Из Википедии, бесплатной энциклопедии
Перейти к навигации Перейти к поиску
Эта статья о брокере деривативов. Для гонщика см Ник Лисон .

Ник Лисон
Родившийся
Николас Уильям Лисон

( 1967-02-25 )25 февраля 1967 (54 года)
Уотфорд , Хартфордшир , Англия, Великобритания
ОбразованиеШкола Пармитера
Род занятий
  • Генеральный директор ирландского футбольного клуба Голуэй Юнайтед (бывший)
  • Брокер деривативов (бывший)
  • Главный педагог в Бизинтре (в прошлом)
  • Генеральный директор Bull and Bear Capital (текущий)
Супруг (а)
  • Лиза Симс
    Взаимодействие с другими людьми
    Взаимодействие с другими людьми
    ( М.  1992; отд.  1997)
    [1]
  • Леона Тормей
    Взаимодействие с другими людьми
    ( М.  2003)
Интернет сайтnickleeson .com

Николас Уильям Лисон [2] (родился 25 февраля 1967 года) - английский бывший торговец производными финансовыми инструментами, печально известный банкротством Barings Bank , старейшего торгового банка Соединенного Королевства . Он был мошенником, который совершал мошеннические, несанкционированные и спекулятивные сделки, и его действия привели непосредственно к краху банка в 1995 году, за что он был приговорен к тюремному заключению.

С 2005 по 2011 год Лисон занимал руководящие должности в клубе « Голуэй Юнайтед» из лиги Ирландии . После финансовых трудностей и банкротства клуб выбыл из Лиги Ирландии после сезона 2011 года . Он также активно участвует в основных выступлениях и после обеда, где консультирует компании по вопросам рисков и корпоративной ответственности . Лисон участвовал в турнире UK Celebrity Big Brother 2018 , где занял четвертое место.

Ранняя жизнь [ править ]

Ник Лисон родился в Уотфорде , Хартфордшир, учился в школе Пармитера в соседнем Гарстоне . Родившийся в семье рабочего класса в муниципальном имении , его отец был частным штукатуром, а мать - медсестрой. После окончания шестого класса в 1985 году с шестью уровнями O и двумя сдачами уровня A по английской литературе и истории с оценками C и D соответственно (провалив третий предмет, математику), [3] [4] Лисон был нанят в качестве клерка в ломбард. Уличное отделение частного банка Coutts . [5] Там Лисон оплачивал бумажные чеки, кредитовал и дебетовал счета клиентов.[6]

В 1987 году Лисон перешел в бэк-офис Morgan Stanley по фьючерсам и опционам , где занимался клирингом и расчетами по сделкам с котируемыми деривативами . Имея мало перспектив на роль фронт-офиса, Лисон присоединился к Barings Bank два года спустя с зарплатой в 12 000 фунтов стерлингов в год. Вместе с четырьмя другими специалистами по урегулированию он был на короткое время командирован в Гонконг для устранения неполадок в бэк-офисе Barings в столице Индонезии Джакарте . Лисон вернулся в Лондон в сентябре 1991 года, чтобы расследовать дело о мошенничестве между клиентом и сотрудником Barings. Сотрудник использовал счет клиента для торговли на собственной основе до требования маржи.из расчетных палат разгадывали схему. [7]

Карьера [ править ]

В апреле 1992 года Barings решила открыть в Сингапуре офис по вопросам будущего и опционов, выполняющий и клиринговые операции на Сингапурской международной валютной бирже (SIMEX). [8] Barings некоторое время занимал место на SIMEX, но не активировал его, пока Лисон, назначенный генеральным менеджером, не был отправлен возглавить как фронт-офис, так и бэк-офис. Перед отъездом Лисону было отказано в лицензии брокера в Великобритании из-за совершения мошенничества с его заявкой. [9] Он не сообщил о судебном решении против него, вынесенном Национальным Вестминстерским банком . Ни Лисон, ни Barings не заявили об этом опровержении, когда он подал заявку на получение лицензии в Сингапуре. [10]

