В США репрезентативный экзамен по продуктам / контрактам с переменным сроком службы инвестиционной компании обычно называют экзаменом серии 6 . Лица, сдающие этот экзамен с несколькими вариантами ответов, получают лицензию на продажу ограниченного набора ценных бумаг :
- Паевые инвестиционные фонды
- Закрытые фонды только при первичном размещении
- Паевые инвестиционные фонды
- Переменная рента
Зарегистрированное физическое лицо Серии 6 не является биржевым маклером, поскольку держатели лицензий Серии 6 не могут продавать акции , другие корпоративные ценные бумаги , программы прямого участия (DPP) или опционные продукты.
Этот экзамен проводится Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA, ранее известное как NASD). Чтобы сдать экзамен, физическое лицо должно быть спонсировано фирмой-членом либо FINRA, либо саморегулируемой организацией (SRO). Стоимость экзамена составляет 40 долларов США. Людям предоставляется 90 минут, чтобы ответить на 50 вопросов с несколькими вариантами ответов. Проходной балл составляет 70%, и те, кто не сдал экзамен, должны подождать тридцать дней, прежде чем снова его сдавать. Чтобы зарегистрироваться в Серии 6, физическое лицо также должно сдать экзамен по основам индустрии ценных бумаг (экзамен SIE).
В таблице ниже указано распределение экзаменационных вопросов для каждой основной должности в инвестиционной компании и представителя продуктов с переменными контрактами.
Функции работы | Количество вопросов |
---|---|
Функция 1 - Ищет бизнес для брокера-дилера у клиентов и потенциальных клиентов | 12 |
Функция 2 - открытие счетов после получения и оценки финансового профиля клиентов и инвестиционных целей | 8 |
Функция 3 - предоставляет клиентам информацию об инвестициях, дает подходящие рекомендации, передает активы и ведет соответствующие записи | 25 |
Функция 4 - получает и проверяет инструкции клиентов по покупке и продаже; Обрабатывает, завершает и подтверждает транзакции | 5 |
Смотрите также
Источники
- Регулирующий орган финансовой индустрии ( http://www.finra.org/industry/series6 )
- http://www.series6examtutor.com (через схему содержания 6 серии FINRA)