Гэри Дж. Агирре
Из Википедии, бесплатной энциклопедии
  (Перенаправлено от Гэри Агирре )
Перейти к навигации Перейти к поиску
Для певца и автора песен, урожденного Гэри Жюля Агирре-младшего, см. Gary Jules .
Гэри Дж. Агирре
НациональностьАмериканец
ОбразованиеBS , LL.B , МИД , LL.M
Альма-матерКалифорнийский университет, Беркли,
Калифорнийский университет в Беркли, юридический факультет
Калифорнийского университета в Лос-Анджелесе,
Юридический центр Джорджтаунского университета
ЗанятиеЮрист
Активные годы1967 – настоящее время
РаботодательЮридическая фирма Aguirre
Веб-сайтaguirrelawapc .com

Гэри Дж. Агирре - американский юрист , бывший следователь Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) и осведомитель .

Поработав недолгое время в юридической фирме, он стал государственным защитником , затем работал судебным адвокатом в Калифорнии. Достигнув своих профессиональных и финансовых целей, он взял длительный перерыв в 1995 году. В 2000 году он решил перейти на государственную службу и вернулся в юридический факультет, специализируясь на международном праве и праве ценных бумаг.

Получив второе юридическое образование, он подал заявление о приеме на работу в SEC, где стал ведущим следователем по делу об инсайдерской торговле с участием Pequot Capital Management . Подозревая, что утечка информации исходила от Джона Дж. Мака , титана Уолл-стрит и основного участника кампании президента Джорджа Буша 2004 года , Агирре хотел вызвать Мака в суд , но руководители сказали ему, что у Макка слишком большое «политическое влияние» и он не будет преследоваться. Агирре пожаловался начальству на привилегированное отношение к Маку и был уволен без предупреждения. Позднее расследование Сената показало, что его увольнение было незаконной репрессалией. [1]

В мае 2010 года Pequot Capital урегулировала свои обвинения в инсайдерской торговле с SEC на сумму 28 миллионов долларов [2], а месяц спустя SEC урегулировала иск о неправомерном прекращении, поданный Агирре, на 755 000 долларов. [3] Агирре вернулся к частной практике в Сан-Диего в 2008 году, специализируясь на законодательстве о ценных бумагах. Он стал главным критиком Комиссии по ценным бумагам и биржам, назвав ее агентством, которое было создано для защиты общественности от Уолл-стрит, но теперь защищает Уолл-стрит от общественности. [4] [5] Он представляет Дарси Флинн., также информатор SEC, который летом 2011 года был опрошен сотрудниками трех комитетов Конгресса. Он сказал, что Комиссия по ценным бумагам и биржам уничтожила тысячи записей предварительных расследований, и что следователям SEC, пытавшимся возбудить дело против Deutsche Bank, помешал Ричард Х. Уокер , тогдашний директор SEC по правоприменению, который вскоре после этого устроился на работу в Deutsche Bank в качестве генеральный консул. [6] Он также представляет Родольфо Мишлон , осведомители, бывший контролер в Sempra Global , который утверждает Sempra заплатил откатымексиканским правительственным чиновникам и подала иск против SEC, утверждая, что SEC "передала на аутсорсинг" расследование Sempra юридической фирме, связанной с Sempra, фактически нарушив закон. [7]

Вступает в частную практику

Агирре - юрист из Сан-Диего , Калифорния. Он был принят в Коллегии адвокатов штата Калифорния 23 декабря 1966 года [8] Он стал ассоциированным на Brobeck, Phleger & Harrison , то один из Сан - Франциско крупнейших фирм «s. В свободное время работал над президентской кампанией Роберта Ф. Кеннеди . [9] 28 мая 1968 года Кеннеди отправил ему письмо, в котором говорилось об особой роли юристов в обеспечении упорядоченных изменений в стране. Всего через восемь дней после отправки письма Кеннеди был убит . [9]

Через год Агирре покинул Бробека, чтобы стать государственным защитником в округе Фресно , где он нашел как опыт судебного разбирательства [9], так и государственную службу, которую искал. Позже, вернувшись к частной практике в Сан-Диего, он сделал себе имя [9] , доказав, что Pacific Southwest Airlines (PSA) несет ответственность [10] за авиакатастрофу над Сан-Диего в 1978 году , тогда это была самая ужасная авиация. катастрофа в истории США. [11] В 1980-х годах Агирре впервые инициировал судебный процесс по поводу строительных дефектов , ветвь коллективного права [12], ранее считавшуюся юристами Сан-Диего слишком сложной дляистцы выиграли. [9] В 1983 году журнал San Diego Magazine назвал его «юридическим огненным шаром» за его дело, доказывающее ответственность PSA, и за его дело против Manville Corporation, имевшего общенациональное значение. [13] [14] [15]

Выступая от имени домовладельцев в делах о строительных дефектах, к 1994 году Агирре и его партнер выиграли 94 последовательных иска, вернув истцам более 200 миллионов долларов. [9] Агирре получил три награды «Выдающийся судебный юрист» от Ассоциации судебных юристов Сан-Диего.

Manville

В начале 1970 - х годов, Manville корпорация, Dow Jones компании [16] продал штукатурку -like продукт для использования на наружных стенах. В течение короткого времени продукт был признан неисправным и быстро пришел в негодность, что привело к значительному ущербу для домов и зданий. [17] Manville снял продукт с рынка в 1974 году, всего через четыре года после того, как он был представлен. [14]

В ходе подготовки своего дела Агирре начал наблюдение за Манвиллом в октябре 1981 года, когда компания провела реорганизацию, в результате которой 75% ее активов были переведены в четыре из пяти созданных ею новых компаний. [18] Совет директоров и должностные лица остались на прежних должностях, поэтому ничего существенного не изменилось; за исключением того, что активы были отвлечены. [18] Агирре был убежден, что Манвилл пытается сделать свои активы недоступными для необеспеченных кредиторов [19], и когда он предстал перед судом, он точно предсказал, что компания подаст в течение 45-60 дней. [14]

Трехмесячный судебный процесс завершился тем, что Агирре выиграл у Манвилля премию в размере 6 миллионов долларов, что на тот момент было самой большой суммой в истории Верховного суда Сан-Диего . [20] Позднее сумма была увеличена до 7,5 миллионов долларов, когда были добавлены убытки за просрочку . [21] На 2 июля 1982, на следующий день после того, как выиграл свой иск против Manville, Агирра вернулась в суд , чтобы спросить , что Манвиль требуется размещать облигации на сумму $ 9000000 , чтобы гарантировать свои клиент суду в случае возбуждения дела о банкротстве, утверждая , что Manville был на грани подачи Глава 11 банкротстве. [19] [примечание 1] Согласившись с аргументом Агирре, судья приказал Манвиллу внести залог. [14][19] [22]

Восемь недель спустя, 26 августа 1982 года, Манвилл подал заявление о защите в соответствии с главой 11 от множественного ущерба [17], что шокировало финансовых аналитиков . [22] В отличие от более чем 12000 других истцов, в первую очередь с асбестом случаев, решение клиентов Агирре был застрахован залог в $ 9 миллионов человек . [22] Все судебные процессы против Манвилла были немедленно приостановлены , но федеральный судья по делам о банкротстве в Нью-Йорке отделил дело Агирре от других, открыв возможность клиентам Агирре получить свои платежи. [23] Тысячи других исков оставались замороженными [17] до мая 1988 года [24].

Следователь SEC становится осведомителем

В июле 2004 года Aguirre вступил на государственную службу в качестве старшего адвоката в SEC Отдела правоохранительной [25] в Вашингтоне, округ Колумбия Плановая проверка Уолл - стрит торгов помечено необычно большой запас покупки от Pequot Capital Management , в хедж - фонд , в Heller Financial в Июль 2001 года, который вскоре после этого был куплен GE Capital, в результате чего Pequot за месяц заработал 18 миллионов долларов. [26] Агирре был назначен ведущим следователем по делу. [27]

Во-первых, прибыль по нему составила 18 миллионов долларов за один месяц, и ею распоряжался исключительно генеральный директор хедж-фонда [Артур Самберг] без какого-либо сотрудничества с кем-либо еще. Фактически, их внутренние правила о том, как вы должны были принимать такие решения - разговаривать с другими людьми, посещать компанию - ничего из этого не было сделано. Не было ни электронной почты, ни отчетов, ни исследований, ни контактов с какими-либо компаниями, ни контактов с третьими сторонами. Просто ничего не было. Однажды этот парень [Сэмберг] просто сказал: «Heller Financial!» Как говорится в отчете Сената, заказы Сэмберга иногда были вдвое больше, чем было продано в тот день. Итак, если вы продаете в тот день 200 000 акций, он хотел купить 400 000. Ну, почему ты все это покупаешь, если ты никогда не проводил никаких исследований, ты не знаешь?не разговаривал с этими парнями, вы не следите за акциями? Не было рационального объяснения, почему этот парень купил больше акций, чем кто-либо другой в стране за эти 30 дней. Итак, мы начали отступать - с кем он разговаривал непосредственно перед покупкой, кто мог что-нибудь знать об этих акциях? Ну, конечно, был только один человек, и это был Джон Мак.

