Из Википедии, бесплатной энциклопедии
Перейти к навигации Перейти к поиску

Закон о коррупции за рубежом
Большая печать Соединенных Штатов
Другие короткие названия
  • Закон о расширенном раскрытии информации о внутренних и иностранных инвестициях
  • Закон о фондовых биржах 1934 г., поправка
  • Закон о незаконных корпоративных платежах
Длинное названиеЗакон о внесении поправок в Закон о фондовых биржах 1934 года, с тем чтобы сделать его незаконным для эмитента ценных бумаг, зарегистрированного в соответствии с разделом 12 такого Закона, или для эмитента, который должен подавать отчеты в соответствии с разделом 15 (d) такого Закона для осуществления определенных платежей иностранным должностными лицами и другими иностранными лицами, требовать от таких эмитентов ведения точного учета и для других целей.
Акронимы (разговорный)FCPA
НикнеймыЗакон 1977 года о борьбе с коррупцией за рубежом
Принятдевяносто пятой Конгресс Соединенных Штатов Америки
Эффективный19 декабря 1977 г.
Цитаты
Публичное право95-213
Устав в целом91  Стат.  1494
Кодификация
Заголовки изменены15 USC: коммерция и торговля
В разделы USC внесены поправки15 USC гл. 2B § 78a и след.
Законодательная история

Закон о коррупции за рубежом 1977 ( FCPA ) ( 15 USC  § 78dd-1 , и далее. ) Является США федеральный закон , который запрещает гражданам и организациям США от подкупа иностранных государственных должностных лиц в пользу своих деловых интересов. [1]

FCPA применяется во всем мире и распространяется конкретно на публично торгуемые компании и их персонал, включая должностных лиц, директоров, сотрудников, акционеров и агентов. После поправок, внесенных в 1998 году, Закон также применяется к иностранным фирмам и лицам, которые напрямую или через посредников помогают облегчить или осуществить коррупционные платежи на территории США. [2]

В соответствии со своей целью борьбы со взяточничеством, FCPA вносит поправки в Закон о фондовых биржах 1934 года, требуя от всех компаний, чьи ценные бумаги котируются в США, соблюдения определенных положений бухгалтерского учета, таких как обеспечение точной и прозрачной финансовой отчетности и поддержание внутреннего контроля за бухгалтерским учетом. [3]

FCPA соблюдается совместно Министерством юстиции (DOJ) и Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) , которые применяют уголовные и гражданские наказания соответственно. [4]

С момента принятия FCPA стало предметом споров и критики [5], а именно: вопрос о том, мешает ли его исполнение американским компаниям инвестировать за границу. [6] В 1988 году в Закон были внесены поправки, повышающие уровень доказательности при выявлении взяточничества. [4]

Положения и сфера применения [ править ]

Основная цель Закона о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) - запретить компаниям и их отдельным должностным лицам оказывать влияние на иностранных должностных лиц с помощью каких-либо личных выплат или вознаграждений. [7] Закон FCPA применяется к любому лицу, которое имеет определенную связь с США и занимается коррупцией за границей, а также к американским компаниям, иностранным корпорациям, торгующим ценными бумагами в США, американским гражданам, гражданам и действующим резидентам. в поддержку иностранной коррупционной практики, независимо от того, присутствуют ли они физически в США. Это считается принципом гражданства в Законе. Любым лицам, причастным к этой деятельности, может грозить тюремное заключение. [7] [ необходима страница ]

В случае иностранных физических и юридических лиц Закон распространяется на их действия, если они находятся в США во время коррупционного поведения. Это считается защитным принципом Закона. [7] Более того, FCPA регулирует не только прямые выплаты иностранным должностным лицам, кандидатам и партиям, но и выплаты любому другому получателю с целью оказания влияния на иностранное должностное лицо, кандидата или партию. Эти платежи не ограничиваются денежными формами и могут включать что-либо ценное. [8] Это считается принципом территориальности закона. [7]

Закон FCPA является предметом постоянных дискуссий в научных кругах и в Конгрессе относительно его воздействия на международную торговлю. Ученые обнаружили, что его применение отбивает у американских компаний желание инвестировать на зарубежных рынках. [6] Это совпадает с хорошо установленным наблюдением, что компании, участвующие в слияниях и поглощениях на развивающихся рынках, сталкиваются с уникально повышенным уровнем нормативных и коррупционных рисков. [9]

Лица, подпадающие под действие закона FCPA [ править ]

Эмитенты
Термин «эмитент» используется для описания любой американской или иностранной корпорации, у которой есть зарегистрированный класс ценных бумаг или которая обязана подавать отчеты в соответствии с Законом о ценных бумагах и биржах 1934 года ( 15 USC § 78dd-1 ).
Внутренние заботы
Относится к любому физическому лицу, которое является гражданином, гражданином или резидентом США, и любое коммерческое предприятие, организованное в соответствии с законодательством США или одного из их штатов, или имеющее основное место деятельности в США ( 15 USC § 78dd-2 )
Любое юридическое лицо
Охватывает как предприятия, так и частных лиц ( 15 USC § 78dd-3 )

История [ править ]

