Из Википедии, бесплатной энциклопедии
Перейти к навигации Перейти к поиску

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам
證券 及 期貨 事務 監察 委員會
Логотип SFC, октябрь 2018.jpg
Логотип SFC (слева), представленный в 2018 году
Обзор агентства
СформированМай 1989 г . ; 31 год назад ( 1989-05 )
ЮрисдикцияГонконг
Штаб-квартираКарьер-Бэй , Гонконг
Руководители агентства
  • Карлсон Тонг, председатель
  • Эшли Алдер, генеральный директор
Интернет сайтhttps://www.sfc.hk/en/
Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам
Традиционный китайский證券 及 期貨 事務 監察 委員會
Упрощенный китайский证券 及 期货 事务 监察 委员会
Транскрипции
Стандартный мандарин
Ханю ПиньиньЧжэнцюань цзи Ци ху Шиву Цзяньча Вейюаньхуи
Юэ: кантонский диалект
Йельский романизацияJing hyun kahp kèih fo sih mouh gāam chaat wái yùhn wuih
ЮтпинЗинг 3 хюн 3 кап 6 Kei 4 FO 3 си 6 МОД 6 gaam 1 СААТ 3 вай 2 jyun 4 WUI 6
One Island East , где находится головной офис агентства

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам ( SFC ) Гонконга является независимым законодательным органом, отвечающим за регулирование рынков ценных бумаг и фьючерсов в Гонконге. SFC отвечает за создание упорядоченных рынков ценных бумаг и фьючерсов, защиту инвесторов и содействие продвижению Гонконга как международного финансового центра и ключевого финансового рынка Китая. Несмотря на то, что он считается ветвью правительства, он управляется независимо в соответствии с законами, касающимися ценных бумаг и фьючерсов . [1]

Головной офис находится на восточном острове Уан-Айленд в Кворри-Бэй . [2]

История [ править ]

SFC была создана в 1989 году в ответ на крах фондового рынка 1987 года.

В 1997 году после азиатского финансового кризиса нормативно-правовая база была усовершенствована.

В 2003 году был принят всеобъемлющий Закон о ценных бумагах и фьючерсах (SFO), который расширил регулирующие функции и полномочия SFC.

Эндрю Шэн занимал пост председателя SFC с 1998 по 2005 год, когда его сменил Мартин Уитли . Сначала Уитли занимал пост председателя, а затем стал генеральным директором в 2006 году, когда посты председателя и главного исполнительного директора были разделены для дальнейшего развития корпоративного управления. Эдди Фонг был назначен неисполнительным председателем в 2006 году. Эшли Олдер заняла должность генерального директора в 2011 году [3], а Карлсон Тонг был назначен неисполнительным председателем в 2012 году [4]

Обязанности [ править ]

SFC - одна из четырех регулирующих организаций, входящих в состав финансовых регуляторов Гонконга, одного из крупнейших финансовых центров мира. Остальные - это Управление денежно-кредитного регулирования Гонконга, Управление страхования и Управление схем обязательного резервного фонда. SFC отвечает за рынки ценных бумаг и фьючерсов, включая Гонконгскую фондовую биржу, седьмую по величине фондовую биржу в мире (см. Список фондовых бирж ).

SFC несет ответственность за поддержание порядка и защиту инвесторов, она делает это, выполняя следующие задачи: [5]

  • Установление и обеспечение соблюдения рыночных правил
  • Лицензирование и надзор за участниками рынка, такими как брокеры, инвестиционные консультанты и управляющие фондами.
  • Надзор за операторами рынка, включая биржи, сервисы автоматической торговли и клиринговые палаты.
  • Разрешение на предложение документов об инвестиционных продуктах для публичного предложения
  • Надзор за корпоративной деятельностью листинговых компаний в соответствии с Кодексами слияний и поглощений и обратного выкупа акций.
  • Информирование инвесторов о рынках, инвестиционных продуктах и ​​их рисках

Структура [ править ]

SFC - это независимый статутный орган, полномочия которого вытекают из Закона о ценных бумагах и фьючерсах (SFO).