-  Гэри Дж. Агирре, журнал "Сан-Диего" [26]

Агирре настаивал на вызове в суд Джона Мака, одного из топ-менеджеров Уолл-стрит, которого Morgan Stanley тогда рассматривал в качестве генерального директора [28] и который внес большой вклад в президентскую кампанию Джорджа Буша в 2004 году. [29] Изначально у Агирре была полная поддержка со стороны других сотрудников SEC и его руководителей. Ситуация изменилась 23 июня 2005 года, когда Агирре позвонил Эрик Диналло, глава отдела соблюдения нормативных требований в Morgan Stanley, который хотел знать, собирается ли SEC « начать преследование Мака» из-за опасений, возникших вокруг решения Morgan Stanley нанять Мака на должность генерального директора. [27] [30]В тот же день руководитель Агирре Роберт Хэнсон сказал ему, что преследование Мака будет сложной задачей из-за «мощных политических связей» Мака. [31]

Расследование сорвано

Всего через три дня после звонка Агирре Мэри Джо Уайт позвонила Линде Чатман Томсен . [27] Томсен был тогда директором SEC по обеспечению соблюдения и боссом Агирре на четыре уровня выше него. [32] Уайт - партнер в Debevoise & Plimpton , юридической фирме, нанятой Morgan Stanley для проверки Мака, и отвечала за этот процесс. [30] Ранее она работала прокурором США в Южном округе Нью-Йорка [33], который имеет юрисдикцию над Уолл-стрит. Хотя Томсен сказала Сенату, что она сказала Уайту, что ничего не может сказать о расследовании Мака, в отчете Сената говорилось, что точки для обсуждения Уайтауказывает на то, что Томсен сказал, что был «дым», но «уж точно не огонь». [27]

В течение следующих двух дней Агирре отправил своим руководителям анализ улик против Пекуо и предложил допросить Мака. 28 июня у него состоялась «горячая дискуссия» с Марком Крейтманом, одним из его руководителей и его бывшим профессором из Джорджтауна, по поводу отказа Комиссии по ценным бумагам и биржам взять интервью у Мака. [27] Между тем, ему была дана оценка работы на конец года, в которой отмечена его преданность делу. Хансон написал: «[Агирре] последовательно делал лишние мили, а затем и немного», и было одобрено двухступенчатое повышение заработной платы. [27] [34]

Месяц спустя, 27 июля 2005 г., Агирре отправил электронное письмо своему руководителю Полу Р. Бергеру [27], объяснив важность повестки Мака в суд и выразив обеспокоенность тем, что «иное отношение к Маку [не] согласуется с рекомендациями Комиссии. миссия [35], которая заключается в «защите инвесторов, поддержании справедливых, упорядоченных и эффективных рынков и содействии накоплению капитала » [36]. В этом электронном письме Агирре также сообщил Бергеру, что Хансон сказал, что Мак имел «политические связи». ".

Возмездие

Несмотря на повышение заработной платы и похвалу за его работу по делу Пекуо, после того, как Агирре выразил обеспокоенность по поводу особого отношения к Маку, Бергер сказал Хэнсону провести «дополнительную оценку» Агирре и еще одного штатного поверенного, «стремящегося вызвать проблемы». . [27] В отчете Сената отмечается, что такие переоценки не были разрешенной частью процесса оценки SEC, и что должностные лица SEC не могли вспомнить другие случаи, когда «дополнительные оценки» проводились для других сотрудников. [37]Агирре продолжал беседовать с Хэнсоном о Меке в начале августа. Хэнсон продолжил ссылаться на политические связи Мака и 4 августа 2005 г. написал: «У адвоката Мака будет« сок », как я описал вчера вечером, что означает, что они могут связаться с Полом и Линдой (и, возможно, с другими)». [27] Очевидно, создав прецедент, руководители Агирре пересмотрели его работу, отменив положительную оценку, данную всего за месяц до этого. [35] Находясь в отпуске, Агирре был внезапно уволен [34] без предупреждения 1 сентября 2005 года. Его увольнение позже было признано незаконным в последующем расследовании и отчете Сената. [35]

Бергер прекратил расследование в отношении Мака и закрыл дело против Пекуо, не предъявив ни одного обвинения. [38] Несколькими месяцами ранее, 31 января 2005 г., Бергер получил электронное письмо от Яна Лоуера, другого поверенного, в котором подробно описывалась потенциальная прибыль в 2 миллиона долларов, которую чиновник SEC мог бы заработать в Debevoise. [28] 8 сентября 2005 года, всего через несколько дней после увольнения Агирре, сотрудник Комиссии по ценным бумагам и биржам того же уровня, что и Бергер, написал ему электронное письмо под названием «Дебевуаз», в котором сообщил, что упомянул об «интересе» Бергера к Уайту и внутри компании. недель ходили слухи, что Бергер покинет SEC, чтобы присоединиться к Debevoise & Plimpton в качестве партнера. [27] Бергер подал заявление об отставке в Комиссию по ценным бумагам и биржам 15 мая 2006 г., а 1 июня 2006 г. стал партнером Debevoise &Плимптон,[27] [39], где он продолжает работать. [40] Уайт отрицает, что просил SEC закрыть какое-либо расследование. [34]

Оправдание Сенатом

Агирре написал 18-страничное письмо членам Сената США, которые были председателями различных соответствующих комитетов и подкомитетов, в котором подробно изложил свои утверждения о Пекуо. Сенаторы Чарльз Э. Грассли и Ричард С. Шелби , оба республиканцы , попросили представителей Комиссии по ценным бумагам и биржам провести конфиденциальный брифинг по этому вопросу. [34] Агирре обвинил SEC в неспособности преследовать Мака из-за его политических связей в качестве основного сборщика средств для Джорджа Буша . [41] К 2006 году , как финансовый комитет Сената и Законодательный комитет Сената расследует дело, кульминацией чего Forbes журнал назвал доклад «уничтожающий».[42] В своих показаниях Агирре сказал комитету, что необходимо улучшить регулирование хедж-фондов для защиты населения. [41] Он сказал: «Появляется все больше свидетельств того, что сегодняшние нерегулируемые хедж-фонды усовершенствовали и усовершенствовали практику манипулирования и обмана других участников рынка. Потенциальный вред, который хедж-фонды могут нанести другим участникам рынка, не имеет реальных ограничений». [43] [44] Он предупредил, что исправить SEC, чтобы он защитил инвесторов и рынки капитала, будет непросто, потому что влиятельным инвестиционным банкам Уолл-стритнравятся вещи такими, какие они есть [41] [44] Он сказал SEC и Министерству юстициине смог надлежащим образом преследовать злоупотребления со стороны хедж-фондов [41] [44], и он сравнил ситуацию с ситуацией, которая предшествовала краху фондового рынка в 1929 году . [44]

В надзорной роли Сената он провел обширное расследование того, получил ли Мак незаконное преференциальное отношение от SEC и был ли Агирре незаконно уволен в результате возражения против такого обращения. Сенат рассмотрел 10 000 страниц документов и провел более 30 допросов свидетелей. Кроме того, в Судебном комитете Сената было три слушания в июне, сентябре и декабре 2006 года. [45] Совместный отчет был официально опубликован 3 августа 2007 года. [1] Сенат посчитал, что Агирре пользовался уважением, пока он не допросил SEC. неправомерное поведение по отношению к Маку, что Маку уделялось предпочтение и что Агирре незаконно уволили в отместку. [35]

Судебное оправдание и урегулирование

Затем Агирре подал в суд на SEC в соответствии с Законом о свободе информации (FOIA), требуя документы, связанные с его работой и увольнением, а также с расследованием SEC в отношении Пекуо и Мака. [45] Комиссия по ценным бумагам и биржам, требуя нескольких исключений в соответствии с законом, выпустила отредактированные версии документов, тем самым скрывая информацию. Они также не смогли предоставить оригинальное личное дело Агирре. [45] Агирре утверждал в своем иске, что Комиссия по ценным бумагам и биржам не провела адекватный поиск документов, и оспаривал отказ Комиссии предоставить его оригинальное личное дело [45], которое содержало записи, отсутствующие в предоставленной ему версии. [46] 28 апреля 2008 г. Окружной суд США округа Колумбия, подробно цитируя отчет Сената, вынес решение в его пользу, вынудив SEC передать документы Агирре. [45] Суд написал о «важности понимания спора между сторонами, а также о правовом доводе истца о том, что общественный интерес в раскрытии удерживаемых записей перевешивает любые интересы конфиденциальности» в соответствии с исключениями, заявленными SEC, и в значительной степени полагался на Отчет Сената. [45] Он отметил, что Комиссия по ценным бумагам и биржам сопротивлялась свержению Мака и не считала его потенциальным жертвователем до тех пор, пока на первой полосе в The New York Times не было раскрыто сорванное расследование [34], а затем не сместила его до истечения срока давности.истекли гражданские и уголовные наказания. [45] [примечание 2]

Жаль, что команде, с которой я работал в SEC, не удалось завершить расследование по делу Пекуо. Подача иска в 2005 или 2006 году, до финансового кризиса, была бы правильным сигналом в нужный момент для элиты Уолл-стрит: SEC тоже преследует крупную рыбу.

