Из Википедии, бесплатной энциклопедии
Перейти к навигации Перейти к поиску

Шана Мэдофф
Родившийся
Шана Дайан Мэдофф

( 1967-12-08 )8 декабря 1967 г. (53 года)
Квинс, Нью-Йорк , США
Другие именаШана Мэдофф Сколлер Суонсон
Образование
Род занятийСотрудник по правилам и комплаенс и поверенный, учитель йоги
Активные годы1995–2008
РаботодательБернард Л. Мэдофф Инвестиционные ценные бумаги
ИзвестенОфицер по соблюдению нормативных требований / поверенный в фирме дяди Бернарда Мэдоффа , которая участвовала в крупнейшем финансовом мошенничестве в истории США.
Супруг (а)Эрик Свонсон
Дети2 [1] [2]
Родители)Питер Мэдофф , отец

Шана Дайан Мэдофф , которую иногда называют Шана Мэдофф Сколлер Суонсон , (родилась 8 декабря 1967 г.) - американский поверенный, ныне преподаватель йоги. [3] [4]

Она дочь Питера Мэдоффа и племянница Бернарда Мэдоффа , который с 1995 по 2008 год нанял ее в качестве специалиста по комплаенсу и поверенного в Bernard L. Madoff Investment Securities (BLMIS). В декабре 2008 года было обнаружено, что состояние BLMIS составляет 65 миллиардов долларов. Схема Понци и закрыта в рамках инвестиционного скандала Мэдоффа . [5] [6] [7] Ее дядя Бернард Мэдофф был приговорен к 150 годам тюремного заключения за эту схему, а ее отец, который был ее боссом в компании и главным директором по комплаенсу, был приговорен к десяти годам тюремного заключения. [8]

В 2007 году [9] она вышла замуж за Эрика Свансона , бывшего помощника директора Управления расследований и проверок соответствия при Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). [10] Первоначально она и Свенсон встретились в апреле 2003 года, когда SEC провела неадекватную проверку того, был ли Берни Мэдофф передовым исполнением заказов клиентов, полностью пропуская многомиллиардную схему Понци, которую ее кузены (сыновья Берни) разоблачили в декабре 2008 года . [5] [11] [12] [13] [14] [15] [16]

Против нее никогда не было возбуждено уголовное дело за ее потенциальную роль в инвестиционном скандале Мэдоффа. [17] В 2015 году маршалы США продали на аукционе 420 лотов активов, принадлежащих Шане Мэдофф и ее отцу Питеру, в соответствии с постановлением суда. [18] [19]

Личная жизнь [ править ]

Шана Дайан Мэдофф родилась в Квинсе, Нью-Йорк , в 1967 году и выросла в Вудбери на северном берегу Лонг-Айленда . [20] [21] Она окончила Мичиганский университет в 1992 году и юридический факультет Фордхэма в 1995 году. [6] [7] [22]

В 1997 году она вышла замуж за Скотта Сколлера, менеджера магазина мужской одежды из Рослина, штат Нью-Йорк, и сменила имя на Шана Сколлер. [23] До развода у них родилась дочь Ребекка. [ необходима цитата ]

В 2007 году [9] она вышла замуж за Эрика Свансона , бывшего помощника директора Управления расследований и проверок соответствия при Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). [10]

Карьера [ править ]

После окончания юридического факультета в 1995 году Шана Мэдофф начала работать в фирме своего дяди Bernard L. Madoff Investment Securities (BLMIS). [6] [24] Она была сотрудником по правилам и комплаенсу и штатным советником [25] в BLMIS, важной должности старшего офицера, на которую она собрала миллионы долларов. [26] Она отвечала за обеспечение соблюдения BLMIS своих юридических и нормативных обязательств, подписывая документы, гарантирующие SEC, что деловые записи BLMIS являются правдивыми и точными. [27] [28]В одном случае она подписала документы, подтверждающие SEC, что у BLMIS было 23 клиента и 17,1 миллиарда долларов под управлением, тогда как на самом деле у компании было 4900 клиентов с 68 миллиардами долларов инвестиций. [27]

