Идентификатор юридического лица ( LEI ) - это уникальный глобальный идентификатор юридических лиц, участвующих в финансовых транзакциях. [1] Также известный как код LEI или номер LEI, его цель - помочь идентифицировать юридических лиц в глобальной базе данных. Юридические лица - это организации, такие как компании или государственные учреждения, которые участвуют в финансовых транзакциях. Физическое лицо не может получить код LEI. [2] Идентификатор используется в регулирующей отчетности для финансовых регуляторов, и все финансовые компании и фонды должны иметь код LEI.
Идентификатор имеет формат 20-значного буквенно-цифрового кода на основе стандарта ISO 17442, разработанного Международной организацией по стандартизации (ISO). Он связан с ключевой информацией, которая позволяет четко и однозначно идентифицировать юридических лиц, участвующих в финансовых транзакциях. Каждая запись в базе данных LEI содержит информацию о собственности организации и, таким образом, отвечает на вопросы «кто есть кто» и «кто кем владеет». Таким образом, общедоступный пул данных LEI можно рассматривать как глобальный каталог неиндивидуальных участников финансового рынка .
В мире существует ряд организаций, выдающих коды LEI, которые выдают и поддерживают идентификаторы и выступают в качестве основных интерфейсов для глобального каталога, обычно это финансовые биржи или поставщики финансовых данных . Они аккредитованы Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) для выдачи кодов LEI.
История
Во время финансового кризиса 2007–2008 годов регулирующие органы осознали, что единый идентификационный код, уникальный для каждого финансового учреждения, недоступен во всем мире. Это означает, что в каждой стране были разные системы кодов для распознавания корпорации-партнера по финансовым транзакциям. Соответственно, было невозможно идентифицировать детали транзакций отдельных корпораций, идентифицировать контрагент финансовых транзакций и рассчитать общую сумму риска. Это привело к трудностям в оценке степени подверженности риску отдельной корпорации, анализе рисков на рынке и устранении проблем с финансовыми учреждениями, которые терпят неудачу. Это один из факторов, затруднивших развитие финансового кризиса на раннем этапе. [3]
В ответ на это, система LEI была разработана Группой двадцати 2011 года [4] в ответ на эту неспособность финансовых учреждений однозначно идентифицировать организации, чтобы их финансовые операции в различных национальных юрисдикциях можно было полностью отслеживать. [5] В настоящее время Комитет по надзору за соблюдением нормативных требований в отношении идентификаторов юридических лиц (LEI ROC), объединяющий финансовые регулирующие органы и центральные банки по всему миру, поощряет расширение использования кодов LEI. Страны США и Европы требуют, чтобы корпорации использовали идентификатор юридического лица при сообщении подробностей операций с внебиржевыми деривативами финансовым органам. [ необходима цитата ] Сегодня власти 45 юрисдикций предписывают использование кода LEI для идентификации юридических лиц, участвующих в различных финансовых транзакциях. [ необходима цитата ]
Первые коды LEI были выданы в декабре 2012 года. [6]
Структура кода
Структура кодов LEI | |||||||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | ... | 18 | 19 | 20 | |||||||
Код LOU | резона- erved | Сущность - Идентификация | Контрольная сумма | ||||||||||||||||
GE Financing GmbH | |||||||||||||||||||
5493 | 00 | 84UKLVMY22DS | 16 | ||||||||||||||||
Ягуар Ленд Ровер Лтд. | |||||||||||||||||||
2138 | 00 | WSGIIZCXF1P5 | 72 | ||||||||||||||||
Британская радиовещательная корпорация | |||||||||||||||||||
5493 | 00 | 0IBP32UQZ0KL | 24 |
Техническая спецификация для LEI - ISO 17442. [5] LEI состоит из 20-символьной буквенно - цифровой строки, первые четыре символа которой определяют местную операционную единицу (LOU), выдавшую LEI. Символы 5-18 представляют собой уникальную буквенно-цифровую строку, присвоенную организации LOU. Последние два символа - это цифры контрольной суммы . [7]
Даже если код LEI организации соответствует технической спецификации ISO, код LEI сам по себе не предоставляет никакой ценной информации, он используется только для уникальной идентификации каждого юридического лица.