С 1992 года Лисон совершал несанкционированные спекулятивные сделки, которые сначала принесли Barings большую прибыль: 10 миллионов фунтов стерлингов, что составило 10% годовой прибыли Barings. [11] Он получил премию в размере 130 000 фунтов стерлингов к своей зарплате в размере 50 000 фунтов стерлингов за тот год. Удача Лисону вскоре испортилась, и он использовал один из счетов ошибок Barings (счета, используемые для исправления ошибок, допущенных в торговле), чтобы скрыть свои убытки. [12] [13] Он говорит, что эта учетная запись была впервые использована, чтобы скрыть ошибку, допущенную одним из его коллег. Ей было поручено купить двадцать фьючерсных контрактов для Fuji Bank , но вместо этого она продала их за 20 000 фунтов стерлингов. [14] [15] [16]

Однако Лисон использовал этот ошибочный счет, чтобы покрыть дальнейшие плохие сделки самим собой и другими. Например, он использовал его, чтобы покрыть ряд ошибок, допущенных одним из его трейдеров, которые часто приходили на работу после долгих ночей вечеринок. Лисон считает, что впервые он перешел к откровенному преступному поведению, когда забыл устранить расхождение в 500 контрактах, что обошлось Barings в 1,7 миллиона долларов США. Он пришел к выводу, что единственный способ скрыть такую ​​серьезную ошибку и сохранить свою работу - это скрыть ее в учетной записи ошибки. [16] Лисон настаивает на том, что он никогда не использовал счет для собственной выгоды, но в 1996 году The New York Times процитировала «сообщения британской прессы», согласно которым следователи обнаружили около 35 миллионов долларов на различных банковских счетах, связанных с ним. [8]Руководство Barings также позволило Лисону оставаться генеральным менеджером и главным трейдером, а также отвечать за свои сделки. В последней роли он отвечал за точный учет торговых операций. Эти должности обычно выполняли два разных человека, и, позволив Лисону заниматься обоими, ему было намного проще скрывать свои потери от начальства в Сингапуре и Лондоне.

Падение и заключение [ править ]

К концу 1992 года убытки по счету ошибок превысили 2 миллиона фунтов стерлингов, увеличившись до 23 миллионов фунтов стерлингов в конце 1993 года. К концу 1994 года эта сумма увеличилась до 208 миллионов фунтов стерлингов. [17] Лисон придерживался стратегии «удвоения».: каждый раз, когда он терял деньги, он ставил удвоенную сумму, которая была проиграна, чтобы вернуть ее. Это было для него успешным в прошлом, в том числе один раз в 1993 году, когда он смог покрыть отрицательный баланс в размере 6 миллионов фунтов стерлингов на ошибочном счете, после чего он поклялся больше не использовать этот счет. Однако Лисону пришлось сохранить свою репутацию торгового гения, и вскоре он обнаружил, что снова скрывает свои потери там. По мере того как убытки становились все больше и больше, Лисон сфабриковал прикрытие, чтобы объяснить, почему ему нужно больше денег из Лондона. Его безупречная репутация защищала его от пристального внимания. [18]

Начало конца наступило 16 января 1995 года, когда Лисон разместил короткую стрэдл на фондовых биржах Сингапура и Токио , по сути делая ставку на то, что японский фондовый рынок не претерпит значительных изменений в одночасье. Однако землетрясение в Кобе произошло рано утром 17 января, поставив азиатские рынки и торговые позиции Лисона в штопор. Лисон попытался возместить свои убытки, заключив серию все более рискованных новых сделок (с использованием долгосрочного будущего арбитража ), на этот раз сделав ставку на то, что Nikkei Stock Average быстро восстановится. Однако выздоровления не произошло. [17]

