Х. Дэвид Котц , [1] [2] также известный как Гарольд Дэвид Котц (родился 24 июня 1966 г.), является управляющим директором Berkeley Research Group. [1] [2]
Дэвид Коц | |
---|---|
Генеральный инспектор Комиссии по ценным бумагам и биржам | |
В офисе 5 декабря 2007 г. - 30 января 2012 г. | |
Президент | Джордж Буш Барак Обама |
Предшествует | Нельсон Эгберт (исполняющий обязанности) |
Преемник | Ноэль Мэлони (исполняющая обязанности) |
Генеральный инспектор Корпуса мира | |
В офисе 6 января 2006 г. - 5 декабря 2007 г. | |
Президент | Джордж Буш |
Предшествует | Чарльз Смит |
Преемник | Кэти Буллер |
Личные данные | |
Родившийся | Гарольд Дэвид Коц 24 июня 1966 г. Торонто , Канада |
Образование | Университет Мэриленда, Колледж-Парк ( BA ) Корнельский университет ( JD ) |
Котц работал юристом в судебных процессах в трех юридических фирмах в 1990–1999 годах, а затем адвокатом по трудовым спорам в Агентстве международного развития США в 1999–2002 годах. Он работал в Корпусе мира юристом, занимающимся вопросами труда и насильственными преступлениями, а также генеральным инспектором с 2002 по 2007 год.
Затем он был инспектор по ценным бумагам и биржам США (SEC) с декабря 2007 года до своей отставки в январе 2012 года [3] [4] [5] [6] В SEC, его отдел провел исследование о несоответствиях, конфликтов интерес, и неспособность SEC раскрыть схемы Понци. Он передал 30 дел в Министерство юстиции; 2 человека были привлечены к ответственности, в результате чего был вынесен обвинительный приговор. В 2012 году независимая проверка его поведения Генеральным инспектором Почтовой службы США пришла к выводу, что Котц нарушил правила конфликта интересов, проводя расследования в отношении лиц, с которыми он состоял в личных отношениях. [7] [8]
В одном из конфликтов Коц принял три билета на футбольный матч по субсидированной цене от финансового консультанта. [9]
Образование
Котц с отличием окончил Мэрилендский университет в Колледж-Парке в 1987 году со степенью бакалавра в области государственного управления и политики и получил степень доктора права на юридическом факультете Корнелла в 1990 году [10].
Юридические фирмы (1990–99)
В начале своей карьеры Коц работал юристом в трех юридических фирмах, занимаясь коммерческими судебными разбирательствами, дискриминацией, телесными повреждениями и сексуальными домогательствами: Graham & James (1990–92) и Stults & Balber (1992–94) в New Йорк Сити и Pepper Hamilton LLP (1994–99) в Вашингтоне, округ Колумбия. [11] [12] [13] [14]
Агентство США по международному развитию (1999–2002 гг.)