Расследования, проведенные Комиссией по ценным бумагам и биржам США в середине 1970-х годов, показали, что более 400 американских компаний признали совершение сомнительных или незаконных платежей на сумму более 300 миллионов долларов иностранным правительственным чиновникам, политикам и политическим партиям. [10] Злоупотребления варьировались от подкупа высокопоставленных иностранных чиновников для обеспечения того или иного вида благоприятных действий со стороны иностранного правительства до так называемых стимулирующих выплат , которые производились для обеспечения того, чтобы правительственные чиновники выполняли определенные министерские или канцелярские обязанности. [10]Если у должностного лица нет другого выбора, кроме как дать взятку, а взяточничество в стране законно, подкуп считается необходимым для «смазывания колес», то есть для облегчения ведения бизнеса. Среди основных примеров такой практики были скандалы со взяточничеством Lockheed , в ходе которых должностные лица аэрокосмической компании Lockheed платили иностранным чиновникам в нескольких странах за то, чтобы они отдавали предпочтение продукции их компании [11] : 10, и скандал с Bananagate , в котором Chiquita Brands подкупила президента компании. Гондурас за более благоприятную политику правительства.

В ответ на эти громкие разоблачения Конгресс ввел в действие FCPA, чтобы положить конец взяточничеству иностранных должностных лиц и восстановить доверие общества к целостности американской деловой системы. Закон был подписан президентом Джимми Картером 19 декабря 1977 года. Первое уголовное преследование по Закону было направлено против Финбара Кенни . [12] Кенни авансировал сэру Альберту Генри , премьер-министру Островов Кука, 337 000 долларов из доходов от почтовых марок для кампании по переизбранию Генри. [13] В 1979 году Кенни стал первым американцем, признавшим себя виновным в нарушении закона FCPA, и был оштрафован на 50 000 долларов. [13]

Впервые в Закон были внесены поправки на основании Закона 1988 года о комплексной торговле и конкуренции , где Раздел V известен как «Поправки к Закону о борьбе с коррупцией за рубежом 1988 года». Он ввел стандарт «знания» для выявления нарушений Закона, включая «сознательное игнорирование» и «умышленную слепоту». Другие поправки касались «добросовестных», «разумных» и законных подарков в соответствии с законами иностранного государства. [14]

Второй поправкой стал Международный закон о борьбе со взяточничеством 1998 года, который был разработан для реализации Конвенции ОЭСР о борьбе со взяточничеством, т.е. для включения определенных иностранных лиц и расширения сферы действия за пределы США.

Закон о борьбе с коррупцией доминировал в международном праве по борьбе с коррупцией с момента его введения примерно до 2010 года, когда другие страны начали вводить более широкое и жесткое законодательство, в частности Закон Великобритании о взяточничестве 2010 года . [15] [16] Международная организация по стандартизации представила международный стандарт системы управления противодействием взяточничеству в 2016 году. [17] В последние годы сотрудничество в правоохранительных органах между странами усилилось. [18]

Правоприменение [ править ]

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) и Министерство юстиции (DOJ) совместно несут ответственность за обеспечение соблюдения Закона о ценах и биржах , поскольку он вносит поправки как в Закон о SEC, так и в уголовный кодекс. Правоприменение SEC применяется к компаниям, которые он регулирует, в то время как Министерство юстиции применяет Закон ко всем другим отечественным компаниям. Этот раскол подвергся критике еще до принятия закона. [10] : 10–11 В 2010 году Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) создала специализированное подразделение по обеспечению соблюдения закона FCPA. [19] В 2012 году SEC и Министерство юстиции выпустили свое первое совместное руководство по FCPA. [20]

В апреле 2017 года генеральный прокурор Джефф Сешнс посетил конференцию юристов по этике, чтобы заверить их, что он продолжит судебное преследование в соответствии с FCPA, несмотря на выраженный скептицизм новым председателем Комиссии по ценным бумагам и биржам США Джей Клейтон и комментарии президента Дональда Трампа от 2012 года о том, что это так. «ужасный закон» и «мир над нами смеется». [21] [22] Согласно книге Филипа Ракера и Кэрол Леонниг из The Washington Post, цитируемой New York Times в 2020 году, во время беседы 2017 года, когда Трамп сообщил госсекретарю Рексу Тиллерсонучто для изменения закона потребуется акт Конгресса, Трамп, как сообщается, посетовал, что это «настолько несправедливо, что американским компаниям не разрешают давать взятки для ведения бизнеса за границей», и поручил своим помощникам разработать постановление , отменяющее закон. . [23] В январе 2020 года экономический советник Трампа Ларри Кудлоу подтвердил, что Трамп и его администрация все еще настаивают на изменении закона. [24] Расследование, проведенное двумя журналистами Washington Post, раскрыло способы, которыми Трамп якобы пытался обойти закон, чтобы допустить взяточничество. [25] [26] [27]Было высказано предположение, что Трамп совершал взяточничество во многих ситуациях в своей деловой карьере и, возможно, в качестве президента в нарушение FCPA. [28] [29] [30] [31] [32]

Требования [ править ]