—Гэри Дж. Агирре

В 2007 году сенаторы Чак Грассли и Арлен Спектер призвали Комиссию по ценным бумагам и биржам возобновить дело против Пекуота, но оно оставалось закрытым. Широко используя документы, предоставленные ему SEC, Агирре обнаружил компрометирующие доказательства, доказывающие, что Пекуо участвовал в инсайдерской торговле Microsoft, и поделился этими доказательствами с SEC в 16-страничном письме председателю SEC Кристоферу Коксу от 2 января. 2009. [35] [47] Через несколько дней Комиссия по ценным бумагам и биржам возобновила расследование, [47] но в последующие недели или месяцы никаких обвинений предъявлено не было, хотя, когда она, наконец, предъявила обвинения, они внимательно следили за доказательствами, как указано в Письмо Агирре. [35]

1 апреля 2009 года Агирре подал второй иск против SEC [8] за незаконное раскрытие его записей в соответствии с Законом о конфиденциальности 1974 года , за нарушение пункта о надлежащей правовой процедуре Пятой поправки и за судебный запрет в соответствии с Законом о конфиденциальности и FOIA. . [25] 2 декабря 2009 года в промежуточном решении по делу Агирре о свободе информации, суд снова вынес решение в его пользу. [25] 26 мая 2010 года Агирре подал документы по этому делу, добиваясь приказа, предписывающего SEC предоставить ему дополнительные записи Pequot на том основании, что в соответствии с FOIA SEC должна была передать записи ему, потому что она не возбудил дело против Пекуо или кого-либо еще. [35]Рано утром следующего дня, [35] 27 мая 2010 года, Комиссия по ценным бумагам и биржам предъявила обвинения Пекоту, Самбергу и Зилхе и объявила о соглашении с Пеквотом. [38] [48]

Месяц спустя SEC согласилась выплатить Агирре 755 000 долларов - сумму, равную четырех годам и десяти месяцам потерянной заработной платы и гонораров адвоката. [примечание 3] [38] Сумма, по-видимому, является крупнейшим урегулированием, когда-либо раскрытым Советом по защите заслуг . [35] [49] При достижении урегулирования с SEC по поводу его незаконного увольнения Агирре сказал: «Жаль, что команда, с которой я работал в SEC, не смогла завершить расследование Pequot. Подача дела в 2005 году или 2006 год, до финансового кризиса , был бы правильным посылом в нужный момент для элиты Уолл-стрит: SEC тоже преследует крупную рыбу ». [49]

Хронология расследования Гэри Дж. Агирре
ИндивидуальныйКомпанияПозицияДатаТемаЦитироватьПримечания
Джон МакМорган СтэнлиИсполнительный директор26 июня 2001 г.Джон МакДжон Мак из Швейцарии беседует с одним из консультантов Heller Financial, Credit Suisse [26]
Джон МакМорган СтэнлиИсполнительный директор29 июня 2001 г.Джон МакДжон Мак звонит Артуру Сэмбергу после закрытия рынков [26]
Артур Дж. СэмбергPequotИюль 2001 г.Джон МакВ период со 2 по 27 июля Пекот под руководством генерального директора Артура Самберга совершает необычно крупные покупки акций Heller Financial, покупая больше акций Heller, чем кто-либо другой за 30 дней до объявления о приобретении Heller Financial [26].
Джон МакМорган Стэнли30 июля 2001 г.Джон МакОбъявлено о приобретении GE компании Heller Financial. [50] Pequot зарабатывает 18 миллионов долларов [26]
Гэри АгирреSECШтатный поверенный20 июня 2005 г.Джон МакШтатный поверенный SEC Гэри Агирре пытается вызвать в суд генерального директора Morgan Stanley Джона Мака [26]
Эрик ДиналлоМорган Стэнли23 июня 2005 г.Джон МакЭрик Диналло из Morgan Stanley связывается с SEC для получения информации о разоблачении Джона Мака в расследовании Pequot [26]
Роберт ХэнсонSECНачальник отделения23 июня 2005 г.Джон МакРоберт Хэнсон, начальник штатного прокурора SEC Гэри Агирре, предупреждает Агирре, что получить разрешение на вызов в суд Джона Мака будет сложно из-за «очень влиятельных политических связей» Мака и что у адвоката Джона Мака будет «сок».
Гэри АгирреSECШтатный поверенный4 августа 2005 г.Джон МакШтатному прокурору SEC Гэри Агирре сказано взять отпуск, и решение о вызове Мака в суд будет принято в сентябре.
Гэри Агирре1 сентября 2005 г.УволенныйШтатный поверенный SEC Гэри Агирре уволен из SEC во время отпуска [26]
Гэри Агирре2 сентября 2005 г.SECГэри Агирре отправляет письмо председателю Комиссии по ценным бумагам и биржам Кристоферу Коксу [51]
Пол БергерSECПомощник директораСентябрь 2005 г.Заместитель директора SEC Пол Бергер спрашивает о работе в Debevoise & Plimpton [52]
SEC15 декабря 2005 г.Гэри АгирреSEC угрожает возбудить уголовное дело против Агирре, если он предоставит в OSC компрометирующие записи [51].
Гэри Агирре30 мая 2006 г.SECГэри Агирре отправляет письмо в Банковский комитет Сената США, рассказывая, как было остановлено расследование Мака [51]
Пол БергерSECПомощник директора31 мая 2006 г.Выходит из ТРЦЗаместитель директора SEC Пол Бергер покидает SEC [53]
Пол БергерДебевуаз и Плимптон2 июня 2006 г.Присоединяется к юридической фирмеБывший заместитель директора SEC Пол Бергер присоединяется к Debevoise & Plimpton [54]
Гэри Агирре28 июня 2006 г.SECГэри Агирре дает показания перед Судебным комитетом Сената США [51]
Линда ТомсенSECДиректор по исполнению1 августа 2006 г.Джон МакРуководство SEC откладывает показания Мака более чем на год, до тех пор, пока не истечет срок давности [26].
Сенат СШАСентябрь 2006 г.Гэри АгирреСенат пишет два письма, в которых требует от Главного бухгалтерского управления провести официальное расследование утверждений Агирре о захвате регулирующих органов [51]
Флойд НоррисНью Йорк Таймс5 декабря 2006 г.Гэри АгирреРепортер New York Times Флойд Норрис пишет статью, отвергающую утверждения г-на Агирре [51]
Линда ТомсенSECДиректор по исполнению5 декабря 2006 г.Гэри АгирреКомиссия по ценным бумагам и биржам опубликовала заявление, в котором отвергает претензии Агирре [51].
Линда ТомсенSECДиректор по исполнению5 декабря 2006 г.Гэри АгирреЛинда Томсен, ее подчиненные и генеральный инспектор SEC дают показания перед Судебным комитетом Сената [26]
Гэри Агирре5 декабря 2006 г.SECГэри Агирре дает показания в Судебном комитете Сената США [51]
Wall Street JournalДекабрь 2006 г.Гэри АгирреWall Street Journal преуменьшает значение показаний Агирре [51]
Сенат США31 января 2007 г.Гэри АгирреСенат публикует предварительный отчет о слушаниях в Сенате США с показаниями Гэри Агирре [51]
Сенат США31 января 2007 г.Гэри АгирреВ зале заседаний Сената Арлен Спектер заявил, что предварительные выводы судебной коллегии показывают «чрезвычайно слабое исполнение со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам, и ... может даже указывать на сокрытие со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам». [51]
Сенат СШААпрель 2007 г.Гэри АгирреОбвинения Агирре рассматриваются в новостях PBS [51]
Гэри Агирре3 августа 2007 г.Опубликован полный отчет Сената США, включая показания Агирре [51]
Вальтер СтахникSECГлавный инспектор3 августа 2007 г.Вальтер СтахникГенеральный инспектор SEC Вальтер Стахник уходит в отставку [51]
Роэль КампосSECКомиссар9 августа 2007 г.Роэль КампосКомиссар SEC Роэл Кампос уходит в отставку [51]
Флойд НоррисНью Йорк Таймс10 августа 2007 г.После того, как Агирре оправдан, Флойд Норрис оправдывается в своем блоге New York Times [55] и спрашивает: «И что именно я написал об Агирре, что было неправильным?»
Аннет НазаретSECКомиссарЯнварь 2008 г.Выходит из ТРЦКомиссар SEC Аннет Назарет покидает SEC [56]
Аннет НазаретДэвис ПолкПартнер22 сентября 2008 г.Присоединяется к юридической фирмеБывший комиссар Комиссии по ценным бумагам и биржам Аннет Назарет присоединяется к Davis Polk & Wardell [57]
Линда ТомсенSECДиректор по исполнению27 февраля 2009 г.Выходит из ТРЦДиректор по правоприменению SEC Линда Томсен покидает SEC [58]
Линда ТомсенДэвис ПолкПартнер12 апреля 2009 г. ?Присоединяется к юридической фирмеБывший директор по правоприменению SEC Линда Томсен присоединяется к Дэвису Полку: «Томсен будет консультировать клиентов по внутренним расследованиям и защищать их от проверок SEC». [59]
Гэри Агирре29 июня 2010 г.Комиссия по ценным бумагам и биржам соглашается выплатить Агирре 755 000 долларов за четыре года и десять месяцев потери заработной платы после того, как Агирре был уволен агентством в 2005 году, плюс гонорары его адвокату [60]

