Ниже приводится список экспертиз по ценным бумагам и организаций, которые их предлагают.
Африке
- Securities Industry Training Institute East Africa (SITI) был задуман в 2008 году для этой цели в Восточной Африке. Это совместная работа с участием Uganda Securities Exchange Ltd (USE), кенийской Nairobi Securities Exchange Ltd (NSE), танзанийской Dar-es-Salaam Stock Exchange Ltd (DSE) и Central Depository & Settlement Corporation Ltd (CDSC) и Rwanda Stock. Обмен , чтобы стандартизировать и управлять рыночным образованием для региона Восточной Африки .
- Программа обучения Эфиопского института финансовых исследований (EIFS)
- Курсы по ценным бумагам на фондовой бирже Ганы (GSE)
- Полугодовые экзамены на биржевые брокерские операции Намибийской фондовой биржи (NSX)
- Нигерийская фондовая биржа (NSE) предлагает несколько программ сертификации, включая:
- Модуль 1. Роль и обязанности комплаенс-офицеров на рынке капитала.
- Модуль 2: Программы мониторинга на основе комплаенс-риска.
- Модуль 3: Выполнение деловых обязательств брокерско-дилерской фирмы.
- Модуль 4: Противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма.
- Модуль 5: Операции на рынке капитала.
- Южная Африка :
- Южно - Африканский институт финансовых рынков (SAIFM) [1] предлагает конкретные технические экзамены [2] требуется в отношении «регулируемых позиций» [3] из трейдера , комплаенса и расчетного офицера , на JSE фондовой бирже , JSE Долговой рынок , Южноафриканская фьючерсная биржа , AltX и STRATE .
- SAIFM также предлагает «Экзамены для зарегистрированных лиц» [4], необходимые для лицензирования в качестве практиков финансового рынка на различных биржах; Типичные роли здесь - советник по инвестициям и управляющий фондом . (В дополнение к этому он предлагает различные специальные учебные курсы и семинары. [5] )
- Южноафриканский институт Stockbrokers [6] управляет шесть экзаменов , необходимых , чтобы стать квалифицированным брокеру , чтобы управлять фирма - член JSE; другие требования - опыт работы 3 года и специальное образование.
Азиатско-Тихоокеанский регион ( АСЕАН плюс три )
Индонезия
- Образовательные программы фондовой биржи Индонезии (IDX)
- Программа базового образования IDX
- Программа промежуточного образования IDX
- Программа повышения квалификации IDX
- Институт рынка капитала Индонезии (TICMI) / Комитет по профессиональным стандартам рынка капитала (PSPPM)
- Вакил Перантара Педаганг Эфек (WPPE) / Брокер Представитель дилера
- Вакил Манаджер Инвестаси (WMI) / Представитель инвестиционного менеджера
- Вакил Пенджамин Эмиси Эфек (WPEE) / Представитель андеррайтера
- Ахли Шьярия Пасар Модал (ASPM) / Shariah Capital Market Professional
Сингапур
- Сингапурский колледж страхования (SCI)
Малайзия
Комиссия по ценным бумагам Малайзии (Suruhanjaya Sekuriti Malaysia) предоставляет обзор лицензирования / сертификации в стране для тех, кто занимается ценными бумагами, производными финансовыми инструментами, финансовым планированием и т. Д.
Подробные сведения об экзамене см. В SIDC.
- Модуль 6: Фондовый рынок и право ценных бумаг.
- Модуль 7: Анализ финансовой отчетности и оценка активов.
- Модуль 9: Регулирование управления фондами.
- Модуль 10: Управление активами и фондами.
- Модуль 11: Основы соответствия
- Модуль 12: Управление инвестициями и корпоративные финансы.
- Модуль 14: Фьючерсы и опционы.
- Модуль 16: Правила и положения фьючерсов и опционов.
- Модуль 17: Торговля ценными бумагами и производными финансовыми инструментами (правила и положения)
- Модуль 18: Торговля ценными бумагами и производными финансовыми инструментами (продукты и анализ).
