Рауль Вейль (родился 13 ноября 1959 г.) - швейцарский банкир . Вейл наиболее известен как бывший председатель и главный исполнительный директор Global Wealth Management & Business Banking в UBS AG . В конце концов Вейль стал членом исполнительного совета группы UBS.
Во время пребывания Вейля в UBS банк оказался втянутым в спор об уклонении от уплаты налогов в США в 2008-09 годах , что привело к добровольному уходу Вейля из банка после того, как Министерство юстиции США предъявило ему обвинение в том, что он якобы предлагал помощь тысячам клиентов UBS в США, которые потерпели неудачу. платить свои федеральные подоходные налоги. Вайль был арестован в октябре 2013 года во время поездки в Италию и экстрадирован в США. [1] 16 декабря 2013 года Федеральный окружной суд Форт-Лодердейла, Флорида, освободил Вейла под залог в размере 10,5 миллионов долларов . [2] Суд начался в Ft. Лодердейла 14 октября 2014 года, а 3 ноября 2014 года присяжные признали его невиновным.
Ранний период жизни
Вайль родился в Швейцарии. Вайль окончил Базельский университет по специальности экономика. [3] Он также получил степень магистра экономики по специальности «национальная экономика и бизнес-администрирование».
Благотворительная деятельность
Рауль Вейль является членом Optimus Foundation, благотворительного фонда, управляемого UBS, который помогает в профилактике заболеваний и образовании по всему миру. В 2008 году Вайль был избран председателем правления Optimus Foundation, заложив фундамент для достижения цели стать крупнейшей благотворительной организацией в Швейцарии в следующем десятилетии. [4]
В сентябре 2008 года Вейл возглавил Глобальный форум филантропии UBS, на который собрались филантропы, бизнес-лидеры, социальные предприниматели и представители гражданского общества со всего мира, чтобы обсудить тему «Построение сообществ перемен». [5]
Банковская карьера
После того, как он закончил действительную службу в швейцарских вооруженных силах в 1984 году, Вейл был нанят Швейцарской банковской корпорацией (SBC) и работал в подразделении частного банковского обслуживания SBC в Базеле , Цюрихе , Монако , Нью-Йорке и Гонконге с 1984 по 1998 год. Когда SBC и UBS объединились в 1998 году, Вейл присоединился к UBS как часть его подразделения частного банковского обслуживания для Азии и Европы, став в 2002 году главой международного подразделения UBS Wealth Management International. В июле 2007 года Вейл стал генеральным директором WM&BB. [6]
12 ноября 2008 года Вейль добровольно отказался от своих обязанностей в UBS, чтобы сосредоточиться на своей защите, после того как ему было предъявлено обвинение в связи с продолжающимся расследованием трансграничного бизнеса UBS в США Министерством юстиции США . [7] Соединенные Штаты выдали международный ордер на арест Вейля в 2008 году.
23 мая 2008 года Швейцарская федеральная банковская комиссия (EBK, предшественник FINMA) начала расследование роли UBS в содействии уклонению от уплаты налогов его клиентами из США. EBK, среди прочего, пришел к выводу, что «топ-менеджмент» UBS не знал о мошеннических действиях клиентов банка в США и не являлся «соучастником или соучастником» нарушений UBS. [8] EBK также обнаружил, что менеджеры американского трансграничного бизнеса в то время - Мартин Лихти и Мишель Гиньяр [9] - были главными виновниками правонарушений UBS и активно скрывали от Вейля свои неправомерные действия. [8]
После ухода из UBS Вайль был нанят в качестве консультанта в 2010 году в Reuss Private Group ( Пфеффикон, Швиц , Швейцария), в конечном итоге став управляющим партнером. [10] В начале 2013 года он сменил Адриано Б. Лукателли на посту генерального директора Reuss Private Group. [11] В феврале 2013 года FINMA предоставила Ройссу лицензию на операции с ценными бумагами и подтвердила, что менеджмент Ройсса, включая Вайля, ведет «надлежащее деловое поведение» (Gewähr für eine einwandfreie Geschäftstätigkeit). В рамках процесса подачи заявления Вейль письменно подтвердил, что он ничего не скрывал в отношении налогового спора между США и UBS. [12]
2 декабря 2013 года Вайля сменил Феликс Брем на посту генерального директора Reuss Private Group. [13]
Споры об уклонении от уплаты налогов в США
В 2008 году Федеральное бюро расследований США начало расследование многомиллионного дела об уклонении от уплаты налогов с участием UBS из-за раскрытия информации, сделанной Брэдом Биркенфельдом , бывшим банкиром UBS в Швейцарии, который был арестован при въезде в Соединенные Штаты и сотрудничал с Министерством юстиции США. , Комиссия по ценным бумагам и биржам США и Налоговая служба США . [14] [15] Одновременно подкомитет Сената США обвинил швейцарские банки, в том числе UBS, в том, что они помогают богатым американцам уклоняться от уплаты налогов через оффшорные счета , что, по его оценке, ежегодно обходится США в 100 миллиардов долларов. [16] [17] [18]
В ответ UBS объявил, что с июля 2008 года прекратит предоставление трансграничных частных банковских услуг клиентам, проживающим в США, через свои нерегулируемые в США подразделения [19].