Вернуться к частной практике

Сейчас Агирре специализируется на законодательстве о ценных бумагах, защищая тех, кто стал жертвой мошенничества со стороны инвесторов, и тех, кто хочет выступить с заявлением о злоупотреблениях. [61] В 2008 году он вернулся в Сан-Диего с репутацией выигравшего дела. [62]

Он продолжал работать над расследованием инсайдерской торговли Pequot, собирая и собирая воедино доказательства [35], получая информацию по запросам Закона о свободе информации (FOIA). В апреле 2008 года он получил постановление суда, обязывающее SEC предоставить ему ключевые записи своего тогда еще закрытого расследования Pequot, а позже в том же году он обнаружил доказательства, необходимые для доказательства обвинения в инсайдерской торговле против Pequot, основателя Артура Самберга и его бывшего сотрудника, Дэвид Зилха [35] 2 января 2009 года Агирре отправил 16-страничное письмо с доказательствами Кристоферу Коксу , тогдашнему председателю Комиссии по ценным бумагам и биржам. [35] В нем он утверждал, что имелось достаточно доказательств для возобновления дела, и рекомендовалМинистерство юстиции США начало расследование в отношении Пекота, Сэмберга и Зилхи на предмет возможного фальсификации свидетелей , взяточничества , воспрепятствования осуществлению правосудия и нарушения Закона о рэкетирах и коррупционных организациях . [63] Поскольку Комиссия по ценным бумагам и биржам продолжала препятствовать, 26 мая 2010 года Агирре добился приказа, предписывающего SEC предоставить ему дополнительные записи Pequot. Он утверждал, что, поскольку Комиссия по ценным бумагам и биржам не смогла предъявить обвинения Пекуо или кому-либо еще, в соответствии с Законом о свободе информации, Комиссия по ценным бумагам и биржам должна передать записи. На следующее утро, 27 мая 2010 года, SEC выдвинула обвинения против Пекота, Самберга и Зилхи, опираясь на утверждения, которые во многом совпадают с январским письмом Агирре. [35]

Агирре помогает сотрудникам сенатора Грассли изучить 21 000 транзакций Федеральной резервной системы (ФРС) с участием средств налогоплательщиков, распределенных между банками и другими финансовыми учреждениями. [64] ФРС была вынуждена раскрыть информацию по запросу Bloomberg News и Fox News по Закону о свободе информации (FOIA) , а также по положениям, содержащимся в законодательстве о реформе Уолл-Стрит . [64] Несмотря на заявления ФРС о своей прозрачности, опубликованная информация была неполной. Отсутствие подробностей не позволяет сказать, какую прибыль получают получатели средств [64]и известны только имена получателей и сумма средств. Агирре говорит, что было осуществлено от 3 до 4 триллионов долларов в виде денежных переводов и еще от 9 до 11 триллионов долларов в виде обязательств, которые фонды налогоплательщиков покроют стоимость неудавшихся инвестиций. [64] «Похоже, они берут деньги в долг у ФРС, скажем, по 70 центов за доллар, и продают их обратно ФРС за 90 центов. Мы не можем сказать наверняка, потому что ФРС нам не скажет. «ФРС публикует информацию, но ее недостаточно, чтобы вы могли понять, что, черт возьми, произошло», - сказал Агирре. [64]

Агирре представляет Дарси Флинн , юриста Комиссии по ценным бумагам и биржам, который также стал осведомителем после того, как 18 мая 2011 года Роберт Хузами попросил своих сотрудников сообщить о любом сомнительном поведении юристов, представляющих клиентов. Хотя Хузами имел в виду юристов вне SEC, Флинн сообщил о деятельности, имевшей место в SEC. [6] В начале 13-летней карьеры Флинна в SEC он работал над делом, по которому следователи полагали, что у них есть явные доказательства мошенничества против Deutsche Bank. В интервью Der Spiegel генеральный директор Рольф Брейер отрицал, что банк участвовал в переговорах по приобретению Bankers Trust., что привело к падению акций Bankers Trust, что могло снизить стоимость слияния. Следователи SEC начали изучать этот вопрос, собирая показания под присягой и документы, доказывающие, что Брейер лгал. Deutsche Bank нанял бывшего директора Комиссии по ценным бумагам и биржам Гэри Линча, чтобы убедить ее не возбуждать дело, которое должно было быть одобрено начальством, прежде чем приступить к делу. [6] Разрешение на продвижение дела было одобрено на всех уровнях, и отсутствовала только подпись Ричарда Х. Уокера , который в то время занимал должность директора Комиссии по ценным бумагам и биржам. Вместо того, чтобы одобрить дело, 10 июля 2001 г. он подал самоотвод . 23 июля 2001 г. в Deutsche Bank было отправлено письмо, в котором сообщалось: «Расследование по вышеуказанному делу прекращено» [6].Комиссия по ценным бумагам и биржам прекратила расследование мошенничества без обычного объяснения своего решения о закрытии дела. 1 октября 2001 года Уокер был нанят в Deutsche Bank в качестве главного юрисконсульта. [6] В 2004 году он нанял Хузами для работы в банке и несколько лет спустя порекомендовал ему стать директором Комиссии по ценным бумагам и биржам. [65] Летом 2011 года Флинн дал интервью сотрудникам трех комитетов Конгресса по делу Deutsche Bank и уничтожению файлов из тысяч предварительных расследований, проведенных SEC. Сенатор Грассли написал письмо в SEC об уничтожении документа, и генеральный инспектор SEC Х. Дэвид Коц расследовал это дело. [66]

Предсказал финансовый крах 2008 года

В 2006 году, давая показания сенатору Арлену Спектру и Судебному комитету Сената по поводу отсутствия надзора со стороны Mack, Pequot Capital и Комиссии по ценным бумагам и биржам, он предупредил, что меры по обеспечению соблюдения Комиссии по ценным бумагам и биржам были опасно слабыми. [44] [67] Он сказал, что Комиссия по ценным бумагам и биржам вернула всего 110 000 долларов США от инсайдерской торговли хедж-фондов за один год, когда сам Комитет нашел доказательства того, что за годовой период более 41% всех слияний и поглощений превышали миллиард долларов был связан с инсайдерской торговлей. [67] Агирре предупредил, что отсутствие эффективного надзора за безудержной коррупцией позволяет Уолл-стрит те же нерегулируемые рыночные злоупотребления и использование заемных средств [67], которые привели кКрах Уолл-стрит в 1929 году . [44] В 2008 году он выступил с аналогичным посланием на конференции Sibos в Вене . Незадолго до краха Bear Stearns он написал письмо в Банковский комитет Сената о том, что национальные банки, и особенно Bear Stearns, находятся в опасности из-за подверженности субстандартному долгу и свопов на дефолт по кредитам . В сентябре 2008 года во время дебатов по Программе помощи проблемным активам (TARP) прогнозы Агирре относительно затрат на спасение налогоплательщиков были процитированы в зале Палаты представителей США . [68]

