Uniform ценных бумаг Агент государственной юридической экспертизы , как правило , называют серии 63, разработан североамериканских ценных бумаг Администраторы ассоциации (NASAA) и находится в ведении финансовой индустрии регулирующего органа (FINRA). Экзамен предназначен для квалификации кандидатов в качестве агентов по ценным бумагам в Соединенных Штатах; почти все штаты требуют, чтобы физические лица проходили серию 63 в качестве условия государственной регистрации.
Единый экзамен по государственному праву агента по ценным бумагам состоит из 65 вопросов с несколькими вариантами ответов. Кандидатам дается 75 минут на сдачу экзамена. Кандидаты должны набрать 72% баллов, чтобы сдать экзамен. Кредит дается только за правильные ответы. Из 65 вопросов на экзамене 60 будут засчитаны для окончательной оценки. Остальные 5 вопросов проходят предварительную проверку на предмет возможного включения в банк оперативных вопросов; эти вопросы могут появляться в любом месте экзамена и не идентифицироваться.
Экзамен охватывает принципы регулирования государственных ценных бумаг, отраженные в Едином законе о ценных бумагах (с поправками, принятыми НАСАА, и правилами, запрещающими нечестную и неэтичную деловую практику). Экзамен призван предоставить администраторам государственных ценных бумаг основу для определения уровня знаний и понимания кандидатом законов и нормативных актов штата.
Разбор теста | Кол-во вопросов | % экзамена |
---|---|---|
Регистрация лиц | 24 | 40% |
Ценные бумаги | 6 | 10% |
Деловая практика | 24 | 40% |
Административные положения и другие средства правовой защиты | 6 | 10% |
Разбор теста | Кол-во вопросов | % экзамена |
---|---|---|
Государственные и федеральные законы о ценных бумагах и соответствующие правила и положения | 36 | 60% |
Этические нормы и фидуциарные обязательства | 24 | 40% |