Шана Мэдофф была также специалистом по комплаенсу и поверенным в компании Cohmad Securities, совладельцем которой был ее дядя, и которая помогла привлечь инвесторов в BLMIS. [5] [27] [29]

Шана Мэдофф также занимала видные должности в организациях инвестиционной отрасли. Она служила в Исполнительном комитете по соответствию и правовым в Ассоциации индустрии ценных бумаг , которая слилась с другой отрасли организации стать SIFMA, лоббистской руку промышленности, в ноябре 2006 года [5] [20] [30] Затем она стала активным членом исполнительного комитета отдела нормативно-правового соответствия SIFMA, а ее отец входил в совет директоров SIFMA. [20] [31] [32] Она ушла с этой должности после ареста ее дяди. [31]

Скандал с Мэдоффом [ править ]

Бернард Мэдофф

После того, как схема Понци в инвестиционном скандале Мэдоффа стала достоянием общественности, представитель Шаны Мэдофф заявила, что она «не знала заранее об ужасном мошенничестве». [33]

Она замужем за Эриком Свенсоном , адвокатом и бывшим помощником директора Управления по расследованию и проверкам соответствия при SEC, регуляторе ценных бумаг, с которым она познакомилась в апреле 2003 года. [5] [20] [34] Она и Суонсон встретились во время проверки SEC, руководил ли Берни Мэдофф схемой Понци, и они начали регулярную переписку; в течение 2003 г. Суонсон направил Питеру Мэдоффу несколько нормативных запросов. [5] [11] [12] [13] [14] [35]

В марте 2004 года юрист SEC Женевьеветт Уокер-Лайтфут просматривала фирму Мэдоффа и задала Суонсону (который был руководителем ее босса) вопросы о необычной торговле в одном из фондов Мэдоффа; ей сказали вместо этого сосредоточиться на несвязанном вопросе. [36] [37] Свонсон и ее босс попросили ее провести исследование, но не приняли никаких мер. [37]

В феврале 2006 года заместитель директора Джон Ни послал Суонсону электронное письмо о том, что региональное отделение Комиссии по ценным бумагам и биржам в Нью-Йорке расследует жалобу на то, что Бернард Мэдофф может руководить «самой крупной схемой Понци в истории». [11] В апреле 2006 года Суонсон сообщил Джону Маккарти, заместителю директора отдела инспекций и экспертиз SEC, о своих отношениях с Шаной Мэдофф, и Маккарти был очень расстроен. [11] [12] Когда позже в том же месяце Маккарти узнал, что отношения все еще продолжаются, и заявил об этом Свонсону, Суонсон признался, и Маккарти снова был чрезвычайно расстроен. [12] Суонсон покинул SEC 15 сентября 2006 г. [5] [38]

Комиссия по ценным бумагам и биржам завершила расследование в отношении Берни Мэдоффа в 2006 году. В 2009 году, после того, как разразился скандал, генеральный инспектор SEC Х. Дэвид Котц провел расследование и пришел к выводу, что нет никаких доказательств того, что романтические отношения Суонсона с Шаной Мэдофф повлияли на закрытие расследования SEC в отношении ее дядя. [39] [40] Однако он пришел к выводу, что: «Общение Суонсона с Шаной в тот период, когда он занимался расследованием дела ее дяди и фирмы отца, создавало видимость потенциального конфликта интересов». [41]

Свонсон покинула SEC 15 сентября 2006 г. [5] [38] Свонсон и Шана Мэдофф обручились 8 декабря 2006 г. [5] [42]

На свадьбе Шаны Мэдофф и Суонсон в сентябре 2007 года присутствовала Лори Ричардс, директор отдела расследований и экспертиз SEC, которая курировала Swanson в SEC. [5] [34] [43] [44] В 2008 году Бернард Мэдофф рассказал на деловом круглом столе о своих «очень близких» отношениях с юристом SEC и усмехнулся: «Моя племянница даже вышла замуж за одного». [45] [46] В апреле 2009 года Ричардс отказалась от расследования Мэдоффа. [43] Суонсон в настоящее время является генеральным советником BATS Trading , третьей по величине фондовой биржи США. [47]