Постоянный критик

Агирре часто цитируют и дают интервью в средствах массовой информации по вопросам, связанным с финансовым законодательством и законодательством о ценных бумагах, а также с информаторами. [69] Агирре говорит, что Комиссия по ценным бумагам и биржам полностью потеряла из виду свою миссию [28] и что менталитет и культура не изменится до тех пор, пока агентством не перестанут "управлять находящиеся в творческом отпуске поверенные" с Уолл-стрит. [70]

22 июля 2010 года президент Барак Обама подписал закон о реформе Уолл-стрит, Закон Додда-Фрэнка о реформе Уолл-стрит и защите потребителей , который включал положение, освобождающее SEC от требований FOIA со стороны общественности. [71] Агирре использовал запросы FOIA, чтобы получить записи, касающиеся того, почему его начальство SEC заблокировало его расследование Pequot, обвинения, которые побудили два комитета Сената США провести расследование. [71] Документы, выпущенные вопреки желанию SEC, привели к обнаружению доказательств, которые привели к крупному урегулированию споров. [35] Агирре был первым, кто высказался об исключениях [72] и письме конгрессмена Даррелла Иссы кМэри Шапиро , председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам, в значительной степени опиралась на свою статью «Закон Додда-Франка: освобождение от FOIA за ненадлежащее поведение Комиссии по ценным бумагам и биржам?» от юриста с Уолл-стрит . [73] В показаниях Конгресса, представленных Проектом государственного надзора на слушаниях по законодательным предложениям, направленным на решение этой проблемы, случай Агирре упоминается как пример острой необходимости общественного надзора за государственными учреждениями. [74] Агирре сказал, что новый закон заблокирует доступ общественности к записям SEC и затруднит надзор. Другие критики назвали законопроект «закулисной сделкой» между SEC и Конгрессом США, чтобы скрыть провалы SEC. [71]

Все агентства в той или иной степени имеют вращающуюся дверь. Но в SEC вы превращаетесь в огромный скачок заработной платы. Менеджеры SEC могут заработать 200 000 долларов. Тот же человек может получать 2 миллиона долларов в качестве стартовой зарплаты на стороне и может подняться оттуда. Теперь, когда он уходит, я не уверен, что он стоит 2 миллиона долларов как юрист, но он берет с собой свою картотеку, и эта картотека золотая. Система поддерживает себя, потому что те, кто остаются, знают, что их очередь придет, если они будут играть в эту игру.

—Гэри Дж. Агирре

На следующей неделе сначала Сенат, а затем Палата представителей единогласно приняли законопроекты об отмене исключений. [75] [76] [77] Обама подписал закон об отмене освобождения 5 октября 2010 года. [75] [78]

Агирре описывает SEC как агентство, созданное для защиты общественности от Уолл-стрит, но теперь защищает Уолл-стрит от публики [4] и называет это вращающейся дверью , через которую люди переходят с позиций SEC на высокодоходные должности на Уолл-стрит [28]. ], а также наоборот. «Все агентства в той или иной степени имеют вращающуюся дверь [где государственные служащие переходят в частный сектор и зарабатывают больше денег]. Но в SEC вы превращаетесь в огромный скачок заработной платы. Менеджеры SEC могут заработать 200 000 долларов. Это один и тот же человек может получать 2 миллиона долларов в качестве стартовой зарплаты на стороне и может расти оттуда. Теперь, когда он уходит, я не уверен, что он стоит 2 миллиона долларов как юрист, но он берет свой Rolodexс ним и что Ролодекс - золото. Система поддерживает себя, потому что те, кто остаются, знают, что их очередь придет, если они будут играть в эту игру. Они видят, как директор или заместитель директора переходит на работу за 2 миллиона долларов в юридическую фирму с Уолл-стрит. Затем ушедший сотрудник перезванивает своим бывшим коллегам и говорит: «Вы знаете, я действительно не думаю, что есть много дела против такого-то, я хотел бы, чтобы вы взглянули на него». И дело уходит; система переходит на бессрочно «. [28] Двое из руководителей Агирре покинули SEC для прибыльных позиций в частных юридических фирм. Пол Бергер работает на Debevoise и Плимптон. [39] После неудачной попытки исследовать Берни Мэдоффа схеме Понци , Линда Chatman Томсеноставила свою должность директора по правоприменению SEC, чтобы стать партнером Davis Polk & Wardwell , где, согласно Wall Street Journal , она будет частью ее «группы защиты белых воротничков». [58] Роберт Хузами , сменивший ее, работал прокурором в прокуратуре США в Южном округе Манхэттена в Нью-Йорке , затем на несколько лет проработал в Deutsche Bank, прежде чем вернулся, будучи назначенным директором SEC по правоприменению. [79] [примечание 4]

Действия SEC по расследованию прибыли Pequot на Heller Financial в размере 18 миллионов долларов резко контрастируют с их агрессивным преследованием низкооплачиваемого сотрудника GE и инструктора по кунг-фу, который совершил гораздо меньшую сделку с Heller, получив прибыль чуть более 150 000 долларов. [примечание 5] [28] [42] [49] [80] [81] По словам Агирре, решения о рассмотрении мелких дел и игнорировании гораздо более крупных с участием финансовой элиты являются не исключением, а правилом и объясняют, почему Берни Мэдоффа так долго игнорировали. [28]

В апреле 2012 года, представляя разоблачителя Родольфо Михельсона, Агирре подал иск по закону о свободе информации против Комиссии по ценным бумагам и биржам в связи с утверждениями Майкельсона о том, что компания Sempra Global подкупила мексиканских правительственных чиновников для продвижения своих проектов. [7] Мишелон подал иск против Комиссии по ценным бумагам и биржам после того, как расследование Комиссии по ценным бумагам и биржам пришло к выводу, что обвинения сняты. В иске утверждается, что SEC «передала» свое расследование юридической фирме, связанной с Sempra, и ищет записи SEC, которые указывают, как SEC проводила расследование. [82] Baker & McKenzie and Jones Day расследовали обвинения во взяточничестве. Исполнительный вице-президент и главный юрисконсульт Семпры ранее был партнером Jones Day. [83]Агирре сказал: «Представление о том, что существует класс компаний, включая компании из списка Fortune 500, банки Уолл-стрит и Уолл-стрит в целом, которые могут проводить свои собственные расследования через любимые юридические фирмы, противоречит множеству правил, требующих от Комиссии по ценным бумагам и биржам быть нейтральным, непредвзятым и относиться ко всем одинаково ». [82]

Образование

Aguirre получил бакалавра наук степень в Университете Калифорнии, Беркли в 1962 году, [84] и юридическую степень от Boalt Hall в 1966 году, [84] , где он был получателем Фонда Форда грант. [68]

Во время поездки в Россию в 1987 году Агирре познакомился с режиссерами на Московском кинофестивале и обнаружил интерес к кино. Достигнув своих профессиональных и финансовых целей, Агирре оставил свою юридическую практику в 1995 году. [44] Он вернулся в колледж, получив степень магистра изящных искусств в области кино в Калифорнийском университете в Лос-Анджелесе . [9] [84]

Живя в Испании в 2000 году, он был потрясен делом Буша против Гора [26] и начал думать о письме, которое он получил от Роберта Ф. Кеннеди, которое он сохранил, потому что оно вдохновляло его. [9] Перечитывая письмо, он снова был вдохновлен, напомнил, что юристы могут играть не только дела о строительных дефектах. [9]

В возрасте 61 года Агирре вернулся в юридический факультет Юридического центра Джорджтаунского университета, чтобы изучать международное право и право ценных бумаг . [26] Агирре получил степень магистра права с отличием в 2003 году [8] [84], а в январе 2004 года его диссертация на степень магистра права заняла второе место на ежегодном конкурсе выпускников Комиссии по ценным бумагам и биржам. и был опубликован в Delaware Journal of Corporate Law . [85] Четыре его профессора были в штате SEC, [9]в том числе один, Марк Крейтман, который позже стал его руководителем в SEC. Крейтман описал Агирре как «лучшего ученика, которого он когда-либо имел». [86] После учебы он хотел поступить на государственную службу [26] [68], и советник посоветовал ему подать заявление на работу следователя по мошенничеству, доступную в SEC. [26]

Личное

Сын Агирре - музыкант Гэри Жюль ; [87] его младший брат Майкл был городским прокурором Сан-Диего [26] с 2004 по 2008 год.

