Трансграничная несостоятельность (иногда называемая международной несостоятельностью ) регулирует порядок обращения с неблагополучными должниками, если у таких должников есть активы или кредиторы в более чем одной стране. [1] Как правило, приграничные несостоятельности больше касается несостоятельности от компаний , которые работают в более чем в одной стране , а не о банкротстве физических лиц. Подобно традиционным нормам коллизионного права , трансграничная несостоятельность сосредоточена на трех областях: выбор правовых норм, правила юрисдикции и исполнение правил судебных решений. [2] Однако в отношении несостоятельности основное внимание, как правило, уделяется признанию иностранных должностных лиц по делам о несостоятельности и их полномочий.
Теории трансграничной несостоятельности
В целом, существует три подхода к администрированию трансграничной несостоятельности: [3]
- Территориальный подход , при котором каждая страна применяет собственное внутреннее законодательство о несостоятельности в отношении всего имущества должника и всех кредиторов, находящихся в пределах ее юрисдикции. Этот подход не признает никаких экстерриториальных аспектов законодательства о несостоятельности.
- Универсальный подход (или универсальный подход ), в соответствии с которым управление любой трансграничной несостоятельностью осуществляется в соответствии с единым глобальным режимом несостоятельности, а все активы должника распределяются одним управляющим органом по делам о несостоятельности, независимо от того, где находятся активы или заявители требований.
- Гибридный подход . В теории или на практике существует ряд гибридных подходов, в том числе:
- Модифицированный универсализм , при котором отдельные страны стремятся определить наиболее подходящую юрисдикцию для проведения разбирательств, а все другие государства сотрудничают с такими разбирательствами и содействуют им (с учетом ограничений государственной политики ); [4] или
- Кооперативный территориализм, который широко основан на территориалистском подходе, дополненном многосторонними конвенциями. [5]
Универсалистский подход остается в значительной степени целостным идеалом, и по большей части страны делятся на страны с чисто территориальным подходом и страны, применяющие ту или иную форму гибридного подхода.
Разработка
Исторически сложилось так, что большинство правовых систем развивались по территориальному принципу, и это так же верно в отношении законов о банкротстве, как и в других областях. Однако с самого начала предпринимались разрозненные попытки развивать трансграничное сотрудничество в вопросах несостоятельности. [6]
- В 1889 году в Монтевидео было подписано семь договоров с целью гармонизации международного частного права в подписавших его государствах ( Аргентина , Боливия , Парагвай , Перу и Уругвай ) [7], один из которых касался регулирования банкротств между государствами-членами. Договор был обновлен в 1930 году и в целом предусматривал систему, более близкую к территориальности, чем к универсальности, предусматривая несколько администраций по банкротству в разных государствах для транснациональных компаний. [8]
- В 1933 году Дания, Финляндия, Исландия, Норвегия и Швеция подписали Конвенцию о банкротстве стран Северной Европы, которая, хотя и не является длинным документом, действует до сих пор и облегчает управление трансграничными банкротствами в регионе Скандинавии. [9]
- В 1980-х годах Международная ассоциация юристов опубликовала типовой закон, Типовой закон о международном сотрудничестве в случае несостоятельности [10], но в конечном итоге эта модель не была принята ни одной страной, и попытка не увенчалась успехом.