SFC состоит из правления, члены которого назначаются главным исполнительным директором Гонконга на определенный срок, большинство из которых должны быть независимыми неисполнительными директорами. Правление возглавляет председатель, который также назначается главным исполнительным директором Гонконга .

Исполнительный комитет, возглавляемый главным исполнительным директором (CEO), подчиняется совету директоров и председателю правления, и он управляет агентством на повседневной основе; эта должность была создана в 2006 году.

SFC финансируется за счет сборов с транзакций, проводимых на Гонконгской фондовой бирже (SEHK) и Гонконгской фьючерсной биржи (HKFE), а также сборов, взимаемых с участников рынка.

Список председателей [ править ]

  1. Роберт Джон Ричард Оуэн (1989–1992)
  2. Роберт Уильям Ноттл (1992–1994)
  3. Энтони Фрэнсис Нео (1995–1998)
  4. Эндрю Шэн Лен-тао (1998–2005)
  5. Мартин Уитли (2005–2006)
  6. Эдди Фонг Чинг (2006–2012)
  7. Карлсон Тонг Ка-шинг (2012–2018 гг.)
  8. Тим Луи Тим-Люн (2018–)

Список руководителей [ править ]

Должность генерального директора создана в 2006 году.

  1. Мартин Уитли (2006–2011)
  2. Эшли Иэн Алдер (2011–)

Экзамен на получение лицензии HKSI [ править ]

Экзамен по лицензированию для посредников по ценным бумагам и фьючерсам (LE), практический и ориентированный на рынок экзамен, был разработан при содействии регулирующих органов, ученых и практиков, привлеченных из всей отрасли финансовых услуг. Его делегирует SFC и проводит Гонконгский институт ценных бумаг.

Критика [ править ]

Гонконгский институт ценных бумаг и инвестиций сталкивается с множеством критических замечаний, поскольку тесты не проверялись и не валидировались независимо до того, как они были применены к экзаменам. В дополнение к этому, не существует официальных процедур или практики обжалования, чтобы проверить и уравновесить законность таких экзаменов. Расхождения между разными языками - обычное дело при проведении этих экзаменов. [ необходима цитата ]

Кандидаты должны знать, что ни SFC, ни Гонконгский институт ценных бумаг и инвестиций (HKSI) не одобряют какие-либо учебные заметки или практические вопросы. [6]

См. Также [ править ]

  • Комиссия по ценным бумагам
  • Финансовые услуги и казначейство
  • Экономика Гонконга
  • Валютное управление Гонконга

Ссылки [ править ]

  1. ^ «Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам» . www.sfc.hk . Проверено 31 мая 2008 года .
  2. ^ «Свяжитесь с нами» . Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам . Проверено 4 февраля 2021 года . Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам 54 / F, One Island East 18 Westlands Road, Quarry Bay, Гонконг- Традиционный китайский : «香港 鰂 魚 涌 華 蘭 路 18 號 港島 東 中心 54 樓», упрощенный китайский : «香港 鲗 鱼 涌 华 兰 路 18 号 港岛 东 中心 54 楼».
  3. ^ http://www.sfc.hk/web/EN/about-the-sfc/organisational-chart/board-of-directors/chief-executive-officer/alder,-ashley-ian.html
  4. ^ http://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/EN/news-and-announcements/news/corporate-news/doc?refNo=12PR104
  5. ^ http://www.sfc.hk/web/EN/pdf/published-resources/corporate/CorpBrochure_Mar2012.pdf
  6. ^ «Уведомление о примечаниях к исследованию изменений, экзаменационных вопросах и ответах на экзамен по лицензированию ценных бумаг и фьючерсных посредников (« LE »), которые доступны для продажи на других веб-сайтах» . www.hksi.org . Проверено 20 октября 2016 года .

Внешние ссылки [ править ]

  • Официальный веб-сайт