Лисон оставил записку «Мне очень жаль» и 23 февраля сбежал из Сингапура. Убытки в конечном итоге достигли 827 миллионов фунтов стерлингов ( 1,4 миллиарда долларов США), что вдвое превышает доступный торговый капитал Barings. После неудачной попытки финансовой помощи Barings, который был старейшим торговым банком Великобритании , был объявлен неплатежеспособным 26 февраля. [19] После бегства в Малайзию, Таиланд и, наконец, в Германию, Лисон был арестован во Франкфурте и экстрадирован обратно в Сингапур 20 ноября 1995 г. [20]хотя его жене Лизе разрешили вернуться в Англию. Хотя у него было разрешение на короткий стэддл 16 января, Лисону было предъявлено обвинение в мошенничестве за то, что он обманул начальство относительно рискованности своей деятельности и масштабов своих потерь. Хотя Лисон на протяжении многих лет совершал постоянное и крупномасштабное мошенничество, Barings несла ответственность за несовершенные методы внутреннего аудита и управления рисками, которые позволили мошенничеству продолжаться и множиться.

Лисон признал себя виновным по двум пунктам обвинения в «обмане аудиторов банка и обмане сингапурской биржи» [2], включая подделку документов. [21] Он был приговорен к шести с половиной годам заключения в тюрьме Чанги в Сингапуре, он был освобожден в июле 1999 года после отбытия не менее двух третей срока (4 года и 4 месяца) за хорошее поведение, и ему был поставлен диагноз: рак толстой кишки , который он пережил, несмотря на мрачные прогнозы того времени. В 1996 году Лисон опубликовал автобиографию Rogue Trader , в которой подробно описал свои действия. Обзор в финансовых колонках The New York Timesзаявил: «Это унылая книга, написанная молодым человеком, очень увлеченным собой, но ее должны читать банковские менеджеры и аудиторы во всем мире». [8] В 1999 году по книге был снят одноименный фильм с Юэном МакГрегором и Анной Фрил в главных ролях . Эти события также являются предметом телевизионного документального фильма 1996 года Адама Кертиса , озаглавленного « Особая история изнутри: 830 000 000 фунтов стерлингов - Ник Лисон и падение Дома Барингов» . [22]

Последствия [ править ]

Более поздняя жизнь Лисона [ править ]

Пока Лисон был в тюрьме, его первая жена Лиза развелась с ним. В 2003 году, будучи зрелым студентом, Лисон получила степень бакалавра психологии в Мидлсекском университете . Он женился на Леоне Тормей, ирландском косметологе [23], и теперь они живут в Барне , графство Голуэй , Ирландия. Лисон - постоянный гость после ужина и выступлений с основными докладами [24] [25] и время от времени приглашенный лектор в соседнем Национальном университете Ирландии .

Лисон был назначен коммерческим менеджером « Голуэй Юнайтед ФК» в апреле 2005 года, а в конце ноября 2005 года занял должность генерального менеджера. К июлю 2007 года он стал генеральным директором клуба [26], но в феврале 2011 года, после того как клуб столкнулся с серьезными финансовыми трудностями, он подал в отставку. [27] Он все еще работает на фондовых рынках, но только своими деньгами. [26] В июне 2005 года Лисон выпустил новую книгу « Назад с края: как справиться со стрессом» . Он продолжает его историю с того места, где остановился Вольный торговец , включая подробные беседы с психологом Иваном Тирреллом . В 2013 году он появился в Celebrity Apprentice Ireland на TV3.. [28]

Публикация 2015 г. [ править ]

В июле 2015 года национальная ежедневная газета Сингапура The Straits Times опубликовала электронную книгу под названием « Виновны по обвинению: 25 преступлений, потрясших Сингапур с 1965 года» , в которой дело Ника Лисона было включено в список 25 преступлений, потрясших страну с момента обретения ею независимости. в 1965 году. Книга появилась в результате сотрудничества полиции Сингапура и самой газеты. Электронную книгу отредактировал младший редактор ST News Абдул Хафиз бин Абдул Самад . Издание книги в мягкой обложке было опубликовано и впервые появилось на книжных полках в конце июня 2017 года. Издание в мягкой обложке впервые вошло в список бестселлеров ST 8 августа 2017 года, через месяц после публикации. [29] [30] [31]

