 | Эта статья поднимает множество проблем. Пожалуйста, помогите улучшить его или обсудите эти проблемы на странице обсуждения . ( Узнайте, как и когда удалить эти сообщения-шаблоны ) ( Узнайте, как и когда удалить этот шаблон сообщения )
|
Обучение соблюдению нормативных требований относится к процессу обучения сотрудников законам, нормативным актам и политикам компании, применимым к их повседневным должностным обязанностям. Организация, которая занимается обучением комплаенсу, обычно надеется достичь нескольких целей: (1) предотвращение и обнаружение нарушений со стороны сотрудников, которые могут привести к юридической ответственности организации; (2) создание более гостеприимного и уважительного рабочего места; (3) создание основы для частичной или полной защиты в случае нарушения сотрудником правонарушений, несмотря на усилия организации по обучению; и (4) добавление стоимости бизнеса и конкурентного преимущества. [1]
Цель [ править ]
Организации предлагают своим сотрудникам обучение комплаенсу по широкому кругу тем, включая дискриминацию и домогательства на рабочем месте, отношения с конкурентами, инсайдерскую торговлю , защиту коммерческой тайны , ведение документации , взяточничество и откаты и т. Д. Как правило, затрагиваются большинство или все из этих тем о соответствии в Кодексе поведения организации , и организация может предлагать сотрудникам ежегодное или двухгодичное обучение Кодексу поведения вместо того, чтобы требовать от сотрудников прохождения нескольких индивидуальных программ обучения.
Обучение соблюдению нормативных требований имеет важное значение для обеспечения того, чтобы все сотрудники организации знали, как правильно выполнять свою работу, чтобы компания и сотрудники не несли ответственность. В связи с широким спектром внутренних политик и процедур компании, действующих во многих различных отраслях, стандарты должны устанавливаться на всех уровнях организации.
Соблюдение корпоративных требований и соответствие нормативным требованиям [ править ]
Корпоративное соответствие охватывает как отраслевые политики и процедуры, так и федеральные, государственные и местные законы о соответствии. Соответствие нормативным требованиям - это когда компания соблюдает эти законы и правила. Если будет установлено, что компания не соблюдает определенные законы, относящиеся к их отрасли, это может привести к штрафам и / или судебному наказанию. [2]
История [ править ]
Тренинги по соблюдению нормативных требований в США, которые касаются того, как работники должны действовать и обращаться с ними на рабочем месте, также восходят к созданию Закона США о труде еще в 1908 году и Закона об ответственности федеральных работодателей . [3]
В 1977 году Закон о коррупции за рубежом касался требований прозрачности бухгалтерского учета и подкупа иностранных должностных лиц.
Президентская комиссия «Голубая лента» 1985 года была ответом на возможные скандалы во время президентства Рейгана.
«История того, как возникли нормативные акты и предписания, не является линейной и полностью ясной, однако большинство ссылается на то, что она началась вокруг скандалов с Рейганом во время его президентства. Если двигаться дальше, то это было в начале 1990-х годов, когда Федеральные правила вынесения приговоров пообещали сократить штрафы для реализации программы эффективного соблюдения нормативных требований и этики (ECEP). Последний этап явился результатом ряда громких дел о корпоративной коррупции, в которых участвовали такие компании, как Enron, MCI / WorldCom и Tyco ». [4]
1991 Федеральное руководство по вынесению приговоров для организаций (FSGO) было создано для Комиссии по вынесению приговоров США.
1992 Ассоциация сотрудников по этике (EOA) изменилась в 2005 году в Организацию по этике и соответствию (ECOA), которая объединилась с Ресурсным центром по этике ERC), чтобы предлагать ведущие в отрасли программы, исследования, мероприятия и профессиональное развитие.
В 2004 году было основано Общество корпоративного соответствия и этики (SCCE) для предоставления ресурсов для специалистов по этике и соблюдению нормативных требований из различных отраслей.
Типы тренинга по соответствию [ править ]
Тренинг по сексуальным домогательствам знакомит сотрудников с законами о сексуальных домогательствах и помогает показать, как избежать, распознать или сообщить о сексуальных домогательствах на рабочем месте.
Тренинг по предотвращению насилия на рабочем месте разработан для работы с политиками, предотвращающими насилие на рабочем месте, и с тем, как справляться с такими ситуациями.
Обучение кибербезопасности - это общая растущая потребность, поскольку технологии играют более важную роль во всем, что мы делаем. Это обучение предназначено для защиты пользователей и корпораций от внешних цифровых атак с помощью более эффективных методов работы с конечными пользователями. [5]
Тренинг по этике предназначен для демонстрации того, какое поведение или практика считается морально правильным или неправильным, исходя из общих стандартов ведения бизнеса.
Право на информацию Безопасность - это тема, посвященная здоровью и безопасности сотрудников на рабочем месте под надзором OSHA.
Отчетность и предотвращение сексуального насилия над детьми специально преподается в отраслях, которые занимаются детьми, чтобы помочь защитить их безопасность и благополучие.
Центр Workplace Compliance также большой ресурс для дополнительного вида подготовки соответствия.