В рамках расследования трансграничного бизнеса UBS в США Министерство юстиции потребовало от UBS банковские отчеты о клиентах. Согласно швейцарским законам о банковской тайне, UBS было запрещено передавать такие документы. Швейцарское правительство вмешалось и начало переговоры с Министерством юстиции, чтобы убедить Министерство юстиции прекратить попытки заставить UBS нарушить швейцарское законодательство. 6 ноября 2008 г. федеральное большое жюри США предъявило Раулю Вейлю обвинение в связи с продолжающимся расследованием деятельности UBS [20], а Министерство юстиции получило постановление местного суда, в котором обвинительное заключение было опечатано. 10 ноября 2008 года министр финансов Швейцарии Ханс-Рудольф Мерц и глава Швейцарского федерального департамента юстиции и полиции Эвелин Видмер-Шлумпф направили письмо Генеральному прокурору США Майклу Мукаси и министру финансов Генри Полсену с просьбой, чтобы Министерство юстиции ознакомилось с информацией. поделиться положениями Соглашения об избежании двойного налогообложения между США и Швейцарией, если он хотел получить информацию о клиентах UBS. Обвинительный акт Вейля был обнародован два дня спустя, 12 ноября 2008 года. Согласно одному высокопоставленному швейцарскому источнику, «[t] это было ясным посланием. . . Можно представить, что без письма они хотя бы отложили предъявление обвинения Вейлю ». [21]
Вскоре после этого Вейль покинул банк, чтобы сосредоточиться на уголовном деле. 18 февраля 2009 года UBS согласился выплатить штраф в размере 780 миллионов долларов правительству США и заключил соглашение об отсрочке судебного преследования по обвинению в сговоре с целью мошенничества в Соединенных Штатах путем воспрепятствования Налоговой службе США . [22] [23] [24] [25] Обвинения Вейля не были отклонены в рамках сделки с UBS, и ему продолжали предъявлять обвинения даже после того, как UBS уладил свое уголовное дело и последующий спор с правительством США и IRS осенью 2009 года, в результате чего UBS согласился передать в США тысячи файлов клиентов из США. [26] [27]
С 6 января 2014 года Национальный Информаторы центр утверждал , что Weil «сделает сделку возлюбленную с Минюстом» , потому что у него есть «информация , которая будет крайне неудобно богатых и влиятельных людей» в Соединенных Штатах и других странах.» [28] Несмотря на это требование, по всей видимости, такая сделка не была достигнута. Вейль готовится к судебному разбирательству. [29]
Проблемы с законом
13 января 2009 года судья Джеймс Кон объявил Вейля скрывающимся от правосудия. [30] Вейль подтвердил свою невиновность в выдвинутых против него обвинениях. Вейль, который после предъявления обвинения остался в Швейцарии, своей родной стране и месте жительства, утверждает, что не бежал из Соединенных Штатов. [2]
Экстрадиция в США
19 октября 2013 года Вайль был арестован в Болонье , Италия, во время поездки из Швейцарии. [31] [32] Просьба Вейля о домашнем аресте была отклонена итальянскими властями, [33] и Вейль решил не оспаривать экстрадицию в США. [1] По словам адвоката Брэдли Биркенфельда, Стивена , готовность Вейля вернуться в США вызвала подозрение, что ему, возможно, была предложена «выгодная сделка» со стороны Министерства юстиции США, которое крайне снисходительно отнеслось к другому заговорщику UBS, Мартину Лихти. М. Кон из Национального центра разоблачителей . [34]
Биркенфельд работал на несколько уровней ниже Вейля в UBS и, очевидно, не знал его. По словам Кона, Вейль «знает, где похоронены все скелеты. Кон утверждает, что« Вейль явно может торговать имеющейся у него внутренней информацией, которая может поставить в неловкое положение для американских чиновников или учреждений из-за снисхождения » [35].
