадлежащее» выполнение «соответствующей функции или деятельности». Раздел 2 охватывает преступление в виде подкупа, которое определяется как запрос, принятие или согласие принять такое преимущество в обмен на ненадлежащее выполнение такой функции или деятельности. «Финансовое или иное преимущество» не определяется в Законе, но, по словам Аиши Анвар и Гэвина Дипроуза в Scots Law Times , «потенциально может включать такие элементы, как контракты, неденежные подарки и предложения о работе». [5] Элемент «соответствующая функция или деятельность» объясняется в Разделе 3 - он охватывает «любую функцию общественного характера; любую деятельность, связанную с бизнесом, торговлей или профессией; любую деятельность, выполняемую в ходе работы человека; или любая деятельность, осуществляемая юридическим или некорпоративным лицом или от его имени ". Это относится как к частной, так и к государственной отрасли и охватывает деятельность, осуществляемую за пределами Великобритании, даже деятельность, не связанную с этой страной. [15] Прилагаемые условия заключаются в том, что можно ожидать, что лицо, выполняющее функцию, будет выполнять ее добросовестно или беспристрастно, или что роль этого лица будет иметь элемент доверия. [16]
В соответствии с Разделом 4 действие будет считаться «ненадлежащим» выполненным, если ожидания добросовестности или беспристрастности были нарушены, или когда функция была выполнена способом, не ожидаемым от лица, пользующегося доверием. Раздел 5 предусматривает, что стандарт при принятии решения о том, чего можно ожидать, - это то, что разумный человек в Великобритании может ожидать от человека, занимающего такое положение. Если нарушение произошло в юрисдикции за пределами Великобритании, при принятии решения следует не учитывать местные обычаи и обычаи, если они не являются частью «писаного закона» юрисдикции; «Писаный закон» означает любую конституцию, статут или судебное заключение, изложенное в письменной форме. [15] Общие правонарушения также охватывают ситуации, когда простое принятие такого преимущества означало бы ненадлежащее выполнение соответствующих функций или действий. [17]
Подкуп иностранных публичных должностных лиц
В соответствии с Конвенцией ОЭСР о борьбе со взяточничеством подкуп иностранных публичных должностных лиц является отдельным преступлением в соответствии с разделом 6. [18] Лицо будет виновно в этом правонарушении, если оно обещает, предлагает или предоставляет финансовое или иное преимущество иностранному публичному должностному лицу напрямую или через третью сторону, если такое преимущество не является законным. В соответствии с разделом 6 (4) иностранное публичное должностное лицо определяется как «физическое лицо, занимающее законодательные, административные или судебные должности, или любое лицо, выполняющее публичную функцию для иностранного государства или государственных органов страны, либо должностное лицо или агент международного публичного государства». организация ». Включение «через третью сторону» предназначено для предотвращения использования посредников для избежания совершения преступления, хотя, если писаный закон страны иностранного публичного должностного лица позволяет или требует, чтобы это должностное лицо принимало предлагаемое преимущество, нет преступление будет совершено. [19] В отличие от обычных преступлений, связанных с подкупом, не требуется доказывать, что в результате государственный служащий действовал ненадлежащим образом; это различие между Законом и Конвенцией о борьбе со взяточничеством. Правонарушение, указанное в Разделе 6, распространяется только на взяточника, а не на должностное лицо, которое получает или соглашается получить такую взятку. [20]
Неспособность коммерческих организаций предотвратить взяточничество
