График 13G

Приложение 13G - это альтернативная подача в SEC для Приложения 13D, которое может быть подано вместо Приложения 13D любым, кто приобретает более 5% прав собственности на ценную бумагу Раздела 13 и имеет право на одно из исключений, доступных в соответствии с требованиями к заполнению Приложения 13D. Подача Приложения 13G - это сокращенная версия Приложения 13D с меньшим количеством требований к отчетности. Практика активистов лишает заявителя права подавать Приложение 13G и вместо этого требует подачи Приложения 13D.

График 13D исключений

Следующие исключения ^[1] позволяют подателю заявки подавать Приложение 13G вместо Приложения 13D:

Правило 13d-1 (b) - Институциональные инвесторы, которые приобретают ценные бумаги в ходе обычной деятельности, а не с намерением или влиянием на контроль над эмитентом.

Правило 13d-1 (c) - Пассивные инвесторы, которые приобрели ценную бумагу не с намерением или влиянием на контроль над эмитентом, не являются «институциональным инвестором» и не являются прямо или косвенно бенефициарным владельцем 20% или более. безопасности.

Правило 13d-1 (d) - Инвесторы, освобожденные от уплаты налогов в соответствии с разделом 13 (d) (6) (A) или (B) Закона о фондовых биржах 1934 года , или потому что бенефициарное право собственности было приобретено до 22 декабря 1970 года, или потому что в противном случае от лица не требуется подавать заявление по Приложению 13D.

Сроки первоначальной подачи

Институциональные инвесторы должны подать заявку в течение 45 дней после окончания года, в котором они заканчивают выше 5%, или в течение 10 дней с момента первого завершения месяца выше 10%, если первоначальная подача еще не завершена. ^[2]

Пассивные инвесторы должны подать заявление в течение 10 дней с момента приобретения 5% или более ценных бумаг. ^[3]

Инвесторы, освобожденные от уплаты налогов, должны подать заявление в течение 45 дней после окончания года, в котором лицо становится обязанным подавать. ^[4]

Требования к поправкам

Институциональные инвесторы должны подать поправку, чтобы сообщать о любых изменениях в течение 45 дней после окончания года или в течение 10 дней после первого завершения месяца выше 10%, а затем в течение 10 дней после окончания месяца, когда доля владения держателя увеличивается или уменьшается на 5% и более. ^[5]

Пассивные инвесторы должны подать поправку, чтобы сообщать о любых изменениях в течение 45 дней после окончания года или «незамедлительно» (что не определено, но обычно считается в течение 10 дней), когда бенефициарное владение лица превышает 10%, а затем незамедлительно после этого, когда бенефициарное владение лица увеличивается или уменьшается более чем на 5%. ^[6]

Освобожденные инвесторы должны подать поправку, чтобы сообщать о любых изменениях в течение 45 дней после окончания года. ^[7]

Смотрите также

Ресурсы

Домашняя страница ТРЦ

Таблицы Investor.gov 13 D / G

Раздел 13D / 13G Часто задаваемые вопросы

использованная литература

^ «Хранение Приложений 13D и 13G» . www.law.cornell.edu . Проверено 9 января 2020 .
^ «Влияние поправок к Правилу 13D-G» . www.sec.gov . Первоначальная подача, квалифицированные институциональные инвесторы . Проверено 9 января 2020 .
^ «Влияние поправок к Правилу 13D-G» . www.sec.gov . Первичная подача, пассивные инвесторы . Проверено 9 января 2020 .
^ «Влияние поправок к Правилу 13D-G» . www.sec.gov . Первоначальная подача, освобожденные инвесторы . Проверено 9 января 2020 .
^ «Влияние поправок к Правилу 13D-G» . www.sec.gov . Поправка, Квалифицированные институциональные инвесторы . Проверено 9 января 2020 .
^ «Влияние поправок к Правилу 13D-G» . www.sec.gov . Поправка, Пассивные инвесторы . Проверено 9 января 2020 .
^ «Влияние поправок к Правилу 13D-G» . www.sec.gov . Поправка . Проверено 9 января 2020 .

Эта статья об экономике незавершена . Вы можете помочь Википедии, расширив ее .

[1] «Хранение Приложений 13D и 13G» . www.law.cornell.edu . Проверено 9 января 2020 .

[2] «Влияние поправок к Правилу 13D-G» . www.sec.gov . Первоначальная подача, квалифицированные институциональные инвесторы . Проверено 9 января 2020 .

[3] «Влияние поправок к Правилу 13D-G» . www.sec.gov . Первичная подача, пассивные инвесторы . Проверено 9 января 2020 .

[4] «Влияние поправок к Правилу 13D-G» . www.sec.gov . Первоначальная подача, освобожденные инвесторы . Проверено 9 января 2020 .

[5] «Влияние поправок к Правилу 13D-G» . www.sec.gov . Поправка, Квалифицированные институциональные инвесторы . Проверено 9 января 2020 .

[6] «Влияние поправок к Правилу 13D-G» . www.sec.gov . Поправка, Пассивные инвесторы . Проверено 9 января 2020 .

[7] «Влияние поправок к Правилу 13D-G» . www.sec.gov . Поправка . Проверено 9 января 2020 .

[1]