Избранные публикации

  • «Решение Enron: закрытие зоны, свободной от мошенничества, для заблудших привратников?» (PDF) Delaware Journal of Corporate Law , Vol. 28, № 2 (2003) [88]
  • «Раздел 10 (b) породил новую теорию мошенничества с ценными бумагами, но будет ли это развиваться?» (PDF) Адвокаты потребителей Калифорнийского форума (январь / февраль 2004 г.)
  • «Закон Додда-Франка: освобождение от ответственности по закону FOIA за неправомерное поведение SEC?» (PDF) Юрист с Уолл-Стрит , Том. 14, выпуск 9 (сентябрь 2010 г.)
  • "Мисс Мэдофф из SEC соответствует шаблону, установленному Pequot" Bloomberg News (4 февраля 2009 г.). Проверено 18 февраля 2011 г.

Смотрите также

  • Список информаторов
  • Нормативный захват
  • Марк Питтман - предсказал крах банковской системы в 2008 году и подал иск по закону FOIA против Федеральной резервной системы.
  • Inside Job -документальный фильм, удостоенный премии «Оскар», о « системной коррупции в Соединенных Штатах со стороны индустрии финансовых услуг ... и последствиях этой системной коррупции» [89]
  • Срочная ссуда под залог ценных бумаг - программа Федеральной резервной системы

Сноски

  1. ^ В начале испытания в марте, Aguirre предсказал Манвиль бы объявить о банкротстве в 45 до 60 днейи попросил судью точтобы гарантировать своих клиентов суд . Запрос был отклонен, потому что в то время Manville казался финансово устойчивым с активами на 2,2 миллиарда долларов; Кроме того, ни одна компания Dow Jones никогда не объявляла о банкротстве. (См. Раймонд А. Джозеф, «Стены рескона вызывают проблемы для Манвилла», The Wall Street Journal , 28 декабря 1982 г.; и Майкл А. Хилцик, «Предчувствие может окупиться в деле Манвилля», Los Angeles Times , 15 декабря, 1982.)
  2. ^ Окружной суд написал: «В этом случае легко соблюсти стандарты доказательности. Отчет Сената выявил несколько потенциальных нарушений со стороны сотрудников Комиссии по ценным бумагам и биржам. Во-первых, комитеты определили, что должностные лица Комиссии по ценным бумагам были« чрезмерно почтительны »по отношению к Джону Маку из-за его известности (С. Отчет 37.) Когда Комиссия по ценным бумагам и биржам уделяет особое внимание выдающимся фигурам, это «подрывает общественное доверие [в] честности ее расследований и усугубляет проблемы, связанные с« нормативным захватом »» (там же) (внутренние ссылки опущены) Во-вторых, Комитет обнаружил достоверные доказательства того, что Комиссия по ценным бумагам и биржам приняла ответные меры против истца за его попытки допросить Джона Мака. Руководство SEC провело подозрительную «переоценку» истца, хотя его обычная оценка была завершена только месяц назад.и согласно отчету сената, переоценка «выглядит как неправильной, так и ответной», а отрицательные комментарии «не подкреплены». (Там же. 74.) Комитеты пришли к выводу, что увольнение истца было «неразрывно связано» с его усилиями по допросу Джона Мака. (S. Rep. 78.) "Гэри Агирре против Комиссии по ценным бумагам и биржам, Гражданский иск № 06-1260 (ESH), стр. 35
  3. ↑ В мае 2009 года Комиссия по ценным бумагам и биржам почти договорилась с Агирре, но так же, как обе стороны оказались на грани согласования деталей и суммы урегулирования, в электронном письме, датированном двумя часами послепубликации статьи Forbes, в которой цитируется Агирре, критикующий SEC, заместитель генерального юрисконсульта SEC Марк Кан, написал: «После тщательного рассмотрения мы не можем согласиться с предложенными вами условиями». (См. «Информатор заявляет о новом ответе со стороны SEC». Журнал Forbes , 2 июня 2009 г.)
  4. ^ Другими бывшими директорами SEC по правоприменению, которые перешли в частный сектор, являются Ричард Х. Уокер, который перешел в Deutsche Bank в 2001 году, и Гэри Линч , который перешел к Дэвису Полку непосредственно из SEC в 1996 году. (См.Статьи в New York Times : "Deutsche Банк нанимает бывшего сотрудника Комиссии по ценным бумагам и биржам ». Архивировано 14 июля2012 г. в archive.today, 2 октября 2001 г., и Рид Абельсон, « Гэри Линч, защитник компаний, имеет своих критиков » 3 сентября 1996 г.) Линч сейчас работает с Morgan Stanley, где его нанял Джон Мак, который описал его как «юриста с менталитетом бизнесмена». (См. «Мак нанимает бывшего коллегу на роль Моргана Стэнли»s Сотрудник по правовым вопросам "Лэндона Томаса-младшего в The New York Times , 19 июля 2005 г.)
  5. ^ Pequot был вынужден отказаться от своей прибыли в 18 миллионов долларов, заплатить 10 миллионов долларов в качестве штрафов, а Самбергу запретили работать инвестиционным консультантом . Ему не предъявили уголовного обвинения, ав 2006году истек срок давности в торговле. Бывший сотрудник GE и инструктор по кунг-фу предстали перед судом и были приговорены к тюремному заключению на 15 и 8 месяцев соответственно. Им также пришлось вернуть свою прибыль в размере 157 259 долларов, которую они разделили между собой. Кроме того, до того, как его уволила SEC, Агирре расследовал более десятка случаев инсайдерской торговли со стороны Pequot. (См. Судебное решение SEC № 18086 на веб-сайте SEC, 14 апреля 2003 г.)