Вейль сообщил в документах, поданных в суд, что правонарушение было совершено людьми ниже его, которые скрывали от Вейля свое неправомерное поведение. Он также утверждал, что расследование ЕБК и решение об оправдании Вейля подтверждают эту версию событий. [36]
Согласование и судебное разбирательство
Обвиненный в заговоре с целью обмана IRS во время своего выступления перед федеральным окружным судом в Форт-Лодердейле, Флорида, 16 декабря 2013 года, Вейл был освобожден под домашний арест вместе с друзьями в Нью-Джерси мировым судьей США Патриком Хантом. [2] При предъявлении обвинения 7 января 2014 года Вейль не признал себя виновным в помощи налогоплательщикам США в уклонении от уплаты налогов на 20 миллиардов долларов в оффшорных активах.
Суд начался в Ft. Лодердейла 14 октября 2014 года, а 3 ноября 2014 года присяжные признали его невиновным. [37] Присяжные заседатели совещались чуть более часа, прежде чем вынесли оправдательный вердикт. Оправдательный приговор является окончательным, поскольку обвинение не может обжаловать это дело.
Рекомендации
- ^ Б Jucca, Лиза и Валентина Аккардо (16 декабря 2013). «Швейцарский банкир предстал перед судом в результате шторма уклонения от уплаты налогов в США» . Рейтер . Проверено 16 декабря 2013 года .
- ^ а б в Фагенсон, Захари (16 декабря 2013 г.). «Судья Флориды предоставляет залог в размере 10,5 миллионов долларов за бывшего банкира UBS» . Рейтер . Проверено 17 декабря 2013 года .
- ^ Мартинуцци, Элиза (21 октября 2013 г.). «Беглый экс-глава отдела управления благосостоянием UBS Вейл арестован в Италии» . Блумберг .
- ^ «С энергией в будущее» (PDF) . UBS Optimus World. Январь 2008 г. Цитировать журнал требует
|journal=
( помощь ) - ^ «Глобальный форум благотворительности UBS впервые представлен в Азии» . UBS. 12 сентября 2008 г.
- ^ Колкер, Карлин (14 января 2009 г.). «Бывший исполнительный директор UBS Рауль Вейль объявлен судьей США в бегах» . Блумберг .
- ^ «Заявление об обвинении исполнительного директора UBS» . UBS. 12 ноября 2008 г.
- ^ а б «Расследование EBK трансграничного бизнеса UBS AG с его частными клиентами в США» (PDF) . FINMA. 18 февраля 2009 г.
- ^ . Сенат США. 17 июля 2008 г. [НАЛОГОВЫЕ БАНКИ И НАЛОГОВОЕ СОБЛЮДЕНИЕ НАЛОГОВ США: Отчет персонала НАЛОГОВЫХ БАНКОВ И НАЛОГОВОЕ СОБЛЮДЕНИЕ НАЛОГОВ США: Отчет персонала] Проверить
|url=
значение ( справка ) . Отсутствует или пусто|title=
( справка ) - ^ «Итальянская полиция арестовала« беглого »швейцарского банкира» . Международная служба Швейцарской радиовещательной корпорации . 21 октября 2013 . Проверено 16 декабря 2013 года .
- ^ «Ответ на арест Рауля Вейля» (PDF) . Reuss Private Group . Проверено 16 декабря 2013 года .
- ^ "Верхафетер Банкир Хатте Персильшайн дер Финма" . Tages Anzeiger . 21 октября 2013 г.
- ^ «Феликс Брем, новый генеральный директор Reuss Private Group» (PDF) . Reuss Private Group . Проверено 27 июня 2014 года .
- ^ «AFP: ФБР расследует дело о неуплате налогов в швейцарском банке UBS» . Агентство Франс-Пресс . 22 июня 2008. Архивировано из оригинала на 7 января 2014 года . Проверено 11 июля 2014 года .