Котц работал в Агентстве США по международному развитию (USAID) с 1999 по 2002 год, где он был советником юриста в офисе главного юрисконсульта, а затем начальником Управления по труду и отношениям с сотрудниками. [10] [14] [15]
Корпус мира (2002–07)
Коц присоединился к Корпусу мира в 2002 году и проработал там до 2007 года, в течение которого он занимался трудовым арбитражем, жалобами сотрудников и судебным преследованием изнасилований, сексуальных посягательств и других насильственных преступлений против добровольцев. [13] [15] В течение трех лет он был заместителем главного юрисконсульта. [10] С 2006 года он работал в Корпусе мира в качестве генерального инспектора. [10]
SEC (2007–12)
В декабре 2007 года Котц стал генеральным инспектором Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) после отставки своего предшественника Вальтера Стахника . [6] [16] Ему было поручено провести независимый объективный аудит процедур и методов SEC, способствующих экономии, результативности и действенности. Его отчеты касались того, что Комиссия по ценным бумагам и биржам не раскрыла схему Мэдоффа Понци и программу аренды офисов SEC после финансового пересмотра Додда-Франка. [10] [17]
Пребывание Коца в SEC было спорным и противоречивым, отмечалось критическими расследованиями, обвинениями в том, что в некоторых из его расследований не хватало доказательств правонарушений и искаженных фактов для построения дела, критики в его адрес за конфликт интересов и нарушения этики, а также уверенность в том, что он имел несоответствующие отношения с сотрудником SEC. [18] [19] Согласно его отчетам, он передал около 30 дел в Министерство юстиции , по 2 из которых было возбуждено уголовное дело, что привело к осуждению 1 по состоянию на сентябрь 2011 года. [20] Мэри Шапиро , председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам, в своем заявлении. В заявлении о своем уходе из Комиссии по ценным бумагам и биржам Коц похвалил как «преданного государственного служащего, который служил агентству с большим отличием». [17] [18] [21]
Расследования
Мэдофф
Коц расследовал, почему SEC не удалось обнаружить мошенничество Мэдоффа на 19 миллиардов долларов . [6] Мэдофф признал себя виновным в мошенничестве и отбывает 150-летний срок заключения. [22] Он также исследовал ответы Комиссии по ценным бумагам и биржам на письменные жалобы на Мэдоффа с 1992 года. [22] В сентябре 2009 года Котц опубликовал 477-страничный отчет, в котором описывались многочисленные неудачи со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам, не сумевшей раскрыть схему Понци Мэдоффа. , несмотря на три экспертизы и два расследования. [6] [22] [23] [24] После этого Котц дал подробные рекомендации по улучшению процедур и обучения SEC. [25] Говоря о жертвах Мэдоффа, Коц заметил: «Жизни людей разрушаются, но они могут найти утешение, зная, что в результате произошли изменения». [26]
Расследование Коца показало, что на протяжении многих лет Комиссия по ценным бумагам и биржам получила более чем достаточно информации в виде подробных и существенных жалоб. ОГИ обнаружило, что в период с июня 1992 года по декабрь 2008 года, когда Мэдофф признался, SEC получила шесть существенных жалоб, которые вызвали серьезные опасения в отношении операций хедж-фонда Мэдоффа и должны были вызвать вопросы о том, действительно ли Мэдофф занимался торговлей. [27]
Одним из его выводов в ходе расследований, связанных с Мэдоффом, было то, что у главного юрисконсульта SEC Дэвида М. Беккера был конфликт интересов, поскольку его семья вложила 2 миллиона долларов в Мэдоффа. [28] Коц передал дело в уголовное управление Министерства юстиции США . [28] Адвокат Беккера сказал, что чиновники SEC знали об инвестициях, и не рекомендовал ему самоотвод. [28] [29] Беккер сказал:
Я видел, как генеральный инспектор Коц делал это раньше, поднимал большой шум ... насчет отправки отчетов в Министерство юстиции. Ни в одном из них ничего не произошло, а некоторые из них ... с тех пор, как я работал в SEC, вызывали смех. [29]
Министерство юстиции отказалось заниматься этим вопросом. [30] [31]
Он также расследовал, были ли романтические отношения между Эриком Свенсоном , помощником директора SEC Управления инспекций и проверок соответствия, и племянницей Берни Мэдоффа и штатным юристом по комплаенсу Шаной Мэдофф , с которой Суонсон познакомился в 2003 году, когда он расследовал дело ее дяди Берни и его фирма за управление схемой Понци повлияла на закрытие SEC расследования Мэдоффа. Свонсон покинул SEC в 2006 году, обручился с Шаной Мэдофф через три месяца и женился на ней в 2007 году. Коц пришел к выводу, что нет никаких доказательств того, что их отношения повлияли на завершение расследования SEC. [32] [33]
Финансовый аналитик и осведомитель Гарри Маркополос сказал, что Коц «не ослабевает [и он] восстановил мою веру» в дело Мэдоффа. [34]
Стэнфорд
В марте 2010 года Котц опубликовал еще один отчет, в котором говорится, что SEC также не удалось раскрыть схему Понци на сумму 7 миллиардов долларов, созданную Алленом Стэнфордом . [19] Котц обнаружил, что с 1997 года Комиссия по ценным бумагам и биржам подозревала, что Стэнфорд использует схему Понци, но не приказала провести официальное расследование до 2005 года. [35] Котц обвинил Спенсера Бараша в конфликте интересов, поскольку он участвовал в принятии решений. не расследовать Стэнфорд, когда он был главой исполнительной власти в региональном офисе SEC, а затем кратко представлял Стэнфорд перед SEC после ухода из SEC. [36] [37] В 2012 году Бараш согласился выплатить штраф в размере 50 000 долларов США для урегулирования иска Министерства юстиции о конфликте интересов. Он заявил, что не считает себя виновным, но решил избежать длительной судебной тяжбы. [36] [37]
В последующем 66-страничном отчете генерального инспектора Дэвида К. Уильямса из Почтовой службы США о поведении Коца было обнаружено, что сам Коц «имел конфликт интересов» и не должен был начинать расследование, поскольку один из задействованных юристов был его личный друг. [19]
Thomsen / Pequot Capital
Коц расследовал противоречие, о котором сообщил бывший юрист SEC, который утверждал, что был уволен, чтобы помешать его расследованию инсайдерской торговли в Pequot Capital Management . Котц рекомендовал возбудить дисциплинарное взыскание против Линды Чатман Томсен , директора отдела правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам. [38] Его рекомендация не была принята, и дисциплинарные меры не были приняты. [6]
Порнография
Расследования Коца в 2010 и 2011 годах показали, что сотрудники SEC использовали свои рабочие компьютеры для доступа к порнографическим сайтам в рабочее время. [21] [39] [40] [41] Он опубликовал два отчета, в которых задокументированы его выводы. [39] [40]
Аренда офиса ТРЦ
В 2011 году Коц опубликовал отчет, в котором критиковал SEC за 10-летнюю аренду нового офиса площадью 557 миллионов долларов. [42] [43] [44]
Споры и отъезд
- Жалобы сотрудников
По крайней мере, две официальные жалобы были поданы против Котца сотрудниками SEC (включая Линду Байер, исполняющую обязанности начальника отдела политики закупок, и Нэнси МакГинли, поверенный по правоприменению, в апреле 2011 года) в Совет генеральных инспекторов по вопросам добросовестности и эффективности (CIGIE). ). [45] [46] [47] Они утверждали, что Коц исказил факты, чтобы построить дело, и что он создал культуру страха в SEC «ложных обвинений и мести» Коца. [45] [46] Коц пыталась дисциплинировать Байер, но ее менеджеры отказались принять меры. [45] Коц так же направил уголовное направление в федеральные прокуроры в отношении торговли по МакГинли, но департамент юстиции отказался действовать. [45] Коц отрицал обвинения, но в конечном итоге покинул Комиссию по ценным бумагам и биржам в разгар скандала, связанного с этикой и потенциальным конфликтом интересов. [45] [46] Обвинения, которые Коц отрицал, были в конечном итоге отклонены. [45] [46] [48]