Положения FCPA о борьбе со взяточничеством делают незаконным для лица США и некоторых иностранных эмитентов ценных бумаг осуществление платежа иностранному должностному лицу.с целью получения или сохранения бизнеса для любого лица или с ним, либо для направления бизнеса любому лицу. Начиная с поправки к FCPA 1998 года, они также применяются к иностранным фирмам и лицам, которые предпринимают какие-либо действия в целях совершения таких коррупционных выплат, в то время как в США иностранное должностное лицо имеет широкое значение. Например, владелец банка, который одновременно является министром финансов, будет считаться иностранным должностным лицом согласно правительству США. Врачи в государственных или управляемых больницах также считаются иностранными должностными лицами в соответствии с FCPA, как и все, кто работает в государственном или управляемом учреждении или предприятии. Сотрудники международных организаций, таких как Организация Объединенных Наций, также считаются иностранными должностными лицами в соответствии с FCPA. В решении федерального апелляционного суда от 2014 года дано руководство по использованию термина «иностранное должностное лицо»определяется в соответствии с FCPA.[33]

Поскольку Закон касается цели подкупа, а не суммы, требования существенности не предъявляются . Предлагать что-либо ценное в качестве взятки, как наличными, так и безналичными, запрещено.

Закон FCPA также требует, чтобы компании, ценные бумаги которых котируются в США, выполняли его положения о бухгалтерском учете. [34] Эти положения о бухгалтерском учете действуют в тандеме с положениями FCPA о борьбе с взяточничеством и требуют от соответствующих корпораций вести и вести бухгалтерские книги и записи, которые точно и справедливо отражают операции корпорации, а также разработать и поддерживать адекватную систему внутреннего контроля. бухгалтерский контроль. Все большее число корпораций предпринимают дополнительные шаги для защиты своей репутации и уменьшения рисков, прибегая к услугам комплексной проверки.компании, которым поручено проверять сторонних посредников и выявлять правительственных чиновников, которых легко не заметить, встроенных в частные иностранные фирмы. Эта стратегия является одним из элементов эффективной программы соблюдения закона FCPA, поскольку она демонстрирует искреннюю попытку избежать деловых ситуаций, связанных с лицами с высоким риском (предшествующий опыт или близость к неэтичному поведению). [ необходима цитата ]

Что касается выплат иностранным должностным лицам, закон проводит различие между взяточничеством и упрощением формальностей или « выплатами за смазку », что может быть разрешено в соответствии с FCPA, но все же может нарушать местные законы. Основное различие заключается в том, что платежи за смазку или за упрощение формальностей производятся должностному лицу, чтобы ускорить выполнение им рутинных обязанностей, которые он уже обязан выполнять. Исключение касается цели платежа, а не его стоимости. Платежи иностранным должностным лицам могут быть законными в соответствии с FCPA, если платежи разрешены писаным законодательством страны пребывания. Определенные платежи или возмещения, связанные с продвижением продукта, также могут быть разрешены в соответствии с FCPA. { Https://www.sec.gov/investor/alerts/fcpa.pdf}

Американская компания, приобретающая иностранную фирму, может столкнуться с ответственностью правопреемника за нарушения закона FCPA, совершенные иностранной фирмой до ее приобретения. [35] Как правило, приобретающие компании могут нести ответственность в качестве правопреемников за ранее существовавшие нарушения FCPA, совершенные приобретаемой компанией, когда эти нарушения подпадали под юрисдикцию FCPA в момент совершения. [36] Эта позиция была дополнительно подтверждена Министерством юстиции в заключении 2014 года, в котором говорилось, что действия перед приобретением иностранной целевой компанией, не имеющей юрисдикционной связи с США, не будут подпадать под действие закона FCPA. [37]

Решения по борьбе со взяточничеством и коррупцией (ABAC) [ править ]

Компании все больше сосредотачиваются на своей основной деятельности и, как следствие, привлекают больше третьих сторон для выполнения критически важных бизнес-функций. Компании не имеют прямого контроля над своими сторонними поставщиками, что подвергает их нормативному и репутационному риску нарушения FCPA этими третьими сторонами. [38] Согласно FCPA, предприятия несут ответственность за действия, связанные как с их внутренними, так и с внешними отношениями. Особому риску подвергаются компании, работающие на международном уровне или привлекающие третьи стороны в странах с высоким индексом восприятия коррупции . Многие компании в настоящее время приняли решения по борьбе со взяточничеством и коррупцией (ABAC) для борьбы с этим риском и защиты от штрафов и ущерба репутации.

Решения ABAC по обеспечению соответствия являются частью управления сторонними организациями . Эти системы могут автоматически управлять информацией третьих лиц и отслеживать их текущую деятельность в соответствии с правилами FCPA.