Но на сравнительно ранней стадии юрисдикции общего права признали желательность обеспечения того, чтобы управляющие по делам о несостоятельности из разных юрисдикций получали необходимую поддержку для обеспечения эффективного управления имуществом. Согласно английскому законодательству одним из самых ранних зарегистрированных случаев было дело Solomons v Ross (1764) 1 H Bl 131n. В этом случае фирма в Нидерландах была объявлена банкротом и назначены правопреемники. Английский кредитор возбудил в Англии судебное разбирательство по делу о взыскании определенных сумм, причитающихся голландской фирме, но Батерст Дж. Постановил, что банкротство передало все активы фирмы (включая долги английских должников) голландским цессионариям, и английский кредитор должен был сдать плоды процесса гарниши и доказать банкротство Голландии. В Re Африканского Farms 1906 TS 373 компании по английски с активами в Трансваале колонии был смотки в Англии, а главный судья Трансвааля подтвердил , что английский ликвидатор будет признан и что «признание , которое несет с собой активной помощью суда », и эта активная помощь может включать:« Фактическое заявление о том, что ликвидатор имеет право распоряжаться активами Трансвааля таким же образом, как если бы они находились в юрисдикции английских судов, при условии только такого условия, которые суд может установить для защиты местных кредиторов или с учетом требований наших местных законов ". В деле Galbraith v Grimshaw [1910] AC 508 лорд Данидин заявил, что должен существовать только один универсальный процесс распределения собственности банкрота и что, если такой процесс ожидает решения в другом месте, английские суды не должны допускать, чтобы иски, находящиеся под его юрисдикцией, вмешивались в этот процесс. [11]
Однако первыми значительными изменениями, связанными с режимами трансграничной несостоятельности, которые получили широкое распространение, были (1) Типовой закон ЮНСИТРАЛ и (2) Регламент ЕС о производстве по делам о несостоятельности 2000 года.
Современные режимы
Два действующих режима международной несостоятельности были реализованы на более широкой основе, чем региональная: Типовой закон ЮНСИТРАЛ о трансграничной несостоятельности и Постановление ЕС о производстве по делам о несостоятельности 2000 года [12]. Оба режима определяют центр основных интересов (или " КОМИ ») должника.
Типовой закон ЮНСИТРАЛ
Комиссия Организации Объединенных Наций по праву международной торговли приняла типовой закон, касающийся трансграничной несостоятельности 30 июня 1997 года. [13] В настоящее время 46 юрисдикций в значительной степени внедрили Типовой закон в свое внутреннее законодательство, в том числе ряд государств с обеими значительными экономиками. и большие объемы трансграничной торговли, такие как США, Япония, Великобритания, Австралия и Канада, а также ведущие страны с развивающейся экономикой, такие как Мексика и Южная Африка .
Основная концепция Типового закона состоит в том, чтобы установить, что такое "основное производство" в отношении любой международной несостоятельности. Все остальные процедуры называются «неосновными». Основное производство начинается там, где у должника находится центр основных интересов, или «КОМИ». [13] Неосновное производство может быть начато в любом месте, где у должника есть коммерческое предприятие. Типовой закон не требует взаимности между государствами, но фокусируется на (i) обеспечении того, чтобы государства оказывали помощь должностным лицам по делам о несостоятельности из других стран в отношении основного производства и неосновного производства, и (ii) устранении преференций для местных кредиторов перед международными. . [14]
Следующие страны существенно включили Типовой закон в свое внутреннее законодательство. [15]
Состояние | Дата ратификации | Состояние | Дата ратификации |
---|---|---|---|
Австралия | 2008 г. | Бенин | 2015 г. |
Британские Виргинские острова | 2003 [16] | Буркина-Фасо | 2015 г. |
Камерун | 2015 г. | Канада | 2005 г. |
Центрально-Африканская Республика | 2015 г. | Чад | 2015 г. |
Чили | 2013 | Колумбия | 2006 г. |
Коморские острова | 2015 г. | Конго | 2015 г. |
Берег Слоновой Кости | 2015 г. | Демократическая Республика Конго | 2015 г. |
Экваториальная Гвинея | 2015 г. | Габон | 2015 г. |
Гибралтар | 2014 г. | Греция | 2010 г. |
Гвинея | 2015 г. | Гвинея-Бисау | 2015 г. |
Израиль | 2018 г. | Япония | 2000 г. |
Кения | 2015 г. | Малави | 2015 г. |
Мали | 2015 г. | Маврикий | 2009 г. |
Мексика | 2000 г. | Черногория | 2002 г. |
Новая Зеландия | 2006 г. | Нигер | 2015 г. |
Филиппины | 2010 г. | Польша | 2003 г. |
Южная Корея | 2006 г. | Румыния | 2002 г. |
Сенегал | 2015 г. | Сербия | 2004 г. |
Сейшельские острова | 2013 | Сингапур | 2017 г. |
Словения | 2007 г. | Южная Африка | 2000 г. |
Идти | 2015 г. | Уганда | 2011 г. |
Великобритания | 2006 [17] | Соединенные Штаты | 2005 [18] |
Вануату | 2013 |
Регламент ЕС о процедурах банкротства 2000 г.