Дядя Шаны Мэдофф Бернард признал себя виновным по федеральным обвинениям против него после того , как в марте 2009 года обнародовался инвестиционный скандал Мэдоффа . Он был приговорен к 150 годам тюремного заключения. Ее отец, Питер, директор по комплаенсу BLMIS, который был ее начальником в компании, в июле 2012 года признал себя виновным в подтасовке документов для уклонения от уплаты налогов и помощи BLMIS ускользнуть от проверки SEC. Он был приговорен к 10 годам лишения свободы. [27] [33] В рамках сделки о конфискации имущества ее отца с Министерством юстиции были переданы 2,3 миллиона долларов выручки от продажи пятикомнатного дома Шаны в Ист-Хэмптоне . [27]

В октябре 2009 года назначенный судом опекун Ирвинг Пикард в гражданском иске обвинил ее в том, что она участвовала в заполнении формы от января 2008 года, которая раздувала активы, которыми фактически располагала фирма Мэдоффа. [48] Пикард подал в суд на нее, ее отца и двух двоюродных братьев ( Марка Мэдоффа и Эндрю Мэдоффа ) за 198,7 миллиона долларов незаконно присвоенных клиентских денег, когда они были руководителями BLMIS, утверждая, что если бы они честно выполняли свою работу, схема, возможно, никогда не сработала бы. удалось или продолжалось до тех пор, пока это было. [28] Пикард сказал:

Казалось бы, для нее невозможно выполнять свои обязанности по соблюдению нормативных требований из года в год, не задавая вопросов или не задумываясь о том, является ли BLMIS IA [инвестиционный консалтинговый бизнес] мошенничеством. Либо [она и ее отец] не смогли полностью выполнить свои требуемые надзорные / комплаенс-функции, либо они знали о мошенничестве, но скрыли его. [27]

Она назвала претензию необоснованной и сказала, что ничего не знала о схеме. [28]

В 2012 году прокурор США Прит Бхарара заявил: «Мы еще не закончили привлекать к ответственности всех, кто виновен в эпическом мошенничестве Бернарда Мэдоффа и эпической боли его многочисленных жертв». [27] Профессор юридической школы Колумбийского университета Джон Кофе , имея в виду Шану и ее двоюродного брата Эндрю, сказал: «Прокуроры ... сделали низко висящие плоды; теперь они достигают плода среднего уровня ... Помимо двух детей, Я не знаю, как далеко они захотят пойти ». [27] Кофе сказал:

Прокуратура может использовать те же обвинения, что и против ее отца, возможно, не добиваясь 10 лет, но я мог видеть, как они давали ей право ходатайствовать о признании виновным в уголовном преступлении на тех же основаниях. Она юрист; юристы не пользуются преимуществом сомнения. Они могли сказать, что вы знали, что эта [заявка SEC] была ложной, даже если вы не знали, что это была схема Понци. [27]

Ссылки [ править ]