Заявление [ править ]

С 2010 года усиление правоприменения Министерства юстиции и Комиссии по ценным бумагам и биржам повысило значимость FCPA. [39] На веб-сайте SEC представлен полный список судебных дел с 1978 года. [40] Известные избранные случаи применения FCPA с 2008 года связаны с ALCOA, Biomet, Bizjet, Hewlett Packard Company, KBR, Marubeni Corporation, News Corporation, Siemens , Smith & Nephew и Walmart de Mexico следующим образом:

В 2008 году Siemens AG выплатила 450 миллионов долларов в виде уголовных штрафов Министерству юстиции и 350 миллионов долларов SEC за нарушение закона FCPA . Это одно из самых больших наказаний, когда-либо взимавшихся за дело FCPA. [41] [42]

В 2012 году японская фирма Marubeni Corporation выплатила уголовный штраф в размере 54,6 млн долларов США за нарушение закона FCPA, выступая в качестве агента совместного предприятия TKSJ, в которое входили Technip , Snamprogetti Netherlands BV, Kellogg Brown & Root Inc. и JGC Corporation . В период с 1995 по 2004 год совместное предприятие выиграло четыре контракта в Нигерии на сумму более 6 миллиардов долларов США, что стало прямым результатом выплаты 51 миллиона долларов США компании Marubeni для подкупа нигерийских правительственных чиновников. [43]

В 2012 году Smith & Nephew заплатила Министерству юстиции и SEC 22,2 миллиона долларов США, а Bizjet International Sales and Support Inc. выплатила 11,8 миллиона долларов США Министерству юстиции за подкуп должностных лиц иностранного правительства. Обе компании заключили соглашение об отсрочке судебного преследования. [44] [45]

В марте 2012 года компания Biomet Inc. выплатила штраф в размере 17,3 млн долларов США для снятия обвинений в нарушении закона FCPA и 5,5 млн долларов США в связи с невыплатой прибыли и процентов до вынесения судебного решения Комиссии по ценным бумагам и биржам. [46]

В январе 2014 года ALCOA выплатила 175 миллионов долларов в качестве выручки и штраф в размере 209 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что ее австралийская дочерняя компания по добыче бокситов привлекла агента, который давал взятки правительственным чиновникам в Бахрейне и сотрудникам Aluminium Bahrain BSC для обеспечения долгосрочных обязательств. контракты на поставку компании бокситовой руды. [47]

В марте 2014 года Marubeni Corporation договорилась с Министерством юстиции о выплате штрафа в размере 88 миллионов долларов США после признания себя виновным в участии в схеме дачи взяток высокопоставленным индонезийским чиновникам с целью обеспечения прибыльного энергетического проекта. [48]

24 февраля 2015 года компания Goodyear Tire and Rubber Company «Goodyear» согласилась выплатить более 16 миллионов долларов для урегулирования обвинений FCPA в том, что две ее африканские дочерние компании предположительно заплатили взятки в размере 3,2 миллиона долларов, которые принесли незаконную прибыль в размере 14 122 535 долларов. [49] Обвинения SEC FCPA касались дочерних компаний Goodyear в Кении и Анголе за якобы дачу взяток государственным и частным работникам в обмен на продажи в каждой стране. [50]Согласно SEC, потому что «Goodyear не предотвратила и не обнаружила эти ненадлежащие платежи, потому что она не реализовала адекватные меры контроля за соблюдением FCPA в своих дочерних компаниях», а для кенийской дочерней компании «потому что она не провела надлежащую должную осмотрительность» до своего приобретения. Не утверждалось, что Goodyear имела какое-либо отношение к ненадлежащему поведению своих дочерних компаний или знала о них. [51]

Сборы [ править ]

В 2009 году бывший член парламента Уильям Дж. Джефферсон , демократ Луизианы, был обвинен в нарушении закона FCPA путем подкупа правительств африканских стран в деловых интересах. [52]

В 2010 году Министерство юстиции и Комиссия по ценным бумагам и биржам расследовали вопрос о том, заплатили ли руководители компании Hewlett Packard в период с 2004 по 2006 годы взятки в размере 10,9 миллиона долларов генеральному прокурору России, «чтобы выиграть контракт на 35 миллионов евро на поставку компьютерного оборудования по всей России». [53] [54] 11 сентября 2014 года HP Россия признала себя виновной перед окружным судьей США Д. Лоуэллом Дженсеном из Северного округа Калифорнии в сговоре и существенных нарушениях положений Закона о борьбе со взяточничеством и бухгалтерского учета FCPA. Суд приговорил HP Russia к выплате штрафа в размере 58 772 250 долларов. [55]

В июле 2011 года Минюст открыл расследование Новости Международный телефонный хакеров скандал , который привел вниз Новости Мира , недавно закрытой газеты таблоид Великобритании. В сотрудничестве с Управлением по борьбе с серьезным мошенничеством (Соединенное Королевство) Министерство юстиции должно было изучить, нарушает ли News Corporation закон FCPA, давая взятки британским полицейским. [56] Девять полицейских были осуждены, в том числе старший офицер контртеррористического управления Метрополитена, Дет Чин Инсп Эйприл Касберн, бывший офицер полиции по борьбе с терроризмом Тимоти Эдвардс, бывший офицер полиции Саймон Куинн, бывший офицер полиции Пол Флэттли и Скотт Чепмен, бывший тюремный офицер. [57]

