Из Википедии, бесплатной энциклопедии
Перейти к навигации Перейти к поиску
Стэнфордская финансовая группа
ТипВ частной собственности
ПромышленностьГлобальные финансовые услуги
ЖанрГлобальные финансовые услуги
СудьбаПередано в судебное разбирательство по обвинению в том, что эта компания была схемой Понци.
ОсновательРоберт Аллен Стэнфорд
Несуществующий17 февраля 2009 г.
Штаб-квартираХьюстон , Техас , США
Ключевые люди
Роберт Аллен Стэнфорд , председатель и главный исполнительный директор
Лаура Пендергест-Холт , главный инвестиционный директор
Джеймс Дэвис , финансовый директор
УслугиУправление благосостоянием
ВладелецРоберт Аллен Стэнфорд
ПодразделенияStanford Capital Management
Stanford Group Company
Stanford International Bank Ltd
Интернет сайтwww .stanfordfinancialgroup .com (не в сети)

Stanford Financial Group была частная международная группа финансовых услуг компаний , контролируемых Аллен Стэнфорд , пока он не был захвачен Соединенными Штатами (США) власти в начале 2009 года со штаб - квартирой в Galleria Tower II в жилой части города Хьюстон , штат Техас , это было 50 отделений в нескольких странах, в основном в Северной и Южной Америке, включая Stanford International Bank , и сообщил, что он управляет активами на 8,5 млрд долларов США для более чем 30 000 клиентов в 136 странах на шести континентах. [1] [2] 17 февраля 2009 года федеральные агенты США передали компанию в конкурсное управление.из-за обвинений в мошенничестве. [3] [4] Десять дней спустя Комиссия по ценным бумагам и биржам США внесла поправки в свою жалобу, обвинив Стэнфорд в превращении компании в «масштабную схему Понци ». [5]

История [ править ]

Аллен Стэнфорд связал свою компанию со страховой компанией, основанной в 1932 году в Мексии, штат Техас , его дедом Лодисом Б. Стэнфордом. [6] [7] Однако, не было никакой прямой связи между страховой компанией и банковской деятельности Аллена Стэнфорда, который он начал на британской заморской территории в Монсеррат в Вест - Индии в 1980 - х годах. [8] Переход Аллена Стэнфорда в банковское дело использовал средства, которые он заработал на недвижимости в Хьюстоне в начале 1980-х годов. [7]

В 2008 году Stanford Financial Group объявила об открытии нового глобального комплекса управления на острове Санта-Крус, Виргинские острова США , который будет включать в себя базу для корпоративных вспомогательных функций, таких как бизнес-технологии, комплаенс, финансы, человеческие ресурсы, инвестиционная стратегия и юридические услуги а также кабинет председателя. Завершение было запланировано на июль 2009 года, но не произошло из-за роспуска компании. [9]

Galleria Tower II , штаб-квартира Stanford Financial Group в Хьюстоне
Офисы Stanford Financial Group в Хьюстоне - в этом здании раньше располагалась штаб-квартира
Стэнфордский авиационный терминал в региональном аэропорту Шугар Ленд

Компанию связывали личные и семейные узы. Финансовый директор и заместитель Стэнфорда Джеймс М. Дэвис был его соседом по комнате в Бэйлорском университете . Директор по инвестициям , Лора Пендерджест Холт , выросла, посещая церковь в Baldwyn, штат Миссисипи , где Дэвис был в воскресной школе учителем. Многие высокопоставленные чиновники были связаны друг с другом. Это заставило бывших сотрудников заявить, что в компании царит кумовство; бывший исполнительный директор Чарльз Саттерфилд сказал Bloomberg News, что всякий раз, когда кто-то задавал вопросы, обычно отвечал: «Я не буду допрашивать своего зятя». [10]

Аффилированные компании [ править ]

В Stanford Financial Group вошли несколько дочерних компаний:

  • Компания Stanford Financial Group (SFGC) была юридическим лицом, базирующимся в Хьюстоне, штат Техас, США, которое предоставляло финансовые услуги нескольким дочерним компаниям, в частности Stanford International Bank Limited (SIBL). Услуги предоставлялись через «Соглашение об услугах», которое открыло путь для вкладов инвесторов, которые будут направляться по окружному маршруту в несколько пунктов назначения, включая аффилированные компании, которые арендовали несколько корпоративных самолетов, владели яхтами, финансировали поле для крикета и даже счет в швейцарском банке. использовались для подкупа чиновников. [11]
  • Stanford Capital Management, консультант по инвестициям, г. Хьюстон [1]
  • Компания Stanford Group, брокер-дилер, базируется в Хьюстоне.
  • Stanford International Bank был основан в 1986 году в Монтсеррате, где он назывался Guardian International Bank. Allen Stanford перенес свою деятельность на Антигуа. [12] 19 февраля 2009 г. Найджел Гамильтон-Смит и Питер Уэстелл из британской бухгалтерской фирмы Vantis были назначены совместными управляющими банка [13], а 15 апреля 2009 г. стали ликвидаторами . [14] В июне 2010 г. Высокий суд Антигуа постановил, что Vantis следует отстранить от ответственности. Фирма, которая недавно получила разрешение правительства на продажу имущественных активов, обжаловала это решение. [15]
  • Стэнфордская трастовая компания помогла управлять богатством и защищать его. [16] [17] Вантис также был назначен управляющим Stanford Trust Company. [18]
  • Банк Антигуа
  • Стэнфордские монеты и слитки