Regulation EC о неплатежеспособности 2000 был принят 29 мая 2000 года и вступил в силу 31 мая 2002 года [19] Постановление ЕС, так как относится его название, действует между странами - членами Европейского Союза , и фокусируется на создание основы для начало производства и автоматическое признание и сотрудничество между различными государствами-членами. В отличие от европейского регулирования, Регламент ЕС о несостоятельности не стремится гармонизировать законы о несостоятельности между различными государствами-членами.
Как и Типовой закон ЮНСИТРАЛ, в Регламенте ЕС также используется концепция центра основных интересов (или «ЦОИ»). Определение COMI оставлено на усмотрение государств-членов при выполнении ими Регламента, но пункт (13) преамбулы гласит: «Центр основных интересов» должен соответствовать месту, где должник осуществляет управление своими интересами на на регулярной основе и, следовательно, может быть проверена третьими сторонами ». Если ЦОИ юридического лица находится за пределами Европейского Союза, производство по делу о несостоятельности не регулируется Регламентом. [20] В отношении компаний существует предположение, что зарегистрированный офис является ЦОИ компании, но это предположение может быть (и часто оказывается) опровергнуто . [21]
Регламент ЕС не определяет несостоятельность, но определяет производство по делу о несостоятельности как «... коллективное производство по делу о несостоятельности, которое влечет за собой частичное или полное отчуждение активов должника и назначение ликвидатора». [22] Статья 3 делит производство на основное производство и территориальное производство. Основное производство имеет экстерриториальный эффект на всей территории Европейского Союза. Одна из проблем, выраженных в отношении Регламента ЕС, заключается в том, что (кроме ссылки на Европейский суд ) он не предоставляет механизма для определения того, какой набор разбирательств является основным, если две или более юрисдикции заявляют, что их разбирательства являются основными. разбирательства. [23] [24]
Области конфликта
При любых попытках гармонизировать или облегчить трансграничное администрирование неплатежеспособных компаний национальные режимы несостоятельности могут использовать широко расходящиеся подходы по определенным ключевым моментам:
- Обеспеченные кредиторы . Является ли процедура банкротства приостановлением реализации прав обеспеченного кредитора в качестве основного фактора, определяющего порядок ведения любого разбирательства
- Режимы корпоративной реабилитации. Системы банкротства, основанные на попытках реабилитации компаний (например, Глава 11 в Соединенных Штатах или административные приказы в Соединенном Королевстве), коренным образом отличаются по намерениям и последствиям от режимов ликвидации, которые направлены на ликвидацию компаний и распределение доходов между кредиторами.
- Право на зачет. В то время как одни страны позволяют кредиторам, имеющим взаимные требования к должнику, полностью зачесть эти требования, другие страны требуют, чтобы кредиторы полностью выплатили любые суммы, причитающиеся должнику, до предъявления требований в ходе разбирательства. В юрисдикциях, которые разрешают зачет, могут возникнуть различия в том, должен ли зачет производиться на индивидуальной или групповой основе. [25]
Рекомендации
- ^ Ян Флетчер (2005). Несостоятельность в международном частном праве (2-е изд.). Издательство Оксфордского университета . ISBN 978-0199262502.
- ^ Эндрю Кей и Питер Уолтон (2011). Закон о несостоятельности (2-е изд.). Джорданс. п. 385. ISBN 978-1846611193.