В статье New York Times, опубликованной в апреле 2012 года, сообщалось, что бывший руководитель Walmart de México y Centroamérica утверждал в сентябре 2005 года, что Walmart de Mexico давал взятки должностным лицам по всей Мексике для получения разрешений на строительство, что следователи Walmart обнаружили достоверные доказательства того, что мексиканские и американские законы были нарушены, и что руководители Walmart в США «замяли» обвинения. [58] [59] Согласно статье в Bloomberg, «расследование Wal-Mart о возможном взяточничестве в Мексике может привести к уходу руководителей и серьезным штрафам правительства США, если выяснится, что высшие руководители знали о платежах и не предприняли достаточно решительных действий». говорят эксперты по корпоративному управлению ". [60]Эдуардо Бохоркес, директор Transparencia Mexicana, «наблюдательной» группы в Мексике, призвал мексиканское правительство расследовать эти обвинения. [61] Wal-Mart и Торговая палата США участвовали в кампании по внесению поправок в FCPA; По мнению сторонников, изменения внесут ясность в закон, в то время как, по мнению противников, изменения ослабят закон. [62]

Другие дела связаны с Avon Products , Invision Technologies , BAE Systems , Baker Hughes , Daimler AG , Monsanto , Halliburton , Titan Corporation , Triton Energy Limited , Lucent Technologies . [ необходима цитата ]

Исключение [ править ]

В соответствии с общим принципом Закона о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) в Соединенных Штатах фирмам и предприятиям в США запрещается производить какие-либо платежи иностранным должностным лицам за обычные действия правительства. [63] Однако любой платеж, не влияющий на решение иностранного должностного лица, не считается взяткой. Например, бизнесмен в Штатах может произвести платеж государственному служащему, чтобы ускорить сделку или транзакцию. Такой платеж считается смазочным платежом (а не взяткой), что является законным в соответствии с FCPA. [64]

В связи с этим возникает необходимость понять, когда уплаченная сумма превращается из выплаты смазки в взятку, что является незаконным по закону. Это серая зона под законом, которую еще предстоит прояснить. Существует множество факторов, которые могут сыграть роль в разграничении между ними, в том числе: сумма платежа, частота платежа, статус / уровень иностранного должностного лица, которому был произведен платеж, исход дела. в отношении которого производилась оплата и др. [65]

См. Также [ править ]

  • Конвенция против коррупции (значения)
  • Закон о коррупции иностранных государственных должностных лиц в Канаде
  • Конвенция ОЭСР о борьбе со взяточничеством , международное соглашение
  • Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег , еще одно международное соглашение
  • Политически значимое лицо - термин, используемый в нескольких юрисдикциях.
  • Закон о взяточничестве 2010 г. в Соединенном Королевстве

Ссылки [ править ]