Спонсорство и благотворительность [ править ]

В 2007 году Stanford Financial Group приняла на себя титульное спонсорство чемпионата Stanford St. Jude Championship , главного мероприятия PGA Tour в пользу детской исследовательской больницы St. Jude в Мемфисе, штат Теннесси . 20 марта 2009 года, после того, как мошенничество Группы было раскрыто, PGA объявила, что они откажутся от своей связи с компанией и что в 2009 году мероприятие будет называться St. Jude's Classic. [19]

Стэнфордская финансовая группа была ведущим спонсором фильма 2007 года « Последний подарок» . [20] [21] По данным Ассоциации благотворительности в области здравоохранения, история The Ultimate Gift способствовала развитию благотворительности в некоммерческих учреждениях здравоохранения . [20]

Группа зарекомендовала себя в сфере гольфа , поло , тенниса , крикета и парусного спорта - видов спорта, которые были популярны среди богатых клиентов Стэнфорда. Stanford Financial Group была генеральным спонсором таких спортивных мероприятий, как Открытый чемпионат США по поло в Стэнфорде, Серебряный кубок Стэнфордского чемпионата США по футболу, Неделя парусного спорта в Стэнфорде на Антигуа, чемпионат PGA Tour в Стэнфорде и Сент-Джуде и Стэнфордский международный турнир Pro-Am. Стэнфорд также спонсировал профессиональных игроков в гольф Виджай Сингх , Камило Виллегас и Дэвид Томс, а также Моргана Прессела в туре LPGA. В теннисе компания выступила спонсоромSony Ericsson Open . Стэнфорд также спонсировал теннисные турниры серии чемпионов с участием Джима Курьера , Джона Макинроя и Пита Сампраса .

Stanford Financial Tour Championship , ранее известный как LPGA Playoffs в АДТ и ADT чемпионата, был сезон-окончание гольф - турнир на американской LPGA Tour . Начиная с мероприятия 2009 года его спонсором должна была Стэнфордская финансовая группа. [22]

В качестве одного из партнеров-основателей Stanford Financial Group также принимала участие в ежегодном турнире по гольфу Тайгера Вудса AT&T National . [23]

Нормативное расследование [ править ]

В течение недели 13 февраля 2009 г. Стэнфорд направил клиентам письмо, в котором говорилось: «Сотрудники регулирующих органов посетили наши офисы и заявили, что это обычные проверки». [7] 17 февраля 2009 года федеральные агенты США вошли в офисы компании в Хьюстоне и Мемфисе. [24] Сотрудники правоохранительных органов разместили на дверях офиса таблички, в которых говорилось, что компания временно закрыта: «Компания все еще работает, но под управлением получателя ». [3]

«Компания все еще работает, но под управлением приемника». - Знаки, размещенные 17 февраля 2009 г. в офисе в Хьюстоне правоохранительными органами.

[3]

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила Аллена Стэнфорда, Пендергест-Холта и Дэвиса в мошенничестве [1] [25] [26] в связи с инвестиционной схемой депозитных сертификатов (CD) Stanford Financial Group на 8 миллиардов долларов США, которая предлагала «невероятные и необоснованно высокие процентные ставки ". [27] Это побудило федеральное правительство заморозить активы Allen Stanford, Stanford International Bank, Stanford Group Co. и Stanford Capital Management. [1] Кроме того, Stanford International Bank ввел 60-дневный мораторий на досрочное погашение своих компакт-дисков. [28]

18 и 19 февраля 2009 г. Эквадор и Перу приостановили деятельность местных отделений Стэнфордского банка , а в Венесуэле и Панаме правительства захватили местные отделения Стэнфордского банка. [29] 19 февраля финансовый регулятор Мексики объявил, что проводит расследование в отношении местного филиала Стэнфордского банка на предмет возможного нарушения банковского законодательства. [29]