- Модуль 19: Консультативные услуги (правила и положения)
- Модуль 19A: Консультативные услуги (правила и положения) - Часть A
- Модуль 19B: Консультативные услуги (правила и положения) - Часть B
Китай
- ATA
Для практиков в области будущего:
- Китайская фьючерсная ассоциация
- Экзамен Futures Practitioner
- Экзамен аналитика фьючерсов
Гонконг, САР
- Гонконгский институт ценных бумаг и инвестиций (HKSI)
- Совместные программы с HKSI
- Hong Kong Exchanges and Clearing Limited ( HKEx )
- Чартерный Институт по ценным бумагам и инвестициям (CISI)
- Hong Kong политехнический университет
- Городской университет Гонконга
Индия
- Национальный институт рынков ценных бумаг
- Национальная фондовая биржа Индии Сертифицированный специалист по рынку NCMP
- Обучение и сертификация на Бомбейской фондовой бирже
Япония
- Core Knowledge Inc
- Японская ассоциация дилеров по ценным бумагам (JSDA)
- FINRA серии 47
Филиппины
- Сертификационный экзамен представителя ценных бумаг (SRCE)
- Сертификационный экзамен ассоциированных лиц (APCE)
- Программа сертификации представителей инвестиционной компании (ICRCP)
Таиланд
- Ассоциация аналитиков ценных бумаг (SAA)
Камбоджа
Глобальный
- ACI The Financial Markets Association , fka Association Cambiste Internationale, предлагает полный «набор экзаменов», в том числе сертификаты Dealing & Operations.
- Институт CFA
- Институт ценных бумаг и инвестиций (SII) для исламских / шариатских финансов
- Thomson Reuters
Средний Восток
- Управление по ценным бумагам Израиля - Экзамен по ценным бумагам и этике
- Управление рынка капитала (Саудовская Аравия)
- Общий квалификационный экзамен по ценным бумагам (CME-1)
- Комплаенс и борьба с отмыванием денег / CTF (CME2)
- Квалификационный сертификат брокера-дилера (CME-3)
- Различные курсы для ОАЭ (Дубай, Абу-Даби), Кувейта, Бахрейна, Саудовской Аравии
Северная Америка
Канада
- Canadian Securities Institute (CSI) - различные экзамены для сертификации.
- IFSE Institute (IFSE) - множество экзаменов для сертификации.
Соединенные Штаты
Ниже приводится список проверок финансовых ценных бумаг Управлением по регулированию финансовой индустрии США (FINRA), NASAA и Национальной фьючерсной ассоциацией (NFA). Большинство экзаменов FINRA делятся на две категории: зарегистрированный представитель и зарегистрированный основной уровень. Звездочка означает, что для сдачи экзамена не требуется спонсорство.
Зарегистрированный представительский уровень
- SIE - Экзамен по основам индустрии ценных бумаг
- Серия 00 - Общий экзамен по ценным бумагам (прекращено)
- Серия 1 - Экзамен на зарегистрированного представителя (прекращено)
- Серия 2 - Общий экзамен по ценным бумагам, не являющимся членами (прекращено)
- Серия 3 - Национальный экзамен по товарным фьючерсам *
- Серия 5 - Экзамены по опционам на процентную ставку
- Серия 6 - Экзамен по инвестиционным компаниям и переменным контрактам (брокер паевых инвестиционных фондов / переменная рента)
- Серия 7 - Экзамен общего представителя по ценным бумагам (биржевой маклер)
- Сезон 11 - Помощник представителя - Обработка заказа
- Серия 15 - Экзамен по опционам на иностранную валюту
- Серия 17 - Экзамен представителя по ценным бумагам Соединенного Королевства
- Серия 22 - Экзамен по прямому участию (ограниченное партнерство)
- Сезон 30 - Экзамен NFA Branch Manager
- Серия 31 - Фьючерсы - Экзамен по управляемым фондам *
- Серия 32 - Ограниченный экзамен на фьючерсы - Положения
- Серия 37 - Экзамен представителя по ценным бумагам Канады - с опционами
- Серия 38 - Экзамен представителя по ценным бумагам Канады - Без опционов
- Серии 42 - Экзамен представителя зарегистрированных опционов
- Серия 44 - Экзамен на NYSE Arca Options Market Maker
- Серия 47 - Японский модуль общего экзамена по ценным бумагам
- Серия 52 - Экзамен представителя муниципальных ценных бумаг
- Серия 55 - Торговец акциями - Экзамен на ограниченного представителя