Торговая куртка [ править ]

5 апреля 2007 года The Guardian сообщила, что КПМГ , ликвидаторы Barings, продала торговую куртку, которую, как полагают, носил Лисон во время торгов на SIMEX в Сингапуре. Куртка была выставлена ​​на продажу на eBay, но она не достигла своей начальной цены, несмотря на самую высокую ставку в 16 100 фунтов стерлингов. Впоследствии он был продан за 21000 фунтов стерлингов. [32] В октябре 2007 года аналогичная куртка, которую использовала команда Лисона, но не думала, что носил сам Лисон, была продана на аукционе за 4000 фунтов стерлингов. [33]

Публикации [ править ]

  • Лисон, Ник; Уитли, Эдвард (март 1996). Вольный торговец : как я обанкротил банк Barings и потряс финансовый мир . ISBN 0-316-51856-5.
  • Лисон, Ник; Тиррелл, Иван (июль 2005 г.). Назад с края: как справиться со стрессом . ISBN 0-7535-1075-8.

См. Также [ править ]

  • Кларенс Хэтри
  • Спекуляция на финансовых рынках
  • Список торговых убытков
  • Жером Кервьель
  • Квеку Адоболи
  • Тосихидэ Игучи
  • Голуэй Юнайтед
  • CITIC Group
  • Преступление белых воротничков

Примечания [ править ]

