Саморегулируемая организация ( СРО ) является организацией , которая осуществляет некоторую степень регулирующего органа по отрасли или профессии. Регулирующий орган может существовать вместо государственного регулирования или применяться в дополнение к государственному регулированию. Способность СРО осуществлять регулирующие полномочия не обязательно проистекает из предоставления полномочий со стороны правительства.
В законодательстве США о ценных бумагах саморегулируемая организация является определенным термином. Главный федеральный регулирующий орган - Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) - был учрежден Федеральным законом о фондовых биржах 1934 года . Первоначально SEC делегировала полномочия Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам (NASD, теперь регулирующий орган финансовой отрасли (FINRA) ) и национальным фондовым биржам (например, NYSE).) для обеспечения соблюдения определенных отраслевых стандартов и требований, касающихся торговли ценными бумагами и брокерской деятельности. 26 июля 2007 года Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) одобрила слияние силовых структур NYSE и NASD с целью создания нового SRO - Регулирующего органа финансовой индустрии (FINRA). Кроме того, Конгресс создал Совет по выработке правил по муниципальным ценным бумагам (MSRB) в качестве СРО, которому поручено принимать правила защиты инвесторов, регулирующие деятельность брокеров-дилеров и банков, которые подписывают, торгуют и продают необлагаемые налогом облигации, 529 сберегательных планов колледжей и другие типы муниципальных ценных бумаг.
Американская арбитражная ассоциация также СРО с официальным, законом статусом.
Из-за того, что СРО занимают важное место в индустрии ценных бумаг, термин СРО часто используется для узкого обозначения организации, уполномоченной законом или государственным учреждением осуществлять контроль над определенным аспектом отрасли.
Национальная ассоциация риэлторов (NAR) является примером СРО , который заполняет вакуум , отсутствие государственного контроля и регулирования. NAR устанавливает правила для нескольких листинговых услуг и способы их использования брокерами. Другой пример - Американская медицинская ассоциация, которая устанавливает правила этики, конфликтов, дисциплинарных мер и аккредитации в медицине.