Другим подателем жалобы на Котца был бывший начальник отдела расследований Дэвид Вебер , который обвинил Коца в ненадлежащем поведении в ходе расследования Мэдоффа. [3] [7] В ноябре 2012 года, после того как его уволила SEC, Вебер подал федеральный иск, утверждая, что дела Мэдоффа и Стэнфорда могли быть скомпрометированы личными отношениями Коца с некоторыми из причастных к делу людей. [49] [50] Независимая внешняя проверка обвинений Вебера генеральным инспектором Дэвидом К. Уильямсом из Почтовой службы США показала, что Коц мог иметь конфликт интересов в нескольких расследованиях из-за личных отношений с людьми, в отношении которых ведется расследование. [51] Коц ответил на гражданский иск, заявив, что «по какой-то необъяснимой причине мое имя было затянуто грязью в самых смехотворных и невероятных обвинениях», заявив, что Вебер был нанят на должность за пару недель до Коца. Из-за ухода из SEC Коц почти не общался с ним и ничего не знал о том, почему Вебера отправили в отпуск и в конечном итоге уволили, или об утверждениях Вебера о возмездии. [3] [49] [52] [53] В мае 2013 года Комиссия по ценным бумагам и биржам рассчиталась с Вебером на 580 000 долларов, что является одним из самых высоких расчетов Комиссии по ценным бумагам и биржам в деле о преследовании информаторов. [54] [55]
- Отчет о ненадлежащем поведении Коца
Из-за опасений по поводу ненадлежащего поведения Коца генеральный инспектор Дэвид К. Уильямс из Почтовой службы США был привлечен для проведения независимой внешней проверки предполагаемого ненадлежащего поведения Коца. [7] В своем отчете Уильямс пришел к выводу, что Коц нарушил правила о конфликте интересов, проводя расследования в отношении лиц, с которыми у него были личные отношения. [7] [8] [56] Он также пришел к выводу, что у Коца, возможно, были несоответствующие отношения с сотрудником SEC. [7] [53] [56] [57]
Один из конфликтов интересов, за который Коц подвергся критике, заключался в его решении купить три билета в ложе на футбольный матч Philadelphia Eagles у финансового консультанта, который брал у него интервью для радиопрограммы. [7] [8] [49] [58] Коц заплатил по 95 долларов за билеты (менее половины их реальной стоимости). [8] Комментируя этот вопрос, профессор Джеффри Хазард , специалист по юридической этике, сказал: «Каким бы страстным фанатом вы ни были, брать билеты просто неосмотрительно». [58] Коц назвал инцидент «незначительным вопросом», заявив, что он заплатил за билеты номинальную стоимость и получил одобрение отдела этики, прежде чем совершить покупку. [49] [53]
В Докладе ставится под сомнение работа Коца по расследованию Мэдоффа, потому что Коц дружил с Гарри Маркополосом , который сообщил об этом случае в SEC. [8] [57] Следователи не смогли определить, когда началась дружба, и, таким образом, не смогли окончательно определить, были ли нарушены этические правила. [8] [52]
В отчете также было обнаружено, что Коц не должен был участвовать в расследовании реорганизации офиса SEC, потому что он участвовал в «обширных» и «кокетливых» контактах с сотрудницей SEC, связанной с проектом, во время расследования. [8] Среди прочего, в 2008 году он послал ей по электронной почте предложение, чтобы она купила «одну-две коротких юбки», а что касается дресс-кода, он указал, что она будет иметь право на «специальное исключение для встреч после работы». [8] Коц заявил, что не считает, что сказал что-то неуместное, и отрицает личные отношения с женщиной. [8] [53]
Сенатор Чарльз Грассли (R-Айова) заявил в своем заявлении, что отчет выявил «неверное суждение». [8]
- Выезд
