Серии 7 экзамен , также известный как Генеральный представитель ценных бумаг экзамен ( GSRE ), является испытанием для начального уровня , зарегистрированных представителей . [1] финансовой отрасли регулирующий орган (FINRA) администрирует экзамен. [2] В Соединенных Штатах финансовые профессионалы проходят этот тест, чтобы получить квалификацию для покупки и / или продажи продуктов безопасности, таких как: корпоративные ценные бумаги, ценные бумаги муниципальных фондов, опционы, программы прямого участия, продукты инвестиционных компаний и переменные контракты. Обязательным условием является сдача экзамена по основам индустрии ценных бумаг (SIE), изменение, которое FINRA ввело в 2018 году.
Состав
Серия 7 - это трехчасовой сорок пятиминутный экзамен. [2] Он проводится за одну четырехчасовую сессию. В тесте 125 вопросов. Кандидаты должны набрать не менее 72 процентов, чтобы сдать экзамен. Как указано выше, кандидаты также должны сдать экзамен SIE, чтобы зарегистрироваться в Серии 7. Экзамен SIE и Экзамен Серии 7 являются сопутствующими экзаменами. [3]
Экзамен Series 7 проверяет кандидатов по четырем функциям. [2]
Разбивка теста по функциям | Количество вопросов | Процент тестовых вопросов |
---|---|---|
(F1) Ищет бизнес для брокера-дилера через клиентов и потенциальных клиентов | 9 | 7% |
(F2) Открытие счетов после получения и оценки финансового профиля клиентов и инвестиционных целей | 11 | 9% |
(F3) Предоставляет клиентам информацию об инвестициях, дает подходящие рекомендации, передает активы и ведет соответствующие записи | 91 | 73% |
(F4) получает и проверяет инструкции и соглашения клиентов о покупке и продаже; Обрабатывает, завершает и подтверждает транзакции | 14 | 11% |
ОБЩЕЕ | 125 | 100% |
Чтобы сдать экзамен, физическое лицо должно быть спонсировано фирмой-членом либо FINRA, либо саморегулируемой организацией (SRO). [4]
Стоимость регистрации
По состоянию на 1 октября 2018 года стоимость регистрации составляет 245 долларов США. [2]
Смотрите также
- Список экспертиз ценных бумаг
- Экзамен по продуктам инвестиционной компании / контрактам с переменным сроком действия (серия 6)
- Единая государственная юридическая экспертиза агента по ценным бумагам (серия 63)
- Общий экзамен по ценным бумагам (Серия 24)
- Комиссия по ценным бумагам и биржам США
- Экзамен по основам индустрии ценных бумаг
Рекомендации
- ^ "Квалификационные экзамены, проводимые FINRA" . FINRA . Проверено 18 марта 2015 . CS1 maint: обескураженный параметр ( ссылка )
- ^ а б в г «Экспертиза серии 7» . FINRA . Проверено 16 марта 2015 . CS1 maint: обескураженный параметр ( ссылка )
- ^ https://www.financeexamtutor.com/series-7-sie
- ^ http://www.finra.org/industry/formu10