использованная литература

  1. ^ а б «Увольнение поверенного SEC и расследование Pequot Capital Management». Отчет комитетов Сената США по финансам и судебной системе. (3 августа 2007 г.) Источник: 20 февраля 2011 г.
  2. ^ "Пара из Коннектикут получает премию SEC в размере 1 млн долларов за Pequot" Рейтер (23 июля 2010 г.). Проверено 18 февраля 2011 г.
  3. ↑ Кортни Комсток, «Бывший информатор SEC Гэри Агирре получает оправдание за свое преследование Джона Мака» Business Insider (30 июня 2010 г.). Проверено 18 февраля 2011 г.
  4. ^ a b Дон Баудер, "Главный источник Гэри Агирре в блокбастере Тайбби", сообщение в блоге читателя Сан-Диего (17 февраля 2011 г.). Проверено 19 февраля 2011 г.
  5. ^ Лиз Мойер, "сторожевая Утверждает Insider Trading В SEC" Forbes (15 мая 2009). Проверено 1 марта 2011 г.
  6. ^ a b c d e Мэтт Тайбби, «Прикрывает ли Комиссия по ценным бумагам и биржам преступления на Уолл-стрит?» Rolling Stone (17 августа 2011 г.). Проверено 19 августа 2011 г.
  7. ^ a b Мэтт Рейнольдс, "SEC поклоняется Fortune 500 расследованиям коррупции, - говорит информатор" Служба новостей здания суда (27 апреля 2012 г.). Проверено 3 мая 2012 г.
  8. ^ a b c Гэри Агирре против Комиссии по ценным бумагам и биржам, Дело 1: 08-cv-01872-ESH, Вторая жалоба с поправками. Окружной суд США округа Колумбия . Подана 1 апреля 2009 г., стр. 2–4.
  9. ^ a b c d e f g h i j Клод Уолберт, «Возвращение домой: возвращение Гэри Агирре в Сан-Диего». Юрист из Сан-Диего (сентябрь / октябрь 2007 г.), стр. 16–20.
  10. ^ Тед Фолльмер, "PSA Ruled Liable за Претензии Damage Крушения", Los Angeles Times Сан - Диего издание (15 августа 1979)
  11. ^ "Документальный фильм режиссера Халла о авиакатастрофе открывается в среду" The Patriot Ledger (6 апреля 2010 г.) Проверено 21 февраля 2011 г.
  12. ↑ Рикардо Сандовал, «Когда рушится крыша». Архивировано 7 июля 2011 г.в Wayback Machine. (PDF) California Lawyer (сентябрь 1992 г.) Проверено 18 февраля 2011 г.
  13. ^ "83 Сан-Диегана, чтобы смотреть в 83". Журнал Сан-Диего (январь 1983 г.) стр. 105
  14. ^ a b c d Раймонд А. Джозеф, "Rescon Walls Cause Trouble for Manville", The Wall Street Journal (28 декабря 1982 г.).
  15. ^ "А Манвиль Иск протекала" The New York Times (декабрь 14, 1982). Проверено 3 марта 2011 г. (требуется подписка)
  16. ^ Johns Manville История компании архивация 2011-02-17 в Вайбаке Machine Johns Manville. Поступило 03.03.2011 г.
  17. ^ a b c Линн Ривз, "Связь во времени", журнал ABA (июль 1984 г.). Проверено 27 февраля 2011 г.
  18. ^ a b Ларри Келлер, "Агирре против 11 главы за Манвилл", San Diego Daily Transcript (28 октября 1982 г.). Титульная страница.
  19. ^ a b c Майкл А. Хилцик, «Предчувствие может окупиться в деле Манвилля», Los Angeles Times (15 декабря 1982 г.).
  20. ↑ Ларри Келлер, «Манвилл приказал заплатить 6 миллионов долларов за дефектную штукатурку», стенограмма Сан-Диего (2 июля 1982 г.).
  21. ^ Ларри Келлер, "Истцы получают 7,5 миллионов долларов", Ежедневная стенограмма Сан-Диего
  22. ^ a b c "Был ли Агирре Пророком при подаче документов в Манвилл?" Расшифровка стенограммы газеты Сан-Диего (28 октября 1982 г.)
  23. ↑ Ларри Келлер, «Costa Viva Can Press Manville», Ежедневная стенограмма Сан-Диего (15 декабря 1982 г.). Титульная страница.
  24. ^ История Manville Personal Injury Settlement Trust. Проверено 3 марта 2011 г.
  25. ^ a b c Гэри Дж. Агирре против Комиссии по ценным бумагам и биржам, Гражданский иск № 08-1872 (ESH). Окружной суд США округа Колумбия (2 декабря 2009 г.)
  26. ^ a b c d e f g h i j k l m n o p S.D. Liddick, «Дьявол и Гэри Агирре» архивации 2011-07-16 в Вайбак машины San Diego Magazine (август 2008). Проверено 18 февраля 2011 г.
  27. ^ a b c d e f g h i j k Отчет Сената, стр. 11–14 «Увольнение поверенного SEC и расследование Pequot Capital Management». Совместный отчет Сенатского комитета по финансам и Судебного комитета Сената (3 августа 2007 г.). Проверено 20 февраля 2011 г.
  28. ^ a b c d e f g Мэтт Реннер, "Разоблачитель SEC говорит о мошенничестве Мэдоффа" Truthout (22 декабря 2008 г.). Проверено 18 февраля 2011 г.
  29. ↑ Глен Джастис, «На расстоянии вытянутой руки Уолл-Стрит - крупнейший донор Буша», The New York Times (23 октября 2003 г.). Проверено 4 марта 2011 г.
  30. ^ a b Отчет Сената, стр. 28–29 «Увольнение поверенного SEC и расследование Pequot Capital Management». Совместный отчет Сенатского комитета по финансам и Судебного комитета Сената (3 августа 2007 г.). Проверено 20 февраля 2011 г.
  31. ^ «Увольнение поверенного SEC и расследование Pequot Capital Management». Отчет комитетов Сената США по финансам и судебной системе. (3 августа 2007 г.), стр. 59. Проверено 20 февраля 2011 г.
  32. ^ «Увольнение поверенного SEC и расследование Pequot Capital Management». Отчет комитетов Сената США по финансам и судебной системе. (3 августа 2007 г.), стр. 9–10. Проверено 20 февраля 2011 г.
  33. ^ Профиль Мэри Джо Уайт на CNN, 2001 г. Архивировано 18 декабря 2008 г. в Wayback Machine CNN. (6 февраля 2001 г.). Проверено 24 февраля 2011 г.
  34. ^ a b c d e Уолт Богданич и Гретхен Моргенсон, «Сообщается , что SEC изучает большой хедж-фонд». Нью Йорк Таймс. (23 июня 2006 г.) Дата обращения 18 февраля 2011 г.
  35. ^ a b c d e f g h i j k l m n "Комиссия по ценным бумагам и биржам урегулирует отношения с Агирре". Архивировано 17 апреля 2011 г. в проекте по обеспечению подотчетности правительства Wayback Machine (29 июня 2010 г.) Дата обращения 21 февраля 2011 г.
  36. ^ «Защитник инвестора: как SEC защищает инвесторов, поддерживает целостность рынка и способствует формированию капитала» Комиссия по ценным бумагам и биржам США , официальный веб-сайт. Проверено 28 февраля 2011 г.
  37. ^ Отчет Сената, стр. 70 «Увольнение поверенного по ценным бумагам и биржам и расследование дела Pequot Capital Management». Совместный отчет Сенатского комитета по финансам и Судебного комитета Сената. (3 августа 2007 г.). Проверено 20 февраля 2011 г.
  38. ^ a b c Захари А. Гольдфарб, «SEC соглашается с Гэри Агирре по поводу увольнения во время расследования Pequot Capital Management» The Washington Post (30 июня 2010 г.) Проверено 18 февраля 2011 г.
  39. ^ a b Уолт Богданич и Гретхен Моргенсон, «Запрос Комиссии по ценным бумагам и биржам по вопросам хедж-фондов требует тщательного изучения » The New York Times (22 октября 2006 г.) Источник: 18 февраля 2011 г.
  40. ^ Lawyer листинг Дебевойз и Плимптон, ТОО. Проверено 18 февраля 2011 г.
  41. ^ a b c d «Юрист SEC заявляет о увольнении из-за расследования в отношении фонда» The New York Times (28 июня 2006 г.). Проверено 18 февраля 2011 г.
  42. ^ a b Лиз Мойер, "Весы правосудия перекошены для Раджаратнама, Самберг", журнал Forbes (27 мая 2010 г.). Проверено 21 февраля 2011 г.
  43. ↑ Том Блэр, «По крайней мере, они написали имя правильно» Сан-Диего Юнион-Трибьюн (13 мая 2011 г.). Проверено 23 мая 2011 г.
  44. ^ a b c d e f g Свидетельские показания Агирре в Сенате Судебный комитет Сената США (28 июня 2006 г.). Проверено 3 марта 2011 г.
  45. ^ a b c d e f g "Гэри Дж. Агирре против Комиссии по ценным бумагам и биржам, Гражданский иск № 06-1260 (ESH)" Окружной суд Соединенных Штатов по округу Колумбия (28 апреля 2008 г.). Google ученый. Проверено 1 марта 2011 г.
  46. ^ "Гэри Дж. Агирре против Комиссии по ценным бумагам и биржам, Гражданский иск № 06-1260 (ESH)" Окружной суд США по округу Колумбия (28 апреля 2008 г.) стр. 44. Проверено 1 марта 2011 г.
  47. ^ a b Скот Дж. Пэлтроу, «Зонд Pequot Reopened» Portfolio.com (7 января 2009 г.). Проверено 3 марта 2011 г.
  48. ^ "SEC обвиняет Pequot Capital Management и генерального директора Артура Самберга в инсайдерской торговле", пресс-релиз Комиссии по ценным бумагам и биржам США (27 мая 2010 г.). Проверено 3 марта 2011 г.