  1. ^ "Закон о коррупции за рубежом" . www.justice.gov . 9 июня 2015 года. Архивировано 13 февраля 2020 года . Проверено 12 февраля 2020 года .
  2. ^ "SEC.gov | В центре внимания Закон о коррупции за рубежом" . www.sec.gov . Архивировано 2 марта 2020 года . Проверено 12 февраля 2020 года .
  3. ↑ Funk, T. Markus (10 сентября 2010 г.). «Получение того, за что платят: далеко идущее влияние закона Додда-Франка, предусматривающего выплату разоблачителей», на обеспечение соблюдения закона FCPA » (PDF) . Отчет о преступлении белых воротничков . Бюро по национальным делам . 5 (19): 1–3. Архивировано 30 декабря 2010 года (PDF) . Проверено 1 мая 2011 года .
  4. ^ a b Зейтцингер, Майкл В. (15 марта 2016 г.). "Закон о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA): интересы Конгресса и правоприменение исполнительной власти, вкратце" (PDF) . Архивировано 21 марта 2020 года (PDF) из оригинала.
  5. Перейти ↑ LeRoy Miller, Roger (2011). Деловое право сегодня: основы . США: Юго-западное обучение. п. 127. ISBN 978-1-133-19135-3.
  6. ^ a b Грэм, Брэдли, Строуп, Калеб (2016). «Сдерживает ли борьба с взяточничеством иностранные инвестиции?» (PDF) . Письма по прикладной экономике . 23 : 63–67. DOI : 10.1080 / 13504851.2015.1049333 . S2CID 218640318 . Архивировано 11 февраля 2016 года (PDF) .  
  7. ^ a b c d Luthans, Фред; До, Джонатан (2012). Международная культура управления, стратегия и поведение (8-е изд.). Нью-Йорк, Нью-Йорк: Образование Макгроу-Хилл. ISBN 978-0-07-786244-2.
  8. ↑ Посадас, Алехандро. «Борьба с коррупцией в соответствии с международным правом» (PDF) . Юридический факультет Университета Дьюка . Архивировано 6 мая 2014 года . Проверено 25 ноября 2012 года .
  9. ^ Брукс, Робин; Стейси, Оливер; Джарман, Дэниел. «Борьба с коррупцией и регуляторным риском в сделках M&A» . Советники по сделкам . ISSN 2329-9134 . Архивировано 18 октября 2015 года . Проверено 3 ноября 2015 года . 
  10. ^ a b c Комитет Палаты представителей по межгосударственной и внешней торговле (28 сентября 1977 г.). «ОТЧЕТ HR Rep. 95-640 вместе с МНЕНИЯМИ МЕНЬШИНСТВА В сопровождении HR3815» (PDF) . Архивировано 12 апреля 2015 года (PDF) . Проверено 22 февраля 2015 года .
  11. ^ Рич, Бен Р. и Янош, Лео. Skunk Works: личные воспоминания о моих годах в Lockheed . Нью-Йорк: Little Brown & Co., 1994, ISBN 0-7515-1503-5 . 
  12. ^ «Соединенные Штаты Америки против Kenny International Corp. и др.» . Информационная служба Закона о борьбе с коррупцией за рубежом . Стэнфордская юридическая школа . Проверено 27 апреля 2018 года .
  13. ^ a b Макбрайд, Стюарт (4 марта 1982 г.). «Случай с избирателем, отправленным по авиапочте, и другие сказки Cook Is» . Монитор христианской науки . Архивировано 27 апреля 2018 года . Проверено 27 апреля 2018 года .
  14. ^ Майкл В. Зейтингер (7 февраля 2012). «Закон о борьбе с коррупцией за рубежом, интересы Конгресса и меры исполнительной власти» (PDF) . Отчет CRS в Конгресс США . Исследовательская служба Конгресса. п. 11. Архивировано (PDF) из оригинала 28 декабря 2014 года . Проверено 22 февраля 2015 года .
  15. ^ «Различия между Законом Великобритании о взяточничестве и Законом США о борьбе с коррупцией за рубежом» . Архивировано 9 марта 2018 года . Проверено 9 марта 2018 года .
  16. ^ Бреслин, Бриджит; Дорон Эзиксон; Джон Кокорас (2010). «Закон о взяточничестве 2010 г .: поднятие планки над Законом США о борьбе с коррупцией за рубежом». Юрист компании . Sweet & Maxwell. 31 (11): 362. ISSN 0144-1027 . 
  17. ^ «Новая глобальная структура для программ соответствия Freshfields по борьбе с взяточничеством и коррупцией» . knowledge.freshfields.com . Архивировано 8 мая 2018 года . Проверено 9 марта 2018 года .
  18. ^ «Противодействие взяточничеству и коррупции: глобальные правоприменительные и законодательные изменения, 2017 г.» (PDF) . Freshfields Bruckhaus Deringer. Январь 2017. Архивировано (PDF) из оригинала 5 сентября 2017 года . Проверено 9 марта 2018 года .
  19. ^ «SEC назначает новых руководителей специализированных подразделений и главу нового офиса рыночной разведки» (пресс-релиз) . SEC. 13 января 2010 года. Архивировано 9 марта 2015 года . Проверено 23 февраля 2015 года .
  20. ↑ Уголовный отдел Министерства юстиции США и Отдел правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам США (14 ноября 2012 г.). «Справочник по Закону США о борьбе с коррупцией за рубежом» (PDF) . п. 130. Архивировано 10 февраля 2015 года (PDF) . Проверено 23 февраля 2015 года .
  21. ↑ Чарли Сэвидж (25 апреля 2017 г.). «Сессионные клятвы по обеспечению соблюдения закона о борьбе со взяточничеством высмеивают Трампа» . Нью-Йорк Таймс . п. A14. Архивировано 26 апреля 2017 года . Проверено 13 мая 2017 года .
  22. ^ «Генеральный прокурор Джефф Сешнс выступает с замечаниями на конференции инициативы по соблюдению этических норм и правил» . C-SPAN.org . 24 апреля 2017 года. Архивировано 26 апреля 2017 года . Проверено 13 мая 2017 года .