Раздел 7 квалифицирует «широкое и новаторское преступление» как неспособность коммерческих организаций предотвратить взяточничество от их имени. Это относится ко всем коммерческим организациям, ведущим бизнес в Великобритании. В отличие от корпоративного непредумышленного убийства , это относится не только к самой организации; частные лица и служащие также могут быть признаны виновными. [21] Правонарушение предусматривает строгую ответственность , без необходимости доказывать какое-либо намерение или позитивное действие. [22] Это также вопрос субсидиарной ответственности ; коммерческая организация может быть признана виновной в правонарушении, если взяточничество осуществляется сотрудником, агентом, дочерней компанией или другой третьей стороной, как указано в Разделе 8. Местоположение третьей стороны не имеет отношения к судебному преследованию - согласно Дэвиду Ааронбергу и Никола Хиггинс в Archbold Review , «поэтому немецкий бизнес с розничными точками в Великобритании, который дает взятку в Испании, может, по крайней мере теоретически, столкнуться с судебным преследованием в Великобритании». В соответствии с разделом 7 (2) коммерческая организация имеет защиту, если может доказать, что, хотя взяточничество действительно имело место, в коммерческой организации действовали «адекватные процедуры, предназначенные для предотвращения совершения такого поведения лицами, связанными с [организацией]». Согласно пояснительным примечаниям к Закону, бремя доказывания в этой ситуации лежит на организации, а стандарт доказывания находится «на балансе вероятностей ». [23]
Руководство было опубликовано Государственным секретарем за три месяца до вступления Закона в силу. В Руководстве изложены 6 принципов, которым должен следовать бизнес. Они охватывают такие темы, как пропорциональные процедуры, обязательства на высшем уровне, оценка рисков, должная осмотрительность, коммуникация (включая обучение) и мониторинг и анализ. Один твердый вывод, который следует сделать из Руководства, заключается в том, что каждая коммерческая организация, на которую могут распространяться строгие требования Закона, должна иметь кодекс поведения, который надлежащим образом отражает Руководство и гарантирует, что ее персонал полностью осведомлен о рисках. и должным образом обучены. Если затем ему будет предъявлено обвинение в неспособности предотвратить взяточничество, он сможет представить доказательства «адекватных процедур», которые потребуются ему для защиты.
Судебное преследование и штрафы
Раздел 10 требует санкционирования любого судебного преследования со стороны директора соответствующего органа прокуратуры до того, как дело может быть рассмотрено; это отход от старого режима, который требовал согласия генерального прокурора Англии и Уэльса . [24] Раздел 11 объясняет наказания для физических и юридических лиц, признанных виновными в совершении преступления. Если лицо будет признано виновным в подкупе и привлечено к уголовной ответственности за упрощенное судебное разбирательство , оно может быть приговорено к тюремному заключению на срок до 12 месяцев и оштрафовано на сумму до 5 000 фунтов стерлингов. Однако кому-то, признанному виновным по обвинению , грозит до 10 лет лишения свободы и неограниченный штраф. [25] Преступление коммерческой организации, не способное предотвратить взяточничество, наказывается штрафом в неограниченном размере. Кроме того, осужденное лицо или организация могут быть подвергнуты конфискации в соответствии с Законом о доходах от преступной деятельности 2002 года , в то время как осужденный директор компании может быть дисквалифицирован в соответствии с Законом о дисквалификации директоров компании 1986 года . [26]
Прочие резервы
Сфера действия положений Закона изложена в Разделе 12. Чтобы кто-либо подпадал под действие Закона, он или она должны были либо совершить преступление на территории Соединенного Королевства, либо действовать за пределами Соединенного Королевства таким образом, который представлял бы собой преступление произошло в Великобритании. Для судебного преследования в последнем случае лицо должно иметь «тесную связь» с Великобританией, в том числе быть гражданином Великобритании, резидентом или защищаемым лицом, компанией, зарегистрированной в Великобритании, или шотландским партнерством. [27] Раздел 13 обеспечивает единственную защиту, доступную