17 января 2012 года Коц подал в отставку из-за критики его поведения и вопросов о его поведении, и SEC объявила, что он покинет агентство в конце января. [3] [8] [17] Котц объявил, что покидает SEC, охарактеризовав отчеты, которые он выпустил, как «важные для агентства, Конгресса и инвесторов». [59]
Сенатор Грассли, республиканец из Айовы, который часто критиковал SEC, сказал: «Дэвид Коц представил сильные, убедительные отчеты, даже несмотря на то, что критики утверждали, что он был слишком агрессивным. Агрессивный, независимый генеральный инспектор лучше всего для агентства в долгосрочной перспективе. , даже если это неудобно для руководства ". [21] [60]
Стратегии грифона (2012)
В конце января 2012 года Котц присоединился к Gryphon Strategies, небольшой нью-йоркской фирме по расследованию корпоративных мошенничеств, в качестве ее представителя и управляющего директора в Вашингтоне. [61] [62]
Berkeley Research Group (2012 – настоящее время)
В августе 2012 года Коц присоединился к антикоррупционной команде в качестве директора практики финансовых институтов Berkeley Research Group . [63] Коц познакомился с Беркли, когда нанял фирму, когда работал в SEC, во время расследования Мэдоффа. [61]
В 2013 году в Berkeley Research Group Коц опубликовал по заказу Национальной фьючерсной ассоциации отчет о мошенничестве на сумму 215 миллионов долларов, совершенном Расселом Васендорфом в качестве генерального директора Peregrine Financial Group. В отчете говорится, что регуляторы упустили предупреждающие знаки еще в 1994 году и несколько возможностей поймать мошенничество. [64]
Семья
Жена Коца Дебора - репортер Boston Globe . [65] У пары трое детей. [65]
Рекомендации
- ^ а б Х. Дэвид Коц . Маркиз Кто есть кто Биография. Архивировано из оригинала на 4 марта 2016 года . Проверено 17 февраля 2013 года .
- ^ а б " Портер против Шаха , № 09-5167" . Цепь постоянного тока США. 1 июня 2010 . Проверено 17 февраля 2013 года .
- ^ а б в г Роберт Шмидт (9 ноября 2012 г.). «Комиссия по ценным бумагам и биржам уволила следователя, заявившего о нарушении этических норм, - говорит адвокат» . Деловая неделя . Проверено 10 февраля 2013 года .
- ^ Шмидт, Роберт; Галлу, Джошуа (6 октября 2012 г.). «Бывший наблюдатель Комиссии по ценным бумагам и биржам Котц нарушил этические правила, результаты проверки» . Блумберг . Проверено 17 февраля 2013 года .
- ^ Вайднер, Дэвид, "SEC потери доверия с выходом Коц в" , MarketWatch , 17 января 2012 годаизвлекаемых 17 января 2012 года.
- ^ а б в г д «Х. Дэвид Коц» . Вашингтон Пост . 24 июля 2012 года архивации с оригинала на 11 марта 2016 года . Проверено 10 февраля 2013 года .
- ^ а б в г д е Шмидт, Роберт (25 января 2013 г.). "Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила о приеме на работу генерального инспектора полиции Капитолия США" . Блумберг . Проверено 10 февраля 2013 года .
- ^ Б с д е е г ч я J K Шмидт, Роберт; Галлу, Джошуа (26 октября 2012 г.). «Бывший наблюдатель Комиссии по ценным бумагам и биржам Котц нарушил этические правила, результаты проверки» . Блумберг . Проверено 10 февраля 2013 года .
- ^ Шмидт, Роберт. «Бывший наблюдатель Комиссии по ценным бумагам и биржам Котц нарушил этические правила, результаты проверки» . Блумберг . Проверено 20 июня 2014 года .
- ^ а б в г д «Х. Дэвид Коц назначен новым генеральным инспектором SEC» . Комиссия по ценным бумагам и биржам США . 5 декабря 2007 . Проверено 10 февраля 2013 года .
- ^ «Грассли комментирует New IG для SEC» . Grassley.senate.gov. 5 декабря, 2007. Архивировано из оригинала на 4 ноября 2009 года . Проверено 17 мая, 2016 .
- ^ Майк Скарчелла (17 января 2012 г.). "Генеральный инспектор SEC уезжает в частную детективную фирму" . Legal Times . Проверено 10 февраля 2013 года .
- ^ а б «Письменные показания Х. Дэвида Коца» (PDF) . 17 апреля 2012 года Архивировано из оригинального (PDF) 17 октября 2012 года . Проверено 10 февраля 2013 года .
