Единый юридический экзамен для консультантов по инвестициям , также называемый экзаменом серии 65 , - это экзамен, который сдают лица в Соединенных Штатах, которые стремятся стать лицензированными представителями консультантов по инвестициям . Экзамен охватывает темы, необходимые для предоставления клиентам инвестиционных советов . [1]
Единая юридическая экспертиза инвестиционного консультанта была разработана Североамериканской ассоциацией администраторов ценных бумаг (НАСАА) и находится в ведении Регулирующего органа финансовой индустрии (FINRA). Каждая серия 65 «Единый юридический экзамен для консультантов по инвестициям» содержит в общей сложности 140 вопросов. Сто тридцать (130) вопросов учитываются при успешной сдаче или провале кандидатом экзамена Series 65. Остальные 10 вопросов являются предварительными и могут появиться в любом месте экзамена, но не учитываются при подсчете итоговой оценки. Чтобы сдать экзамен Series 65, кандидаты должны правильно ответить как минимум на 94 из 130 поставленных вопросов. Кандидатам дается 180 минут на сдачу экзамена. [2]
Единые юридические экспертизы инвестиционных консультантов собираются FINRA с использованием процесса, называемого «на лету». Каждый вопрос в пуле имеет два параметра, которые используются как часть сборки, параметр сложности и параметр содержимого. Каждый экзамен составлен с учетом требований экзамена по содержанию и имеет тот же уровень сложности, что и все другие экзамены той же серии.
Экзамен
Единый юридический экзамен для консультантов по инвестициям состоит из 130 вопросов плюс 10 вопросов предварительного тестирования, которые охватывают темы, которые кандидаты должны знать, чтобы давать клиентам советы по инвестициям. Кандидатам дается 180 минут на сдачу экзамена, и они должны правильно ответить как минимум на 94 (72%) вопросов, чтобы сдать экзамен Series 65. [3]
Экзамен представляет собой закрытый книжный тест. По завершении экзамена кандидату сразу же становятся доступны баллы по каждому разделу и общий балл за тест. До 1 января 2010 г. для прохождения требовалось 68,5%.
Регистрация
Лица, предоставляющие консультации по инвестициям, называются «представителями консультантов по инвестициям» (IAR). Эти ПАРСЫ обычно должны завершить Uniform Инвестиционного консультанта Закон Экспертизу (см Перечня экзаменов ценных бумаг ) , известную как серии 65 экзамен, или соотвествуя экзамен WAIVER пути проведения одного или несколько из следующих предварительно квалификационных обозначений: Certified Financial Planner (CFP ), Дипломированный финансовый консультант (ChFC); Персональный финансовый специалист (PFS), дипломированный финансовый аналитик (CFA) или дипломированный консультант по инвестициям (CIC). [4]
История
С августа 2020 года , когда SEC уширенной определение аккредитованного инвестора , [5] Серия 65 Экзамен является единственным квалификационный экзамен , который не требует спонсорства фирмы.
Смотрите также
Заметки
- ^ «Требования к регистрации и экзаменам FINRA» . Регулирующий орган финансового сектора . Проверено 11 февраля 2014 года ..
- ^ «Серии 65 и 66 Ресурсы» . Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг . Проверено 11 февраля 2014 года ..
- ^ «Серии 65 Учебное пособие» . Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг. 15 декабря 2005 . Проверено 11 февраля 2014 года ..
- ^ «Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (НАСАА)» . Архивировано из оригинального 30 сентября 2011 года. CS1 maint: обескураженный параметр ( ссылка )
- ^ "SEC.gov | SEC модернизирует определение аккредитованного инвестора" . www.sec.gov .