в отношении общих правонарушений, связанных со взяточничеством, - что такое поведение было необходимо для надлежащего функционирования разведывательных служб или, когда они были задействованы на действительной службе, вооруженных сил. [19] В соответствии с разделом 14 старшие должностные лица или директора компании, которая совершает общее преступление подкупа, также несут ответственность по целям Закона. [28] В случае правонарушения, совершенного партнерством, Раздел 15 предусматривает, что судебное преследование должно быть возбуждено от имени партнерства, а не от имени какого-либо из партнеров. [29]
В соответствии со статьей 16 Закона распространяется на служащих короны , [23] в то время как Раздел 17 аннулирует все предыдущие общего и статутного преступления , связанные с подкупом, заменив их положениями закона. [4] Раздел 18 предусматривает, что Закон применяется к Англии и Уэльсу, Шотландии и Северной Ирландии; Хотя в таких случаях обычно требуется отдельное согласие шотландского парламента , как четко указано в разделе 19, 11 февраля 2010 года было принято Законодательное указание о согласии , разрешающее применение Закона в Шотландии. [23]
Оценка
Этот закон был назван «самым жестким антикоррупционным законодательством в мире», подняв планку выше стандарта, установленного Законом США о борьбе с коррупцией за рубежом . [1] Несмотря на то, что он «широко разработан и имеет далеко идущие масштабы [и] во многих отношениях является улучшением более раннего законодательства о коррупции», были высказаны серьезные опасения, в основном по поводу того, что закон может нанести ущерб конкурентоспособности британской промышленности на мировом рынке . Дэвид Ааронберг и Николай Хиггинс, пишущие в Archbold Review , утверждают, что раздел 6, в частности, потенциально может включать действия, которые являются этически проблематичными, но считаются допустимыми с юридической точки зрения. [30] Айша Анвар и Гэвин Дипроуз в газете Scots Law Times придерживаются аналогичной линии, выделяя в качестве особо проблемных областей корпоративное гостеприимство и платежи за упрощение формальностей, описанные как «по сути, форма вымогательства в отношении плательщика и, хотя это не является общей чертой в Великобритании. , они являются обычным явлением во многих иностранных юрисдикциях ", что может подпадать под действие Закона, несмотря на то, что разрешено в коммерческом мире. [26]
Парламентский комитет
В мае 2018 года Палата лордов назначила специальный комитет для отчета по Закону. Текущее членство следующее: [31]
Член | Вечеринка | |
---|---|---|
Лорд Сэвилл Ньюдигейт (председатель) | Кросс-скамейка | |
Лорд Эмпи | Ольстерский юнионист | |
Баронесса Фукс | Консервативный | |
Лорд Голд | Консервативный | |
Лорд грабинер | Кросс-скамейка | |
Лорд Хаскель | Труд | |
Лорд Ходжсон Эстли-Эбботтс | Консервативный | |
Лорд Хаттон из Фернесса | Труд | |
Лорд Плант из Хайфилда | Труд | |
Баронесса примароло | Труд | |
Лорд Стунелл | Либерал-демократ | |
Лорд Томас Гресфорд | Либерал-демократ |
Комитет рассмотрел вопрос корпоративного гостеприимства и проблему ведения бизнеса в разных культурах. Они обнаружили, что некоторые компании настолько нервничали, что беспокоились о том, чтобы предоставить сэндвич-ланч, и что инструкции, предоставляемые фирмам, регулируемым Управлением финансового надзора, отличались от рекомендаций Министерства юстиции . Никакого судебного толкования Закона еще не было, поэтому комитет посчитал, что усмотрение все равно будет необходимо в зависимости от обстоятельств каждого коммерческого отношения, при этом основной принцип заключается в том, что намерение является ключевым. [32]
Смотрите также
- Закон о коррупции за рубежом
Рекомендации
- ^ a b Бреслин (2010) стр.362
- ^ Aaronberg (2010) стр.4
- ↑ Шейх (2011), стр.2
- ^ a b Салливан (2010) стр.87
- ^ a b Анвар (2010) стр.125
- ^ Шейх (2011) стр.3
- ^ Редактор (2010) p.439
- ^ Wearden, Graeme (18 ноября 2009). «Речь королевы 2009: закон о взяточничестве» . Хранитель . Новости и СМИ Guardian . Проверено 10 февраля 2011 года .