  1. ^ Buiso, Гэри (19 января 2013). «Заключенный в тюрьму брат Берни Мэдоффа Питер Мэдофф устраивает бат-мицву внучки после того, как судья откладывает заключение в тюрьму» . New York Post . Проверено 14 февраля 2013 года .
  2. ^ [1] [ неработающая ссылка ]
  3. ^ "СВАДЬБЫ - Шана Мэдофф и Скотт Сколлер" . NYTimes.com . 7 декабря 1997 . Проверено 26 июня, 2016 .
  4. ^ "Профиль учителя | Йога Альянс" . yogaalliance.org . Проверено 6 января 2016 года .
  5. ^ a b c d e f g h i j Расследование отказа Комиссии по ценным бумагам и биржам раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа . Дайан Паблишинг. 2010. ISBN 9781437921861.
  6. ^ a b c Джерри Оппенгеймер (2009). Мэдофф с деньгами . Джон Вили и сыновья. ISBN 9780470572818.
  7. ^ a b Питер Дж. Сандер (2009). Мэдофф: Коррупция, обман и создание самой печально известной схемы Понци в мире . Lyons Press. ISBN 9781599218113.
  8. ^ Латтман, Питер; Энрикес, Дайана Б. «Питер Мэдофф приговорен к 10 годам за его роль в мошенничестве» . Нью-Йорк Таймс: DealBook . Проверено 5 февраля, 2016 .
  9. ^ a b «Экспонат 0385» (PDF) . Комиссия по ценным бумагам и биржам . Проверено 6 февраля, 2016 .
  10. ^ a b Профиль , https://www.sec.gov/news/studies/2009/oig-509.pdf (стр. 392); по состоянию на 4 февраля 2016 г.
  11. ^ a b c d Отдел расследований SEC США (31 августа 2009 г.). «Расследование отказа Комиссии по ценным бумагам и биржам раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа (общедоступная версия); Первоначальный контакт Б. Свонсона с Шаной Мэдофф для отдела расследований Комиссии по ценным бумагам и биржам США с целью раскрыть схему Мэдоффа Понци» . Проверено 15 февраля 2013 года .
  12. ^ a b c d «Электронные письма раскрывают внутреннюю драму в SEC по поводу фирмы Maddof» . Fox Business. 4 марта 2006 . Проверено 15 февраля 2013 года .
  13. ^ a b Александр Дэвидсон (2010). Как на самом деле работают глобальные финансовые рынки: полное руководство по пониманию международных инвестиций и денежных потоков . Коган Пейдж Издатель. п. 118 .
  14. ^ a b Чарльз Гаспарино (15 декабря 2008 г.). «Жертвы Мэдоффа заявляют о конфликте интересов в SEC» . CNBC. Архивировано из оригинального 16 декабря 2013 года . Проверено 15 февраля 2013 года .
  15. ↑ Уильямсон, Элизабет (22 декабря 2008 г.). "Связи Шаны Мэдофф с дядей исследовал" . Wall Street Journal . Проверено 15 февраля 2013 года .
  16. ^ Найджел да Коста Льюис (2012). Основные правила управления рисками . CRC Press. ISBN 9781439816189. Проверено 14 февраля 2013 года .
  17. ^ Райли, Джон. «Свидетель рассказывает о попытках Мэдоффа скрыть схему» . Newsday . Проверено 6 февраля, 2016 .
  18. ^ "Маршалы США, проводящие аукцион активов Питера и Шаны Мэдофф" . Маршалловы США . Министерство юстиции США . Проверено 7 февраля, 2016 .
  19. ^ Кляйн, Мелисса; Винсент, Изабель. «Власти найдут в ювелирных изделиях Мэдоффа $ 360 тыс. И продадут их в фонд жертв» . New York Post . Проверено 7 февраля, 2016 .
  20. ^ a b c d Уильямсон, Элизабет (22 декабря 2008 г.). "Связи Шаны Мэдофф с дядей исследовал" . Wall Street Journal . Проверено 15 февраля 2013 года .
  21. ↑ Киран Кроули (13 апреля 2009 г.). «Тюрьма для чайников; Мэдофф Кин ищет класс по выживанию в тюрьме» . New York Post . Архивировано из оригинального 26 января 2013 года . Проверено 19 февраля 2013 года .
  22. ^ Профиль Шаны Мэдофф , e-yearbook.com; по состоянию на 4 февраля 2016 г.
  23. ^ "СВАДЬБЫ; Шана Мэдофф и Скотт Сколлер" . Нью-Йорк Таймс . Проверено 6 февраля, 2016 .
  24. ^ Эрин Арведлунд (2009). Слишком хорошо, чтобы быть правдой: взлет и падение Берни Мэдоффа . Пингвин. ISBN 9781101137789.