  23. ^ Smialek, Jeanna (15 января 2020). «Трамп пытался отменить правило противодействия взяточничеству, которое он считал« несправедливым », утверждает новая книга» . Нью-Йорк Таймс . Архивировано 24 января 2020 года . Проверено 7 февраля 2020 года .
  24. ↑ Axelrod, Tal (17 января 2020 г.). «Кудлоу говорит, что Трамп« смотрит »на реформу закона о подкупе иностранных чиновников» . Холм . Архивировано 6 апреля 2020 года . Проверено 13 апреля 2020 года .
  25. ^ Smialek, Jeanna (15 января 2020). «Трамп пытался отменить правило противодействия взяточничеству, которое он считал« несправедливым », утверждает новая книга» . Архивировано 24 января 2020 года . Проверено 8 февраля 2020 г. - через NYTimes.com.
  26. ^ Мерл, Рене. «Трамп назвал глобальный закон о борьбе со взяточничеством« ужасным ». Его администрация проводит меньше новых расследований " . Вашингтон Пост . Архивировано 2 февраля 2020 года . Проверено 13 апреля 2020 года .
  27. ^ «Трамп рассматривает изменение закона, который запрещает компаниям США давать взятки иностранным чиновникам для ведения бизнеса» . Независимый . 18 января, 2020. архивации с оригинала на 19 января 2020 года . Проверено 13 апреля 2020 года .
  28. ↑ 16 декабря, Жаклин Томсен; AM, 2019 в 09:50. «Судебный комитет заявляет, что Трамп нарушил федеральный закон о взяточничестве и мошенничестве с использованием электронных средств связи» . Национальный юридический журнал . Архивировано 6 января 2020 года . Проверено 13 апреля 2020 года .
  29. ^ Illing, Шон (17 декабря 2019). «Дом Демсов обвиняет Трампа во взяточничестве. Мы спросили 7 экспертов по правовым вопросам, виновен ли он» . Vox . Архивировано 12 марта 2020 года . Проверено 13 апреля 2020 года .
  30. ^ «В отчете об импичменте Судебного комитета утверждается, что Трамп совершил« несколько федеральных преступлений » » . ПОЛИТИКО . Архивировано 17 мая 2020 года . Проверено 13 апреля 2020 года .
  31. ^ Кейгл, Хизер. «Пелоси говорит, что Трамп совершил« взяточничество »в украинском скандале» . ПОЛИТИКО . Архивировано 3 января 2020 года . Проверено 13 апреля 2020 года .
  32. ^ «Мнение | Как признание вины Майкла Коэна могло привлечь Трампа к российской схеме взяточничества» . NBC News . Архивировано 8 марта 2020 года . Проверено 13 апреля 2020 года .
  33. ^ Майкл В. Зейтцингер (15 октября 2014 г.). «Одиннадцатый округ дает указания по определению« иностранного должностного лица »в соответствии с FCPA» (PDF) . Юридическая боковая панель через Исследовательскую службу Конгресса . Федерация американских ученых. Архивировано 28 декабря 2014 года (PDF) . Проверено 23 февраля 2015 года .
  34. ^ 15 USC  § 78 млн
  35. ^ Лоулер, Уильям; Филлипс, Энтони. «Предотвращение угрозы ответственности правопреемников FCPA» . Советники по сделкам . ISSN 2329-9134 . Архивировано 23 июля 2015 года . Проверено 23 июля 2015 года . 
  36. ^ Спринзен, Николь; Хильдебранд, Дженнифер. «Министерство юстиции разъясняет ответственность правопреемников за иностранные приобретения» . Советники по сделкам . ISSN 2329-9134 . Архивировано 18 февраля 2015 года . Проверено 16 января 2015 года . 
  37. ^ Фишер, Алиса; Гринбург, Дуглас; Сабин, Барри; Зельцер, Натан; Су, Джонатан; Фолькман, Эрик; Чендлер, Кари; Браун Джонс, Эрин. «Рекомендации Министерства юстиции подчеркивают важность комплексной антикоррупционной проверки при международных слияниях и поглощениях» . Советники по сделкам . ISSN 2329-9134 . Архивировано 23 июля 2015 года . Проверено 28 апреля 2015 года . 
  38. ^ «Революция аутсорсинга» (PDF) . www.economist.com. Архивировано 18 апреля 2020 года (PDF) . Проверено 27 декабря 2019 года .
  39. ^ Т. Маркус Функ, «Еще один знаковый год: обзор за 2010 год и тенденции в области соблюдения закона FCPA за 2011 год», Bloomberg Law Reports (3 января 2010 г.). Архивировано 2 марта 2011 г. в Wayback Machine .
  40. ^ «Правоприменительные меры SEC: случаи FCPA» . SEC. 26 января 2015 года. Архивировано 15 февраля 2015 года . Проверено 23 февраля 2015 года .
  41. ^ Администратор. «Центр отчетности по Закону о коррупции за рубежом - Siemens AG платит 450 миллионов долларов для урегулирования обвинений во взяточничестве FCPA» . foreign-corrupt-practices-act.org . Архивировано 5 октября 2011 года . Проверено 7 июня 2011 года .
  42. ^ Администратор. «Сименс соглашается установить рекордные $ 800 миллионов штрафных санкций FCPA» . wilmerhale.com . Архивировано 28 июля 2019 года . Проверено 6 января 2020 года .
  43. ↑ Министерство юстиции США (17 января 2012 г.). «Корпорация Marubeni завершила расследование по закону о коррупции за рубежом и согласилась выплатить уголовное наказание в размере 54,6 миллиона долларов» . Архивировано 13 апреля 2012 года . Проверено 10 апреля 2012 года .
  44. ↑ Smith & Nephew (6 февраля 2012 г.). «Smith & Nephew достигла соглашения с правительством США» . Смит и племянник. Архивировано из оригинального 21 марта 2012 года.
  45. ^ «США заявляют, что BizJet снимает обвинения во взяточничестве» . Рейтер. Рейтер. 14 марта 2012 года. Архивировано 24 сентября 2015 года . Проверено 1 июля 2017 года .