- ^ Эндрю Кей и Питер Уолтон (2011). Закон о несостоятельности (2-е изд.). Джорданс. п. 386. ISBN. 978-1846611193.
- ^ Джей Уэстбрук (2000). «Глобальное решение проблемы многонационального дефолта» (PDF) . Обзор закона штата Мичиган . 98 : 2276. DOI : 10,2307 / 1290306 . Архивировано из оригинального (PDF) 23 июня 2015 года.
- ^ Линн Лопуки (1999). «Сотрудничество в области международного банкротства: постуниверсалистский подход» (PDF) . Обзор закона Корнелла . 86 : 696.
- ^ Эндрю Кей и Питер Уолтон (2011). Закон о несостоятельности (2-е изд.). Джорданс. п. 387. ISBN. 978-1846611193.
- ^ Wyndham Bewes. «Договоры Монтевидео (1889 г.)». JSTOR 742785 . Отсутствует или пусто
|url=
( справка ) - ^ Филип Вуд (2007). Принципы международной несостоятельности . 29-080: Sweet & Maxwell . ISBN 9781847032102. Проверено 23 июня 2015 года .CS1 maint: location ( ссылка )
- ^ Карл Хьюго Пармент. «Скандинавская конвенция о банкротстве - введение» (PDF) . Архивировано из оригинального (PDF) 23 июня 2015 года . Проверено 23 июня 2015 года .
- ^ Элизабет Сомерс (2011). «Типовой закон о международной кооперации в делах о несостоятельности: международное предложение по внутреннему законодательству» . Обзор международного права Американского университета . 6 (4): 677.
- ^ "Что касается общего принципа, то он вполне согласуется с сообществом наций, что должна быть норма международного права, согласно которой, если суд обнаружит, что уже идет процесс всеобщего распределения последствий банкротства, он должен не допускать принятия на своей территории шагов, которые могли бы помешать этому процессу всеобщего распространения ". в 513
- ^ Нет 1346/2000
- ^ а б "Типовой закон ЮНСИТРАЛ о трансграничной несостоятельности (1997 г.)" . ЮНСИТРАЛ . Дата обращения 7 июня 2015 .
- ^ Типовой закон, статья 13, пункт 2
- ^ «Статус - Типовой закон ЮНСИТРАЛ о трансграничной несостоятельности (1997 г.)» . ЮНСИТРАЛ . Проверено 21 июня 2018 .
- ^ Хотя Британские Виргинские острова приняли положения Типового закона как часть XVIII Закона о несостоятельности 2003 года (который вступил в силу 1 января 2004 года), эта часть еще не вступила в силу. См. В целом: Закон о банкротстве Британских Виргинских островов .
- ^ См. Закон о несостоятельности Соединенного Королевства - Международная несостоятельность
- ^ См. Главу 15, раздел 11 Свода законов США .
- ^ «Постановление Совета (ЕС) № 1346/2000 от 29 мая 2000 г. о производстве по делу о несостоятельности» . Eur-Lex . Проверено 23 июня 2015 года .
- ↑ Re the Arena Corporation Ltd [2003] EWHC 3032 (Ch.), Подтверждено по апелляции ([2004] EWCA Civ 371).
- ^ Re AIM Андеррайтинговые агентства [2004] EWHC Civ 2114; В отношении TXU Europe German Finance BV [2005] BCC 90.
- ^ Статья 1 (1).
- ^ Re Eurofood IFSC Ltd (Дело C-341/04), [2006] ECR 1-701
- ^ Эндрю Кей и Питер Уолтон (2011). Закон о несостоятельности (2-е изд.). Джорданс. п. 400. ISBN 978-1846611193.
- ^ При неплатежеспособной ликвидации банки, предоставляющие ссуды, часто являются ключевыми кредиторами. Аналогичным образом, большинство компаний также имеют кассу в банке в качестве одного из своих активов. Способность банков зачесть эти суммы может быть существенным фактором.