- ^ а б "Резюме Дэвида Коца" (PDF) . Архивировано из оригинального (PDF) 4 марта 2016 года . Проверено 10 февраля 2013 года .
- ^ а б «Справочник руководителей Комиссии по ценным бумагам и биржам США» (PDF) . Комиссия по ценным бумагам и биржам США [SEC]. 2007. Архивировано из оригинального (PDF) 14 января 2012 года . Проверено 17 мая, 2016 .
- ^ Филлис Даймонд (20 декабря 2010 г.). «Коц: зондирование IG может привести к перенаправлению в уголовные органы» . Bloomberg BNA . Проверено 1 марта 2013 года .
- ^ а б в «Генеральный инспектор SEC Х. Дэвид Коц покидает комиссию (пресс-релиз)» . SEC. 17 января 2012 . Проверено 10 февраля 2013 года .
- ^ a b Иглшем, Джин и Эндрю Ахерман, «SEC to Lose a Loud Critic: Its Watchdog» (вступление только без подписки) , The Wall Street Journal , 17 января 2012 г. Проверено 17 января 2012 г.
- ^ а б в Роберт Шмидт; Джошуа Галлу (6 октября 2012 г.). «Бывший наблюдатель Комиссии по ценным бумагам и биржам Котц нарушил этические правила, результаты проверки» . Деловая неделя . Проверено 12 февраля 2013 года .
- ^ Джошуа Галлу; Роберт Шмидт (19 января 2012 г.). «Генеральный инспектор SEC Коц уволился из частной следственной фирмы» . Деловая неделя . Проверено 23 февраля 2013 года .
- ^ а б в Эдвард Вятт (17 января 2012 г.). «Генеральный инспектор покидает SEC» New York Times . Проверено 1 марта 2013 года .
- ^ a b c Дайана Б. Энрикес, «Схема помощи в упущениях, сообщил Мэдофф следователям» , 30 октября 2009 г., The New York Times
- ^ Яффа, Mathew (2 сентября 2009). " Комиссия по ценным бумагам и биржам некомпетентна в расследовании схемы Мэдоффа Понци, обнаружил генеральный инспектор" , ABC News
- ^ Комиссия по ценным бумагам и биржам США; Офис генерального инспектора (16 сентября 2011 г.). «Отчет о расследовании конфликта интересов, возникшего в результате участия бывшего генерального юрисконсульта в вопросах, связанных с Мэдоффом» (PDF) . Проверено 18 февраля 2013 года .CS1 maint: несколько имен: список авторов ( ссылка )
- ^ Kouwe, Захари (29 сентября 2009). « В суровых отчетах о неудачах SEC в связи с мошенничеством сторожевой пес призывает к радикальным изменениям» , The New York Times
- ^ Шредер, Питер (26 января 2012 г.). «Генеральный инспектор Комиссии по ценным бумагам и биржам Котц не позволит спящим сторожевым псам лгать» . Холм . Проверено 1 марта 2013 года .
- ^ «Расследование отказа Комиссии по ценным бумагам и биржам раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа - общедоступная версия» (PDF) . Комиссия по ценным бумагам и биржам США . 31 августа 2009 . Проверено 23 февраля 2019 года .
- ^ a b c Louse Story и Гретхен Моргенсон (20 сентября 2011 г.) « Комиссия по ценным бумагам и биржам скрыла связи с Мэдоффом своего адвоката» , The New York Times
- ^ а б Сара Н. Линч, Кэрол Бишоприк и Тим Доббин (21 сентября 2011 г.). «Некоторые законодатели сомневаются, что экс-юрист SEC нарушил закон» . Рейтер . Проверено 23 февраля 2013 года .CS1 maint: несколько имен: список авторов ( ссылка )
- ^ Франкель, Элисон. «Бывший SEC GC Becker делает подарок инвесторам Мэдоффа в размере 556 тысяч долларов» . Рейтер . Проверено 18 февраля 2013 года .