  46. ↑ Ричард Л. Кассин (26 марта 2012 г.). «Biomet платит 22,8 миллиона долларов в счет погашения взяток» . Блог FCPA. Архивировано 5 апреля 2012 года . Проверено 10 апреля 2012 года .
  47. ^ «SEC обвиняет ALCOA в нарушении закона FCPA» . Комиссия по ценным бумагам и биржам США. Архивировано 3 июня 2016 года . Проверено 23 мая 2016 года .
  48. ^ Браун, Ховард. «Штраф в размере 88 миллионов долларов, согласованный японской корпорацией Marubeni с Министерством юстиции США для проведения расследования по делу о коррупции за рубежом» . Архивировано 25 марта 2014 года . Проверено 31 марта 2014 года .
  49. ^ Пеллетье, Поль; Тидман, Аарон; Хэвиленд, Джейн (25 февраля 2015 г.). «Мировое соглашение Goodyear с SEC подчеркивает важность комплексной проверки FCPA в сделках слияний и поглощений и наличия надежной антикоррупционной политики» . Минц, Левин, Кон, Феррис, Гловски и Попео, PC . Проверено 2 марта 2015 года .
  50. ↑ Хорн, Джордж (1 марта 2015 г.). «Несоблюдение требований M и A Due Diligence: FCPA и Goodyear» . Обзор национального законодательства . Barnes & Thornburg LLP. Архивировано 2 марта 2015 года . Проверено 2 марта 2015 года .
  51. ^ Манделькер, Сигал П .; Emert, Rochelle H .; Карабалло-Гаррисон, Филипп Дж. (27 февраля 2015 г.). «Goodyear платит за грехи дочерних компаний путем урегулирования споров в размере 16 миллионов долларов» . ТОО "Проскауэр Роуз". Архивировано 1 марта 2015 года . Проверено 2 марта 2015 года .
  52. ↑ Стаут, Дэвид (6 августа 2009 г.). «Бывший представитель Джефферсона осужден за взяточничество» . Нью-Йорк Таймс . п. A14. Архивировано 16 октября 2016 года . Проверено 21 февраля 2017 года .
  53. ^ «Hewlett-Packard Россия соглашается признать себя виновным во взяточничестве за рубежом» (пресс-релиз). Министерство юстиции США. 9 апреля 2014 года. Архивировано 2 апреля 2018 года . Проверено 1 апреля 2018 года . Чтобы получить контракт на первую фазу проекта, который в конечном итоге оценивается более чем в 35 миллионов евро, руководители HP Россия и другие сотрудники структурировали сделку, чтобы создать секретный фонд для подкупа на общую сумму в несколько миллионов долларов, по крайней мере, часть которого предназначалась для взяток с целью получения взятки. Российские государственные чиновники.
  54. ^ Кроуфорд, Дэвид; Сирси, Дионн (16 апреля 2010 г.). «США присоединяются к расследованию случаев коррупции в HP» . The Wall Street Journal . Архивировано 16 ноября 2017 года . Проверено 3 августа 2017 года .
  55. ^ «Hewlett-Packard Россия признает себя виновным и осужден за подкуп российских государственных служащих» . Justice.gov . 19 ноября 2014 года. Архивировано 16 ноября 2017 года . Проверено 15 ноября 2017 года .
  56. ^ "Акции News Corp достигли двухлетнего минимума после ареста за взломы" . BBC World News. 18 июля 2011 года. Архивировано 26 ноября 2017 года . Проверено 20 июня 2018 года .
  57. ^ «Операция« Расследование коррупции Эльведен »заканчивается» . BBC News . 26 февраля 2016 года. Архивировано 16 ноября 2017 года . Проверено 15 ноября 2017 года .
  58. ↑ Барстоу, Дэвид (21 апреля 2012 г.). «Крупное дело о взяточничестве в Мексике, замалченное Wal-Mart после борьбы на высоком уровне» . Нью-Йорк Таймс . Архивировано 22 апреля 2012 года . Проверено 23 апреля 2012 года .
  59. ↑ Мигель Бустильо (23 апреля 2012 г.). «Wal-Mart сталкивается с риском при расследовании мексиканских взяток» . The Wall Street Journal . Архивировано 14 января 2018 года . Проверено 3 августа 2017 года .
  60. ^ Уэлч, Дэвид; Вайдлих, Том (23 апреля 2012 г.). «Проверка взяточничества Wal-Mart может подвергнуть розничных продавцов штрафам США» . Блумберг . Архивировано 25 апреля 2012 года . Проверено 23 апреля 2012 года .
  61. ^ "Мексиканская группа наблюдения говорит, что федеральное правительство Мексики должно расследовать предполагаемые взятки Wal-Mart" . Вашингтон Пост . Ассошиэйтед Пресс . 22 апреля 2012 . Проверено 23 апреля 2012 года .[ мертвая ссылка ]
  62. ^ Гамбургер, Том; Деннис, Брэди; Ян, Цзя Линн (24 апреля 2012 г.). «Wal-Mart принял участие в лоббистской кампании по внесению поправок в закон о борьбе со взяточничеством» . Вашингтон Пост . Архивировано 13 мая 2014 года . Проверено 18 ноября 2012 года .
  63. ^ «15 Кодекса США § 78dd – 1 - Запрещенная внешнеторговая практика эмитентов» . LII / Институт правовой информации . Архивировано 10 апреля 2020 года . Проверено 11 апреля 2020 года .
  64. ^ «Разница между выплатами смазки FCPA и иностранными взятками» . Meissner Associates . 1 октября, 2017. архивации с оригинала на 11 апреля 2020 года . Проверено 11 апреля 2020 года .
  65. ^ говорит, О платежах за упрощение формальностей «Открытый блог (2 февраля 2011 г.). «Когда платеж за смазку становится взяткой в ​​соответствии с FCPA?» . Отчет о соответствии . Архивировано 11 апреля 2020 года . Проверено 11 апреля 2020 года .

Внешние ссылки [ править ]

Библиотечные ресурсы о Законе о
борьбе с коррупцией за рубежом
  • Ресурсы в вашей библиотеке
  • Ресурсы в других библиотеках
  • Страница Министерства юстиции США о FCPA