Зарегистрированный представитель , также называется общим ценных бумаг представителя, биржевой маклер , или исполнительный счет, является физическое лицо имеет лицензию на продажу ценных бумаг и имеет юридическую силу с агентом в Соединенных Штатах .
Зарегистрированные представители обычно работают с брокерами / дилерами, имеющими лицензию Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Саморегулируемых организаций (SRO) Нью-Йоркской фондовой биржи (NYSE) и регулирующего органа финансовой индустрии (FINRA).
Чтобы стать зарегистрированным представителем в Соединенных Штатах, необходимо получить поддержку от брокерской / дилерской фирмы и сдать экзамен серии 7, проводимый FINRA (известный как экзамен общего представителя по ценным бумагам), или другой квалификационный экзамен ограниченного представителя. Законодательство некоторых штатов и политика брокеров / дилеров также требуют сдачи экзамена Series 63 (известного как экзамен штата «Единый экзамен по ценным бумагам»). [ необходима ссылка ] [1]
Зарегистрированный представитель («РУ», или «представитель», или «брокер») уполномочен продавать большой набор ценных бумаг, таких как акции, облигации, опционы, паевые инвестиционные фонды, программы ограниченного партнерства и переменные аннуитеты. Зарегистрированные представители, которые продают переменные продукты, такие как переменные аннуитеты или переменные универсальные полисы страхования жизни, обычно также должны получить соответствующую лицензию государственного отдела страхования.
См. Также
Ссылки
Внешние ссылки
- Официальный веб-сайт требований к регистрации и экзаменам FINRA
- Спонсорский шлюз Series 7
 | Эта статья об экономике незавершена . Вы можете помочь Википедии, расширив ее . |
  | Эта статья, относящаяся к законодательству США или их юрисдикций, является незавершенной . Вы можете помочь Википедии, расширив ее . |