- Серии 56 - Квалификационный экзамен частного трейдера
- Серия 57 - Квалификационный экзамен трейдера ценными бумагами [7]
- Серия 62 - Корпоративные ценные бумаги - Экзамен на ограниченного представителя
- Серия 63 - Единый экзамен по государственному праву агента по ценным бумагам *
- Серия 65 - Единый юридический экзамен для консультантов по инвестициям *
- Серия 66 - Единый инвестиционный консультант - Объединенный экзамен по законодательству штата (объединенный 63 и 65)
- Серия 72 - Государственные ценные бумаги - Ограниченный представитель
- Серия 79 - Экзамен по инвестиционному банку
- Серия 82 - Размещение частных ценных бумаг - Ограниченный представитель
- Серии 86 - Аналитик-исследователь - Анализ ценных бумаг
- Серии 87 - Аналитик-исследователь - Правила
- Серии 99 - Операционный специалист
Зарегистрированный основной уровень
- Серия 4 - Основной экзамен на зарегистрированные опционы
- Серия 8 - Общий экзамен для инспектора по продажам ценных бумаг - Модуль опционов и Общий модуль (Снято с производства)
- Серия 9 - Общий экзамен для инспектора по продажам ценных бумаг - Опционы
- Серия 10 - Общий экзамен для супервайзера по продажам ценных бумаг - Общий модуль
- Серия 12 - Менеджер филиала NYSE
- Серии 14 - Сотрудник по соответствию NYSE
- Серия 14A - Официальная проверка соответствия NYSE DMM
- Серия 16 - Наблюдательный аналитик NYSE
- Серия 23 - Основной принципал по ценным бумагам (Повышение с Серии 9 до 10)
- Серия 24 - Общий экзамен по ценным бумагам
- Серия 26 - Основной экзамен по инвестиционным компаниям и продуктам с переменными контрактами
- Серия 27 - Главный экзамен по финансам и операциям
- Серия 28 - Экзамен для директора по финансам и операциям с представителем брокера
- Серия 39 - Основной экзамен по программам прямого участия
- Серия 51 - Принципал с ограниченной ответственностью муниципального фонда ценных бумаг
- Серия 53 - Основной экзамен по муниципальным ценным бумагам
Латинская Америка
Бразилия
Выпущено ANBIMA (Бразильская ассоциация финансовых рынков и рынков капитала):
- CPA-10 (Представитель по ценным бумагам - для розничных инвесторов)
- CPA-20 (Представитель по ценным бумагам - для квалифицированных инвесторов)
- CEA (Финансовый консультант по розничным счетам)
- CGA (профессиональное управление портфелем)
- AAI (Автономный инвестиционный агент)
Выпущено APIMEC (Бразильской ассоциацией специалистов по инвестициям и рынкам капитала):
- CNPI (фундаментальное исследование ценных бумаг) [требуется для всех аналитиков, занимающихся фундаментальными исследованиями продаж]
- CNPI-T (Технические исследования ценных бумаг) [Требуется для всех технических аналитиков, занимающихся исследованиями продаж]
- CNPI-P (фундаментальные и технические исследования ценных бумаг)
Коста-Рика
- Лицензия брокера по ценным бумагам
- Оператор и промоутер валютных деривативов
Европа
- Экзамен Xetra на ирландской фондовой бирже
- Сертифицированный институт ценных бумаг и инвестиций (CISI) (Великобритания)
- Финское общество финансовых аналитиков
- Курсы и семинары на английском языке, предлагаемые Фондовой биржей Осло
- Курсы и семинары на норвежском / норвежском, предлагаемые Фондовой биржей Осло
- SwedSec Licensiering AB, дочерняя компания Шведской ассоциации дилеров по ценным бумагам
- Европейская федерация обществ финансовых аналитиков
Смотрите также
- Зарегистрированный представитель
- Зарегистрированный инвестиционный консультант
Рекомендации
- ^ Южноафриканский институт финансовых рынков , saifm.co.za
- ^ Руководство по экзаменам и нормативному признанию
- ^ saifm.co.za/careers/
- ^ Обследование зарегистрированных лиц , saifm.co.za
- ^ семинары , saifm.co.za
- ^ Южноафриканский институт биржевых маклеров , sais.co.za
- ^ "Серия 57 - Экзамен представителя трейдера ценными бумагами | FINRA.org" . www.finra.org .
Внешние ссылки
- SEC
- NYSE
- FINRA
- Южноафриканский институт финансовых рынков