- ^ Шмидт, Роберт (3 ноября 2011 г.). «Министерство юстиции не будет расследовать дела бывшего чиновника SEC Беккера, - говорит адвокат» . Блумберг . Проверено 18 февраля 2013 года .
- ^ Дэнни Шехтер (2010). Преступление нашего времени: почему Уолл-стрит не слишком велика, чтобы попасть в тюрьму . ISBN 9781934708620. Проверено 14 февраля 2013 года .
- ^ «Сообщить о детализирует , как Мэдоффа Web попавший SEC» , Дэвид Стаут, 2 сентября 2009 года, Нью - Йорк Таймс
- ^ Грин, Дженна, «Прекращение разговора: Генеральный инспектор SEC Х. Дэвид Коц: сотрудникам может не нравиться ехать с ним на лифте, но SEC принимает его совет» , Корпоративный советник , 27 июля 2011 г. Дата обращения 18 августа 2011 г. .
- ^ Марголис, Дэн (16 апреля 2010 г.). «Комиссия по ценным бумагам и биржам подозревала Стэнфордскую схему в течение многих лет: сторожевой пес» . Рейтер . Проверено 17 февраля 2013 года .
- ^ а б Харрис, Эндрю (18 января 2012 г.). Деловая неделя «Экс-комиссар по ценным бумагам и биржам США улаживает этические споры в Стэнфорде» . Проверено 15 мая, 2016 .
- ^ а б Дэвид С. Хильзенрат (13 января 2012 г.). «Экс-регулятор SEC защищает свою этику» . Хьюстонские хроники . Проверено 21 февраля 2013 года .
- ^ Гордон, Марси (9 февраля 2009 г.). «Руководитель исполнительной власти SEC Линда Томсен уходит в отставку, замена не названа» . Ассошиэйтед Пресс.
- ^ а б Дэвид Линдрофф (2 июня 2011 г.). «В поисках голых фактов на ТРЦ» . На Уолл-стрит. Архивировано из оригинала на 11 апреля 2013 года . Проверено 19 февраля 2013 года .
- ^ а б Мэтью Джаффе (1 июня 2011 г.). «Генеральный инспектор Комиссии по безопасности и обмену Дэвид Коц застал еще троих сотрудников за просмотром порно на работе» . ABC News . Проверено 19 февраля 2013 года .
- ^ «Более подробная информация о проблеме порнографии SEC» . Нью-Йорк Таймс . 24 марта 2010 . Проверено 19 февраля 2013 года .
- ^ "Силовики SEC заморожены, пока Сторожевой Пёс запускает" леденящие кровь "зонды" . Деловая неделя . 8 ноября 2011 . Проверено 19 февраля 2013 года .
- ^ Протесс, Бен (7 июля 2011 г.). «Расходы SEC под сомнением» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 19 февраля 2013 года .
- ^ Хольцер, Джессика (7 июля 2011 г.). «ТРЦ« Лизинговая заслонка »усиливается» . Wall Street Journal . Проверено 19 февраля 2013 года .
- ^ а б в г д е Линч, Сара Н. (2 декабря 2011 г.). «Проницательность: все изменилось, когда наблюдатель SEC подвергся нападению» . Рейтер . Проверено 10 февраля 2013 года .
- ^ а б в г Линч, Сара Н. (25 января 2013 г.). «Комиссия по ценным бумагам и биржам считает следователя главным надзирателем» . Рейтер . Проверено 10 февраля 2013 года .
- ^ Нэнси Э. МакГинли, старший советник Правоприменительного отдела Комиссии по ценным бумагам и биржам (5 апреля 2011 г.). «Жалоба на Офис Генерального инспектора Комиссии по ценным бумагам и биржам» (PDF) . Совет генеральных инспекторов по вопросам добросовестности и эффективности . Проверено 23 февраля 2013 года .CS1 maint: несколько имен: список авторов ( ссылка )
- ^ Reuters (5 октября 2012 г.). «Дэвид Коц, бывший генеральный инспектор Комиссии по ценным бумагам и биржам, мог иметь конфликт интересов» . Huffington Post . Проверено 4 октября 2018 года .