  25. ^ "Доверенное лицо Мэдоффа подает в суд на брата Мэдоффа, сыновей, племянницы, чтобы вернуть инвесторам почти 200 миллионов долларов" . Moose Jaw Times Herald . Архивировано из оригинального 22 февраля 2016 года . Проверено 7 февраля, 2016 .
  26. ^ «Сага Мэдоффа далеко не закончена» , fortune.com, 2 июля 2012 г.
  27. ^ a b c d e f g h i Аллан Доддс Фрэнк (2 июля 2012 г.). «Сага Мэдоффа еще далека от завершения» . Удача . Проверено 15 февраля 2013 года .
  28. ^ a b c Грант МакКул, Джеральд Э. Маккормик, Кэрол Бишоприк (3 октября 2009 г.). «Доверительный управляющий подает в суд на Мэдоффса, который помогал управлять фирмой» . Рейтер . Проверено 14 февраля 2013 года .CS1 maint: несколько имен: список авторов ( ссылка )
  29. ^ OC Феррелл, Джон Fraedrich, Линда Феррелл, Феррелл (2012). Деловая этика: принятие этических решений и кейсы . Cengage Learning. ISBN 9781111825164.CS1 maint: несколько имен: список авторов ( ссылка )
  30. ^ Джерри Оппенгеймер (2009). Мэдофф с деньгами . Джон Вили и сыновья. ISBN 9780470504987.
  31. ^ a b Раймонд Бересфорд Гамильтон (2009). Дорога к экономическому краху Америки . ISBN 9781438978048.
  32. ^ "Корпорация по защите инвесторов в ценные бумаги против Бернарда Л. Мэдоффа, ООО" Инвестиционные ценные бумаги " (PDF) . Madofftrustee.com . Проверено 26 июня, 2016 .
  33. ^ a b Барлин, Сюзанна (23 декабря 2008 г.). «Дело Мэдоффа вызывает вопросы о соответствии» . Wall Street Journal . Проверено 15 февраля 2013 года .
  34. ^ a b Найджел Да Коста Льюис (2012). Основные правила управления рисками . CRC Press. ISBN 9781439816189.
  35. ^ Дебора Харт Strober; Джеральд Стробер; Джеральд С. Стробер (2009). Катастрофа: История Бернарда Л. Мэдоффа, человека, который обманул мир . Phoenix Books, Inc. ISBN 9781597776400.
  36. ↑ Захари А. Гольдфарб (2 июля 2009 г.). «Следователь SEC много лет назад поднимал озабоченность Мэдоффа, его попросили поискать в другом месте» . Вашингтон Пост . Проверено 15 февраля 2013 года .
  37. ^ a b Пресслер, Джессика (2 июля 2009 г.). «Юрист SEC поднял вопросы о Мэдоффе еще в 2004 году» . Журнал "Нью-Йорк" . Проверено 15 февраля 2013 года .
  38. ^ a b Сэндлер, Линда (22 декабря 2008 г.). «Facebook удаляет веб-страницу Мэдоффа после насмешек, ура» . Блумберг . Проверено 15 февраля 2013 года .
  39. ^ Дэнни Шехтер (2010). Преступление нашего времени: почему Уолл-стрит не слишком велика, чтобы попасть в тюрьму . Красное колесо Вайзера. п. 46 .
  40. ^ Дэвид Стаут "Сообщить о детализирует , как Мэдоффа Web попавший SEC" , nytimes.com, 2 сентября 2009.
  41. ↑ Эл Льюис (12 сентября 2009 г.). «Настоящую любовь нельзя регулировать» . Денвер Пост . Проверено 19 февраля 2013 года .
  42. ^ Стивен Labaton, "Тянут Вряд Игрок В Мэдофф Swirl" , nytimes.com, 18 декабря 2008.
  43. ^ a b Лаура Стриклер (6 апреля 2009 г.). «SEC Соответствие Официальный самоотвод на Мэдоффа» . CBS News . Проверено 19 февраля 2013 года .
  44. ^ Клиффорд Дж. Александр; Артур К. Делиберт; Кэтрин С. Бардсли (1994). Руководство по соблюдению требований финансового менеджера . Издательская группа Томпсона.
  45. ↑ Брайан Росс и Джозеф Ри (16 декабря 2008 г.). «Чиновник SEC женат на семье Мэдоффа» . ABC News . Проверено 26 февраля 2013 года .
  46. ^ Джерри Оппенгеймер (2009). Мэдофф с деньгами . Джон Вили и сыновья. ISBN 9780470504987.
  47. ^ Дэвид Serchuk (20 декабря 2008). "Любовь, Мэдофф и ТРЦ" . Forbes . Проверено 15 февраля 2013 года .
  48. ^ Жилищное и финансовое мошенничество в Америке - Родни Стич - Google Книги