  49. ^ a b c Гретхен Моргенсон, « Комиссия по ценным бумагам и биржам урегулирует отношения с бывшим юристом» The New York Times (29 июня 2010 г.). Проверено 21 февраля 2011 г.
  50. ^ GE Capital, Heller, заключила сделку на 5,3 млрд долларов - 30 июля 2001 г. www.cnn.com/cnnfn/2001/07/30/deals/ge_heller/
  51. ^ a b c d e f g h i j k l m n o Патрик Бирн, "Уолл-стрит захватывает ТРЦ" DeepCapture (26 января 2008 г.) Дата обращения 12 ноября 2012 г.
  52. ^ Отчет Сената, стр. 83 «Увольнение поверенного SEC и расследование Pequot Capital Management». Отчет комитетов Сената США по финансам и судебной системе. (3 августа 2007 г.) Источник: 7 марта 2013 г.
  53. ^ «Пол Бергер, заместитель директора по обеспечению соблюдения, покинуть комиссию» Пресс-релиз Комиссии по ценным бумагам и биржам (18 мая 2006 г.) Проверено 7 марта 2013 г.
  54. ↑ Линн Хьюм, « Представитель Комиссии по ценным бумагам и биржам, Пол Бергер, уезжающий, чтобы присоединиться к Debevoise» Покупатель облигаций (18 мая 2006 г.) Получено 7 марта 2013 г.
  55. ^ Флойд Норрис, «Получите работу, затем предъявите иск, потому что вас не наняли раньше», запись в блоге New York Times . (5 декабря 2006 г.) Источник: 12 ноября 2012 г.
  56. ^ «Комиссар Назарет объявляет о намерении покинуть SEC». Пресс-релиз SEC (2 октября 2007 г.) Проверено 7 марта 2013 г.
  57. ^ "Бывший комиссар SEC Аннет Назарет присоединяется к Дэвису Полку" Рейтер (22 сентября 2008 г.) Источник по состоянию на 7 марта 2013 г.
  58. ^ a b Кара Сканнелл, "Дэвис Полк нанимает бывшего помощника SEC" The Wall Street Journal (13 апреля 2009 г.) Проверено 26 февраля 2011 г.
  59. ^ Мариса McQuilken, "Главный SEC Enforcement присоединяется Davis Polk" law.com (14 апреля 2009) Проверено 7 марта 2013
  60. ^ Дон Баудер, « Комиссия по ценным бумагам и биржам платит Гэри Агирре большую сумму, но требуется больше очищения» Читатель из Сан-Диего (29 июня 2010 г.) Источник: 7 марта 2013 г.
  61. ^ Сферы практики [ постоянная мертвая ссылка ] Юридическая фирма Aguirre. Проверено 26 февраля 2011 г.
  62. ↑ «50 человек, которых стоит посмотреть в 2008 году», журнал San Diego (январь 2008 г.). Проверено 21 февраля 2011 г.
  63. ^ Гэри Агирре, Письмо председателю SEC Коксу (PDF) Проект подотчетности правительства. (2 января 2009 г.). Проверено 21 февраля 2011 г.
  64. ^ a b c d e Дон Баудер, "Денежная оргия Федеральной резервной системы", читатель из Сан-Диего (27 апреля 2011 г.). Проверено 1 мая 2011 г.
  65. ↑ Ben Hallman, "Second Acts" The American Lawyer (март 2010 г.), последнее обращение 10 января 2011 г.
  66. ↑ Эдвард Вятт, «Файлы SEC были уничтожены незаконно, говорит адвокат» The New York Times (17 августа 2011 г.). Проверено 19 августа 2011 г.
  67. ^ a b c Свидетельские показания Гэри Дж. Агирре, сенатского комитета США по судебной власти (5 декабря 2006 г.). Проверено 18 февраля 2011 г.
  68. ^ a b c Биография юридической фирмы Юридическая фирма Aguirre. Проверено 18 февраля 2011 г.
  69. ^ "Новости и события" [ постоянная мертвая ссылка ] Юридическая фирма Aguirre. Проверено 21 февраля 2011 г.
  70. ^ Сюзанна Барлин, "DJ Compliance Watch: план SEC по ловле крупной рыбы подвергнут сомнению", Dow Jones Newswire (16 мая 2011 г.). Проверено 23 мая 2011 г.
  71. ^ a b c «SEC утверждает, что новый закон о финансовом регулировании освобождает его от публичного раскрытия информации». Архивировано 31 января 2011 г. в Wayback Machine Fox Business Network (28 июля 2010 г.). Проверено 18 февраля 2011 г.
  72. ↑ Телефонное интервью с Агирре (видео) Fox Business. (28 июля, 2010 г.) Источник: 24 февраля, 2011 г.
  73. ^ «Письмо Даррелла Иссы к Мэри Шапиро о положении FOIA». Архивировано 11 июля 2011 г.в Wayback Machine Fox Business (15 сентября 2010 г.) Дата обращения 24 февраля 2011 г.
  74. ↑ Анджела Кентербери, выступление в Конгрессе перед комитетом Палаты представителей по финансовым услугам по «Законодательным предложениям по устранению опасений по поводу нового положения о конфиденциальности Комиссии по ценным бумагам и биржам» (PDF), проект «Надзор со стороны правительства» (16 сентября 2010 г.), стр. 7–9. Проверено 24 февраля 2011 г.
  75. ^ a b Пресс-релиз о подписании президентом Обамой «поправок к Закону о свободе информации к Закону о ценных бумагах и биржах, Закону об инвестиционных компаниях и Закону об инвестиционных консультантах 2010 года» Патрик Лихи , сенатор США от штата Вермонт (5 октября 2010 г.). Проверено 26 февраля 2011 г.
  76. ↑ Вики Нидхэм, «Сенат принимает законопроект об отмене освобождения от FOIA для SEC» The Hill (22 сентября 2010 г.). Проверено 21 февраля 2011 г.
  77. ^ "Законодатели ограничивают полномочия Комиссии по ценным бумагам и биржам хранить секреты" CNN (23 сентября 2010 г.). Проверено 21 февраля 2011 г.
  78. ^ «Обама подписывает закон об отмене секретности Комиссии по ценным бумагам и биржам». Архивировано 03марта 2011 г.в проекте Wayback Machine « О правительственном надзоре» (5 октября 2010 г.). Проверено 24 февраля 2011 г.
  79. ^ «Роберт Хузами назначен директором SEC по обеспечению соблюдения» Пресс-релиз Комиссии по ценным бумагам и биржам США (19 февраля 2009 г.) Проверено 9 января 2011 г.
  80. ^ «Бывший вице-президент GE Capital и его Типпи, инструктор по американскому кунг-фу, приговорены к тюремному заключению в рамках судебного преследования за инсайдерскую торговлю» , Комиссия по ценным бумагам и биржам США , судебное решение № 18086 (14 апреля 2003 г.). Проверено 27 февраля 2011 г.
  81. ^ "Инструктор кунг-фу заключен в тюрьму за инсайдерскую торговлю ..." Буллшидо. Сообщения на форуме состатьями Forbes и Newsday больше не доступны в Интернете. (9 апреля 2003 г.). Проверено 28 февраля 2011 г.
  82. ^ a b Амита Шарма, " Информатор предъявляет иск SEC за" аутсорсинг "расследования взяточничества компании Sempra Favorite" KPBS (30 апреля 2012 г.). Проверено 3 мая 2012 г.
  83. ^ Дэвид С. Hilzenrath, «США зонд полагались на собственное расследование фирмы, ФБР памяток шоу» The Washington Post (12 января 2012). Проверено 3 мая 2012 г.
  84. ^ a b c d Профиль юриста Гэри Дж. Агирре Мартиндейл-Хаббелла. Проверено 18 февраля 2011 г.
  85. ↑ Гэри Дж. Агирре, «Решение Enron: закрытие зоны, свободной от мошенничества для заблудших привратников». Архивировано 07июля2011 г. в Wayback Machine (PDF) от юридической фирмы Aguirre. Журнал корпоративного права штата Делавэр , Vol. 28. С. 447–511 (2003). Проверено 27 февраля 2011 г.
  86. ^ Гэри Дж. Агирре против Комиссии по ценным бумагам и биржам, Гражданский иск № 08-1872 (ESH). Окружной суд США округа Колумбия (2 декабря 2009 г.) стр. 55
  87. ^ Гэри Жюль Агирре биография Lyricsbird. Проверено 18 февраля 2011 г.
  88. ↑ Оглавление, заархивированное 26 июля 2011 г. в журнале « Wayback Machine Delaware» корпоративного права Vol. 28, № 2 (2003). Проверено 19 февраля 2011 г.
  89. ↑ Чарли Роуз , интервью с режиссером Чарльзом Фергюсоном, видео на YouTube (25 февраля 2011 г.). Проверено 14 марта 2011 г.

внешние ссылки

  • Официальный сайт юридической фирмы Aguirre . Проверено 21 февраля 2011 г.
  • 16-страничное "дымящееся ружье" Агирре председателю Комиссии по ценным бумагам и биржам Коксу, 2 января 2009 г. (PDF) Проект подотчетности правительства. Проверено 21 февраля 2011 г.
  • Агирре о том, что представляет собой инсайдерская торговля, сегмент телеканалов Bloomberg Television News (16 декабря 2010 г.). Проверено 26 февраля 2011 г.
  • Репортер Мэтт Тайбби рассказывает о Гэри Агирре « Демократия сейчас»! Видео и стенограмма. (22 февраля 2011 г.). Обсуждение Агирре и Джона Мака начинается около 4:58. Проверено 4 марта 2011 г.
  • "Безнаказанность на Уолл-стрит", интервью Гэри Агирре Radio Netherlands Worldwide. Состояние, в котором мы находимся (12 марта 2011 г.). Проверено 16 марта 2011 г.
Источник « https://en.wikipedia.org/w/index.php?title=Gary_J._Aguirre&oldid=1032065645 »
Contribute a better translation