- ^ а б в г Чарльз С. Кларк (26 ноября 2012 г.). «Бывший генеральный инспектор Комиссии по ценным бумагам и биржам оспаривает обвинения в предвзятости и сексуальных нарушениях - Надзор» . GovExec.com . Проверено 10 февраля 2013 года .
- ^ « Вебер против Комиссии по ценным бумагам и биржам США ; жалоба» (PDF) . Окружной суд США, округ Колумбия. 15 ноября 2012 . Проверено 10 февраля 2013 года .
- ^ Линч, Сара Н. (15 ноября 2012 г.). «Бывший следователь SEC подает в суд на агентство; требует возмещения ущерба в размере 20 миллионов долларов» . Рейтер . Проверено 17 февраля 2013 года .
- ^ а б Сара Н. Линч (15 ноября 2012 г.). «Судебный процесс Дэвида Вебера: бывший следователь SEC обвиняется в том, что хотел носить с собой пистолет на работе, подал иск на 20 миллионов долларов» . Huffington Post . Проверено 10 февраля 2013 года .
- ^ а б в г Мэтт Тайбби (19 ноября 2012 г.). «ТРЦ потрясена зловещим иском о сексе и коррупции» . Rolling Stone . Проверено 10 февраля 2013 года .
- ^ Линч, Сара Н. (10 июня 2013 г.). «Бывший следователь SEC урегулировал иск о возмездии разоблачителям» . Рейтер . Проверено 10 июня 2013 года .
- ^ Шмидт, Роберт. «Комиссия по ценным бумагам и биржам выплачивает 580 000 долларов для рассмотрения исков бывшего следователя об увольнении» . Деловая неделя . Проверено 10 июня 2013 года .
- ^ а б Шредер, Питер (29 января 2013 г.). «SEC назвала нового генерального инспектора» . Холм . Проверено 10 февраля 2013 года .
- ^ а б «Дэвид Коц, бывший генеральный инспектор Комиссии по ценным бумагам и биржам, мог иметь конфликт интересов» . Huffington Post . 5 октября 2012 . Проверено 10 февраля 2013 года .
- ^ а б Шмидт, Роберт. «Сторожевой пес SEC купил билеты Radio Host's Eagles после интервью» . Блумберг . Проверено 10 февраля 2013 года .
- ↑ Вятт, Эдвард (17 января 2012 г.) «Генеральный инспектор покидает SEC» , The New York Times
- ^ «Грассли об отъезде генерального инспектора SEC» (пресс-релиз). Grassley.senate.gov. Архивировано из оригинального 18 января 2012 года . Проверено 17 февраля 2013 года .
- ^ а б «Финансовые услуги: Коц» . CQ Weekly. 6 октября 2012 . Проверено 17 февраля 2013 года .
- ^ «Х. Дэвид Коц, бывший генеральный инспектор SEC, присоединяется к Gryphon Strategies в качестве управляющего директора (пресс-релиз)» (пресс-релиз). PR Newswire. 7 февраля 2012 . Проверено 17 февраля 2013 года .
- ^ «Приветствуем новых спонсоров» . Коррупция, преступность и комплаенс . 14 августа 2012 года Архивировано из оригинального 15 октября 2012 года . Проверено 17 февраля 2013 года .
- ^ «Регулирующие органы не заметили предупреждающих знаков о сапсане еще в 1994 году: отчет» . 31 января 2013 г.
- ^ а б Сара Н. Линч; Мэтью Гольдштейн, Майкл Уильямс; Крис Кауфман (12 февраля 2011 г.). «Дэвид Коц, генеральный инспектор SEC, подвергся критике за« неправомерные действия по расследованию » » . Huffington Post . Проверено 12 февраля 2013 года .