Goldstein, Samuelson, Inc. была брокерской фирмой по товарным опционам из Лос-Анджелеса . Он был передан в управление в 1973 году после того, как было обнаружено, что фирма является схемой Понци .
Компания была основана в 1971 году Гарольдом Гольдштейном с первоначальными инвестициями в размере 800 долларов. Имя Самуэльсон было добавлено к названию фирмы, хотя с фирмой не было связано никого по имени Самуэльсон. За 18 месяцев компания выросла до более чем 100 филиалов и 1800 брокеров с годовым доходом в 45 миллионов долларов. [1] Компания была одной из первых фирм, вышедших на массовый рынок продажи опционов без покрытия, и стала крупнейшим в стране продавцом товарных опционов. Компания работала по схеме Понци, при этом торговая «прибыль», выплачиваемая их текущим клиентам, выплачивалась за счет средств более поздних клиентов. Компания сообщила клиентам, что они хеджируют опционы, торгуя сырьевыми товарами, хотя на самом деле сделки не проводились.
В ноябре 1972 года Комиссия по ценным бумагам и биржам подала в суд на Goldstein, Samuelson, Inc., обвинив ее в мошеннических искажениях и упущениях при продаже некоторых опционов. Иск был урегулирован постановлением о согласии . Однако в феврале 1973 года Уполномоченный по корпорациям Калифорнии объявил о банкротстве компании, а через два месяца объявил о банкротстве. [2] Потери клиентов оцениваются в сумму до 70 миллионов долларов. Сообщается, что Гольдштейн взял миллионы долларов в виде клиентских средств и поместил их в швейцарский банк. Гольдштейн был арестован в мае 1973 года и обвинен в 15 пунктах мошенничества с использованием почты и одном пункте обвинения в даче ложных показаний. Он признал себя виновным по трем пунктам обвинения в мошенничестве с использованием почты и в марте 1974 года был приговорен к 18 месяцам тюремного заключения. [3]
По словам профессора права Джерри Маркхэма и других, [1] [4] мошенничество Гольдштейна Самуэльсона было основным фактором в принятии Закона о Комиссии по торговле товарными фьючерсами 1974 года, который создал Комиссию по торговле товарными фьючерсами .
Позже Гарольд Гольдштейн был вовлечен в ряд незаконных бизнес-схем. В 1976 году он признал себя виновным по 15 пунктам обвинения в мошенничестве с использованием почты, связанном с предприятием, занимающимся инвестициями в золото. В 1980 году его расследовали за участие в компании Co Petro Marketing Group, которая продавала фьючерсы на бензин. Журнал Лос-Анджелес назвал его «лучшим артистом банка Лос-Анджелеса ». [5]В 1983 году он был приговорен к десяти годам лишения свободы за участие в мошенничестве с кредитом. В 1987 году его снова арестовали за хищение у производителя одежды 903 000 долларов. В конце 1990-х он был замешан в мошенничестве с фальшивыми депозитными сертификатами и отсидел 30 месяцев в тюрьме. Он был арестован в 2003 году и позже осужден за то, что выдавал себя за адвоката. Он был приговорен к 12 годам и отсидел четыре года. В 2009 году его снова отправили в тюрьму на два года за нарушение условно-досрочного освобождения, снова выдав себя за адвоката. [1] [6]