Информация, содержащаяся в справочных данных LEI (данные Уровня 1 и Уровня 2)
Справочные данные LEI содержат базовую информацию типа «визитная карточка», также называемая данными «Уровня 1». Он отвечает на вопрос «кто есть кто?».
Другая часть справочных данных, данные «Уровня 2», отвечают на вопрос «кто кем владеет?». Если применимо, это позволит идентифицировать прямых и конечных родителей любого юридического лица.
Глобальная операционная система
Регулирующий орган | Описание |
---|---|
G-20 | Международная организация, состоящая из двадцати крупных стран (девяносто процентов мирового ВВП), включая семь развитых стран (G7), страны-председатели Европейского Союза и двенадцать развивающихся стран. |
Совет по финансовой стабильности | Организация, созданная для повышения стабильности мировой финансовой системы и надзора за международными финансами. |
Комитет по надзору за нормативно-правовыми актами | Организация, принимающая решения по системам LEI при ФСБ. Финансовые органы стран-участниц, центральный банк и МВФ представлены в качестве членов международными организациями. |
Совет директоров GLEIF | Global LEI Foundation: отвечает за контроль LOU в каждом регионе как практическая операционная организация в системе LEI. |
LOU | Местные операционные подразделения. В качестве операционной организации по выдаче и поддержанию кода LEI в каждом регионе в настоящее время по всему миру действуют 39 LOU . |
Получение идентификатора юридического лица
Фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) не выдает напрямую идентификаторы юридических лиц, а вместо этого делегирует эту ответственность местным операционным подразделениям (LOU). Эти организации, выдающие коды LEI, предоставляют различные услуги. Местные операционные подразделения могут иметь разные цены и скорость выдачи кодов LEI для предлагаемых ими услуг регистрации. Код LEI можно получить от пары часов до дней или недель, в зависимости от поставщика услуг. Фонд GLEIF отвечает за мониторинг качества данных LEI и целостности системы LEI. [8] [1]
Также можно зарегистрировать код LEI через агентов по регистрации LEI. Агенты по регистрации LEI тесно сотрудничают с LOU, чтобы облегчить процесс регистрации LEI.
Срок действия кода LEI
- Срок действия LEI составляет один год с даты регистрации идентификатора юридического лица.
- Ежегодное обновление кода LEI является обязательным для компании или организации, которые хотят продолжать участвовать в регулируемых финансовых транзакциях.
- Продление может быть выполнено через любой аккредитованный LOU, а код остается неизменным даже при передаче между разными LOU (локальными операционными подразделениями).
Смотрите также
- Идентификатор юридического лица (ISO 9362)
- Универсальная система нумерации данных (номер DUNS)
- Справочные данные
- APA
- ФИРМЫ
- Запрос цитаты
Другой официальный UID органа власти в юридическом контексте:
- Lex (URN) (синтаксис
urn:lex:
): - Идентификатор европейского законодательства (ELI)
- Идентификатор европейского прецедентного права (ECLI)
Рекомендации
- ^ a b «Знакомство с идентификатором юридического лица (LEI) - О кодах LEI - GLEIF» . www.gleif.org .
- ^ «Вопросы и ответы - О кодах LEI - GLEIF» . www.gleif.org .
- ^ Гренфельдт, Том (24 августа 2011 г.). «Идентификационный код идентификатора юридического лица (LEI) для банков и субподрядчиков, задержанных до 2012 года» . Forbes .
- ^ "Что такое система LEI?" . Открытые коды LEI . Проверено 26 мая 2016 .
- ^ а б «Идентификатор юридического лица (LEI) - хорошая новость для разработчиков финансовых технологий» . Data.gov . 21 мая 2014 . Проверено 26 мая 2016 .
- ^ «Ресурсный центр по идентификации юридических лиц» . Sifma . Проверено 26 мая 2016 .
- ^ «Структура кода LEI» . GLEIF . Проверено 26 мая 2016 .
- ^ GLEIF. «Как получить код LEI: поиск организаций, выдающих коды LEI - о кодах LEI - GLEIF» . www.gleif.org . Проверено 18 октября 2017 .
Внешние ссылки
- Официальный стандарт ISO
- Комитет по надзору за нормативно-правовыми актами
- Получите код LEI: Найдите организации, выдающие коды LEI - О кодах LEI - GLEIF