Обучение комплаенс как бизнес-практика [ править ]
«Комплаенс-программа помогает создать структуру вокруг всех нормативных обязательств и рисков, чтобы организация заранее понимала их и прилагала усилия для их последовательного и упреждающего смягчения до того, как возникнет кризис». [6]
«Организация различных видов обучения по вопросам соблюдения нормативных требований в зависимости от отрасли, в которой проводится работа, может помочь избежать:
- Денежные убытки, а также финансовые и юридические штрафы в результате несоблюдения
- Ущерб репутации учреждения
- Требует от исполнительного руководства времени, которое тратится на расследование и устранение инцидентов несоблюдения требований, а также на устранение репутационного ущерба, который может возникнуть в результате этих инцидентов "
Кому требуется пройти обучение комплаенс? [ редактировать ]
На современном рынке почти каждая отрасль придерживается определенных нормативных стандартов в отношении обработки информации и данных. Сертифицированное соответствие нормативным требованиям оказалось проблемой для многих предприятий. Регулирование усложняет многие аспекты ведения документации и операций, особенно в отраслях, которые обрабатывают конфиденциальные данные. В результате граница между соблюдением требований и надлежащей защитой данных клиентов и конфиденциальных активов имеет тенденцию стираться. [7]
Компании всех секторов бизнеса вынуждены демонстрировать, что их сотрудники обучены законам, нормативным актам и внутренним политикам, которые имеют отношение к их ролям. В частности, компании в финансовом, медицинском и образовательном секторах, которые сталкиваются с жесткими нормативными требованиями, и компании с государственным регулированием, взяли на себя инициативу, внедрив общекорпоративные программы обучения соблюдению нормативных требований. Например, WalMart должен будет обучать своих сотрудников методам сексуальных домогательств, безопасности данных, борьбе с домогательствами и многому другому .
Для финансовых учреждений ключевыми темами тренинга по соблюдению требований являются противодействие отмыванию денег , санкции и инсайдерские операции ( рыночные злоупотребления в ЕС).
Больницы и клиники должны пройти обучение строгому соблюдению требований по целому ряду различных тем, касающихся здоровья и безопасности всех посетителей, пациентов и сотрудников. Поскольку в наши дни отрасль здравоохранения имеет тенденцию к судебным разбирательствам, для всех врачей и медицинского персонала еще более важно знать свои местные, государственные и федеральные законы в том, что касается их работы.
Организации, требующие обучения соблюдению норм [ править ]
FAA - https://www.faa.gov/about/initiatives/cp/
Правоохранительные органы - https://www.fletc.gov/state-local-tribal-law-enforcement-training
Реагирование на чрезвычайные ситуации - реагирование на чрезвычайные ситуации требует соблюдения определенных навыков и процессов, в противном случае могут быть потеряны жизни. https://www.fema.gov/training
Здравоохранение - посетите офис генерального инспектора для получения дополнительной информации. https://oig.hhs.gov/compliance/compliance-resource-portal/
Транспорт - https://www.fmcsa.dot.gov/regulations/hazardous-materials/training-education
Кроме того, существует множество других профессий и отраслей, требующих обязательного обучения соблюдению нормативных требований.
Процесс [ править ]
Обучение комплаенсу может проводиться на месте специалистами по комплаенсу или по найму в консалтинговые фирмы. Некоторые тренинги по соблюдению требований проводятся онлайн.
Штрафы за несоблюдение [ править ]
Хотя это полностью связано с рассматриваемой сферой соблюдения, штрафы могут варьироваться от штрафа в виде конфискации активов компании до тюремного заключения для виновных руководителей компании. Например, последствия несоблюдения требований по борьбе с отмыванием денег стоили курортному отелю Las Vegas Sands выплатить 47 миллионов долларов штрафов за подозрительные транзакции по кредитным картам. [8]
Штрафы HIPAA за несоблюдение также могут быть ошеломляющими. В прошлом Государственный департамент Аляски заплатил 1 700 000 долларов в виде штрафа за кражу незашифрованного жесткого диска USB, плохую политику и анализ рисков. [9]
Ссылки [ править ]
- ^ "Экономическое обоснование безопасности" . Управление охраны труда и здоровья . Министерство труда США.
- ^ «Что такое корпоративное соответствие и почему оно важно» . www.powerdms.com . 2018-04-05.
- ^ Уильямс, Эдвард V .; Troelsgård, Кристиан (2001). Этикос, Никифор . Оксфордская музыка онлайн. Издательство Оксфордского университета. DOI : 10.1093 / GMO / 9781561592630.article.09050 .
- ^ Джо. «История и появление этики и комплаенса» . Правда о бизнесе . Проверено 22 июня 2017 .
- ^ "Masstech.org" .[ постоянная мертвая ссылка ]
- ^ "Государственный университет Нью-Йорка" .
- ^ «Три отрасли, требующие сертифицированного соответствия нормативным требованиям» . www.divergeit.com . 2017-06-08.
- ^ «Последствия наличия плохой программы по борьбе с отмыванием денег - Маркс Панет» . www.markspaneth.com . Проверено 22 июня 2017 .
- ^ «Каков штраф за нарушение HIPAA? - TrueVault» . www.truevault.com . Проверено 22 июня 2017 .