  1. ^ "Лисон перенес операцию по поводу рака" . BBC News . 8 августа 1998 г.
  2. ^ a b «Ник Лисон: биография, часть II» . 1 марта 2011 . Проверено 23 февраля 2012 года .
  3. ^ Rawnsley, Джудит Н (1996). Общий риск: Ник Лисон и падение Barings Bank . Мичиганский университет: HarperCollins. С.  88 . ISBN 9780887307812.
  4. ↑ Пауэлл, Робин (10 июля 2015 г.). «4 урока, которым следует научиться у Ника Лисона» .
  5. ^ Майкл, Костелло (6 июня 2011 г.). «Первый трейдер-мошенник: интервью с Ником Лисоном» .
  6. Перейти ↑ Elga, Drummond (2007). Динамика организационного краха: случай с банком Barings . Рутледж. п. 20. ISBN 9780415399616.
  7. ^ Лоран, Жак (2015). Глобальные дебаты по производным инструментам: от теории к недобросовестной практике (второе издание) . Всемирная научная издательская компания. п. 146. ISBN. 9789814699891.
  8. ^ a b c Флойд Норрис (31 марта 1996 г.). «Твиты высшего класса заставили меня это сделать» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 23 февраля 2012 года .
  9. ^ Маэда, Марта (2010). Полное руководство по выявлению мошенничества в бухгалтерском учете и сокрытия информации . Атлантическая издательская компания. п. 31. ISBN 978-1-60138-212-2.
  10. ^ Хэл С. Скотт (2006). Международные финансы: операции, политика и регулирование . Foundation Press . ISBN 978-1-59941-263-4.
  11. ^ «Ник Лисон: биография, часть I» . 1 марта 2011 . Проверено 23 февраля 2012 года .
  12. ^ "Как Лисон сломал банк" . Новости BBC. 22 июня 1999 г.
  13. ^ «Как счет 88888 затонул в старейшем банке Великобритании» . Независимый . 16 февраля 1996 г.
  14. ^ "Человек, который сломал банк королевы" . The Irish Times . 24 февраля 1996 г.
  15. ↑ «Мошеннический трейдер Barings Ник Лисон:« Деньги - не моя мотивация » » . Дейли телеграф . 19 августа 2012 г.
  16. ^ a b Лисон, Ник ; Уитли, Эдвард (март 1996). Вольный торговец : как я обанкротил банк Barings и потряс финансовый мир . ISBN 0-316-51856-5.
  17. ^ a b Monthe, Поль (февраль 2007 г.). «Как Ник Лисон привел к краху банка Barings» . Далее Финансы . Проверено 4 декабря 2018 .
  18. ^ Marthinsen, Джон Э. (май 2018). "Barings Bank PLC: Уроки Лисона". Рискованные . Де Грюйтер. С. 200–204. ISBN 9781547400058.
  19. ^ «25 миллионов фунтов» . 27 декабря 2009 года Архивировано из оригинала 29 марта 2012 года . Проверено 23 февраля 2012 года .
  20. ^ «Бонн одобряет экстрадицию Лисона» . Проверено 4 декабря 2018 .
  21. ^ «Ник Лисон: Вольный торговец» . Сеть преступлений и расследований .
  22. ^ "Inside Story Special - BBC One London - 12 июня 1996" . BBC Genome .
  23. ^ Макдональд, Брайан (14 июня 2003 г.). «Вольный торговец Лисон связывает себя узами брака с ирландской любовью» . Ирландский независимый . Проверено 23 февраля 2012 года .
  24. ^ Кулшау, Питер (8 января 2009). «Ник Лисон, читающий лекции другим о текущей рецессии» . Дейли телеграф . Лондон . Проверено 23 февраля 2012 года .
  25. ^ "Ник Лисон: Печально известный вольный торговец, ответственный за крах банка Barings в 1995 году" . Архивировано из оригинала 4 апреля 2012 года . Проверено 23 февраля 2012 года .
  26. ^ a b «Вольный торговец Лисон« делает глаза » » . Новости BBC. 7 марта 2007 . Проверено 23 февраля 2012 года .
  27. ↑ Брендан Уайт (2 февраля 2011 г.). «Лисон уходит с должности генерального директора Голуэй Юнайтед» . Архивировано из оригинального 14 мая 2012 года . Проверено 23 февраля 2012 года .
  28. ^ «Судьи и участники конкурса» . TV3.ie . Архивировано из оригинального 27 сентября 2013 года . Проверено 25 сентября 2013 года .
  29. ^ «Виновен по обвинению: шокирующие преступления, потрясшие Сингапур с 1965 года» . The Straits Times . 14 мая 2016 . Проверено 6 января 2021 года .
  30. ^ «Виновен как обвиняемый: 25 преступлений, которые потрясли Сингапур» . The Straits Times . 8 августа 2017 . Проверено 6 января 2021 года .
  31. ^ "Виновен, как обвиняемый: Вольный торговец Ник Лисон обрушил самый старый торговый банк Великобритании Barings" . The Straits Times . Проверено 6 января 2021 года .
  32. ^ Wearden, Graeme (5 апреля 2007). «Куртка Ника Лисона приносит 21 000 фунтов стерлингов» . Хранитель . Лондон . Проверено 23 февраля 2012 года .
  33. ^ "Ховард оставляет свой след на обеде Norwood's Distressed Investing Dinner" . Норвуд . 16 октября 2007 года Архивировано из оригинала 25 февраля 2012 года . Проверено 23 февраля 2012 года .

Внешние ссылки [ править ]

  • Официальный веб-сайт
  • Ник Лисон в IMDb
  • «Ник Лисон» . Хранитель . 19 сентября 2008 г.
  • Работы Ника Лисона или о нем в библиотеках ( каталог WorldCat )
  • Малкольм Бортвик (23 февраля 2005 г.). «Наследие Лисона живет в Сингапуре» . Новости BBC.
  • «Бизнес: экономика Как Лисон сломал банк» . Новости BBC. 22 июня 1999 г.
  • "Футбольный клуб Голуэй Юнайтед" .
  • Аделина Ло. "Самые известные преступники Сингапура - банкротство" . Архивировано из оригинала 3 марта 2016 года.