- ^ Макалистер, Терри (5 апреля 2010 г.). «Консерваторы пытаются смягчить закон о взяточничестве под давлением CBI» . Хранитель . Новости и СМИ Guardian . Проверено 10 февраля 2011 года .
- ^ Баттерворт, Сиобхайн (23 июля 2010 г.). «Правительство снова откладывает Закон о взяточничестве» . Хранитель . Новости и СМИ Guardian . Проверено 10 февраля 2011 года .
- ^ «Закон о взяточничестве 2010: Краткое руководство» (PDF) . Министерство юстиции . Проверено 18 ноября 2012 года .
- ^ «Закон о взяточничестве 2010: Краткое руководство» (PDF) . Министерство юстиции . Проверено 18 ноября 2012 года .
- ^ «Закон о взяточничестве 2010: Краткое руководство» (PDF) . Министерство юстиции . Проверено 18 ноября 2012 года .
- ^ Эоин О'Ши (28 ноября 2011 г.). «Мнение: первая судимость доказывает, что у Закона о взяточничестве острые зубы» .
- ^ a b Анвар (2010) стр.126
- ^ Aaronberg (2010) стр.5
- ↑ Шейх (2011), стр.4
- ^ Шейх (2011) стр.5
- ^ a b Анвар (2010) стр.127
- ^ Aaronberg (2010) стр.6
- ^ Sullivan (2010) стр.92
- ^ Бреслин (2010) с.363
- ^ а б в Ааронберг (2010) стр.7
- ^ Aaronberg (2010) стр.8
- ^ Папа (2010) p.482
- ^ a b Анвар (2010) стр.128
- ^ Папа (2010) p.481
- ^ Sullivan (2010) стр.99
- ^ Папа (2010) p.480
- ^ Aaronberg (2010) стр.9
- ^ «Комитет Закона о взяточничестве 2010 года» . Парламент Великобритании .
- ^ «Корпоративное гостеприимство - насколько далеко до закона Великобритании о взяточничестве?» . Лексология. 12 апреля 2019 . Проверено 24 мая 2019 .
Внешние ссылки
- Портал Министерства юстиции о взяточничестве
- Конвенция ОЭСР о борьбе с коррупцией
Библиография
- Ааронберг, Дэвид; Николай Хиггинс (2010). «Закон о взяточничестве 2010 года: все лают и не кусаются ...?». Обзор Archbold . Sweet & Maxwell. 2010 (5). ISSN 1756-7432 .
- Анвар, Аиша; Гэвин Дипроуз (2010). «Закон о взяточничестве 2010 года». Scots Law Times . Sweet & Maxwell. 2010 (23). ISSN 0036-908X .
- Бреслин, Бриджит; Дорон Эзиксон; Джон Кокорас (2010). «Закон о взяточничестве 2010 г .: поднятие планки над Законом США о борьбе с коррупцией за рубежом». Юрист компании . Sweet & Maxwell. 31 (11). ISSN 0144-1027 .
- Редактор (2010). «Закон о взяточничестве 2010 года». Обзор уголовного права . Sweet & Maxwell. 2010 (6). ISSN 0011-135X .CS1 maint: дополнительный текст: список авторов ( ссылка )
- Папа, Тим; Томас Уэбб (2010). «Закон о взяточничестве 2010 года». Журнал международного банковского права и регулирования . Sweet & Maxwell. 25 (10). ISSN 0267-937X .
- Шейх, Салим (2011). «Закон о взяточничестве 2010 года: коммерческие организации, будьте осторожны!». Обзор международного корпоративного и коммерческого права . Sweet & Maxwell. 22 (1). ISSN 0958-5214 .
- Салливан, Г. (2011). «Закон о взяточничестве 2010 г .: Часть первая: обзор». Обзор уголовного права . 2011 (2). ISSN 0011-135X .