- ^ «Национальный центр разоблачителей - Информационный бюллетень Брэдли Биркенфельда» . Разоблачители .org. 21 августа 2009 . Проверено 24 мая 2012 года .
- ^ Вореакос, Донмойер, Дэвид, Райан. «UBS заявляет, что больше не будет переименовывать имена в иске IRS» . Bloomberg LP . Проверено 29 октября 2013 года .
- ^ Костелло, Майлз (17 июля 2008 г.). «Сенат США утверждает, что UBS« вступил в сговор »с швейцарскими законами о банковской тайне» . The Times . Лондон . Проверено 20 февраля 2009 года .
- ^ Перес, Эван (17 июля 2008 г.). «Уклонение от уплаты налогов в офшоре обходится в 100 миллиардов долларов, - указывает сенатское агентство UBS и LGT» . The Wall Street Journal . Проверено 20 февраля 2009 года .
- ^ «Заявление об обвинении исполнительного директора UBS» . BusinessWire . Проверено 12 ноября 2008 года .
- ^ «UBS получил офшорный удар, поскольку США предъявили обвинение главе управления капиталом» . Financial Times . Проверено 13 ноября 2008 года .
- ^ «Как США взломали секретные хранилища UBS» . Рейтер . 9 апреля 2010 г.
- ^ «UBS заплатит 780 миллионов долларов для урегулирования налоговых требований США, веб-сайт Bloomberg.com (18 февраля 2009 г.)» . Блумберг. 30 мая 2005 . Проверено 20 февраля 2009 года .
- ^ «UBS заключает соглашение об отсрочке судебного преследования» . Министерство юстиции США. 18 февраля 2009 г.
- ^ Браунинг, Линнли (19 февраля 2009 г.). «Швейцарский банк собирается открыть свои секретные файлы» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 19 февраля 2009 года .
- ^ «Распоряжение Комиссии по ценным бумагам и биржам США № 20905/18 февраля 2009 г.» . Архивировано из оригинала на 3 января 2013 года . Проверено 11 июля, 2014.
- ^ «Швейцарский банк собирается открыть свои секретные файлы» . Нью-Йорк Таймс . 18 февраля 2009 г.
- ^ «14 700 раскрытых оффшорных счетов» . Нью-Йорк Таймс . 17 ноября 2009 г.
- ^ «Назначены слушания в Федеральном суде по делу о мошенничестве с уплатой налогов UBS Раулю Вайлю» . Блог о защите осведомителей. 6 января 2014 г.
- ^ «Бывшему исполнительному директору UBS Вейлу грозит восемь месяцев ожидания из-за задержки судебного разбирательства в США» . The Wall Street Journal . 7 февраля 2014 г.
- ↑ «Бывший исполнительный директор UBS Рауль Вейль назван судьей США в бегах», Bloomberg News, 14 января 2009 г.
- ^ "Ex-менеджер Svizzero Ubs accusato ди Фрод Fiscale arrestato Болонье", 9 октября 2013, La Repubblica, в [1]
- ^ Elisa Martinuzzi и Елена Logutenkova, "Беглец Экс-UBS Wealth Management Главный Weil Арестованный в Италии," 21 октября 2013, Bloomberg News, в [2] .
- ^ Джукка, Лиза (17 ноября 2013 г.). «Судья отклоняет предложение о домашнем аресте бывшего банкира UBS, заключенного в тюрьму: источник» . Проверено 17 декабря 2013 года .
- ^ «Информатор опасается, что банкир UBS Рауль Вейль получит выгодную сделку» . Национальный центр разоблачителей. 16 декабря 2013 г.
- ^ «Бывший руководитель банка UBS подал заявление о признании вины в деле о налоговом мошенничестве» . Рейтер Великобритания . 7 января 2014 г.
- ^ "US-Recht in der Schweiz" . Die Weltwoche. 30 июня 2014 г.
- ^ Несмит, Сусана и Дэвид Вореакос. «Бывший исполнительный директор UBS Вейл оправдан в налоговом сговоре в США» . BloombergBusiness.com . Блумберг . Проверено 2 января 2015 года .
Внешние ссылки
- Профиль Business Week
- Страница Optimus Foundation