27 февраля 2009 года чиновник Стэнфорда Лаура Пендергест-Холт была арестована федеральными агентами в связи с предполагаемым мошенничеством. [30] В тот день Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что Стэнфорд и его сообщники управляли «масштабной схемой Понци», незаконно присвоили миллиарды долларов денег инвесторов и фальсифицировали записи Стэнфордского международного банка, чтобы скрыть свое мошенничество. «Финансовые отчеты Stanford International Bank, включая его инвестиционный доход, являются вымышленными», - заявила SEC. [5] [31]

Окружной судья США Дэвид Годби заморозил все личные и корпоративные активы Стэнфорда. Годби дал их Ральфу Джанви, приемнику из Далласа ; Дженви сохранит контроль до разрешения иска SEC. [32] Британский получатель взял Stanford International Bank, расположенный на Антигуа. [33]

1 июля 2009 года Джеймс М. Дэвис , финансовый директор компании, согласился изменить курс, отказавшись от признания себя виновным, и признать себя виновным по трем пунктам обвинения, связанным с мошенничеством со схемой Понци, как только детали будут проработаны.

13 ноября 2009 года Окружной суд США постановил передать брокерские счета компании Dominick & Dominick LLC . Передача вступила в силу 20 января 2010 г. [34]

В 2011 году в Хьюстоне прошел аукцион товаров Стэнфорда. [35]

19 марта 2012 года 5-й окружной апелляционный суд США отменил постановление федерального судьи за предыдущий год, которое отклонило три коллективных иска, в которых пытались использовать законы штата для возмещения убытков инвесторов, понесенных в результате схемы Стэнфорда. Постановление позволяет подавать иски инвесторов, потерявших миллионы в схеме Стэнфордского Понци, против нескольких третьих сторон. [36]

Штаб [ править ]

Стэнфорд со штаб - квартирой в Galleria Tower II в жилой части города Хьюстон , штат Техас , США [37] [38] Ранее компания со штаб - квартирой в 5050 Westheimer - роуд , [39] трехэтажное, 71,000 квадратных футов (6,600 м 2 ) здание напротив Галерея . Дженнифер Доусон из Houston Business Journal описала объект как «элитный офисный комплекс». [40] К 2007 году штаб-квартира Стэнфорда переехала в Galleria Tower II. [41]

18 мая 2010 г. получатель заключил контракт на продажу лошади-преследователя 5050 Westheimer Road. [42] [43] В течение этого месяца Black Forest Ventures LLC была назначенным претендентом, который проиграл аукцион, с минимальной ставкой в ​​12,5 миллиона долларов. [40] Аукцион должен был состояться 24 июня 2010 г. в офисе Baker Botts, LLP на One Shell Plaza в центре Хьюстона . [43] Аукцион был отменен из-за отсутствия заявок, и компания Black Forest обязана приобрести здание за 12,2 миллиона долларов. [40] В июле 2010 года компания Black Forest купила здание 5050 Westheimer. [44]

См. Также [ править ]

  • Берни Мэдофф
  • Шолам Вайс
  • Федеральное Бюро Расследований
  • 2007–2012 гг. Мировой финансовый кризис
  • Лаура Пендергест-Холт
  • Схема Понци
  • Схема пирамиды
  • Скотт Ротштейн
  • Стэнфорд Банк Венесуэла
  • Том Петтерс
  • Белые воротнички преступление
  • Список инвесторов в Bernard L. Madoff Securities

Ссылки [ править ]

  1. ^ a b c d "Stanford Financial обвиняется в« массовом »мошенничестве» . msnbc.msn.com. Архивировано из оригинала на 2009-02-19 . Проверено 17 февраля 2009 .
  2. ^ « Свяжитесь с нами> Северная Америка ». Стэнфордская финансовая группа . Проверено 18 февраля, 2009.
  3. ^ a b c Краусс, Клиффорд; Филип Л. Цвейг; Джули Кресвелл (18 февраля 2009 г.). «США обвиняют техасскую финансовую фирму в мошенничестве на 8 миллиардов долларов» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 17 февраля 2009 .
  4. ^ См. В целом: Комиссия по ценным бумагам и биржам, Истец против Stanford International Bank Ltd., Stanford Group Company, Stanford Capital Management LLC, Р. Аллен Стэнфорд, Джеймс М. Дэвис, Лаура Пендергест-Холт, ответчики , дело № 3: 09-CV-00298-L; Окружной суд США Северного округа Техаса (Даллас).
  5. ^ a b Водитель, Анна (27 февраля 2009 г.). «США обвиняют Стэнфорд в масштабной схеме Понци» . Рейтер . Thomson Reuters . Проверено 28 февраля 2009 года .
  6. ^ «История компании» . stanfordfinancial.com . Проверено 17 февраля 2009 .
  7. ^ a b c Хейс, Кристен; Мэри Флад (13 февраля 2009 г.). «Миллиардер преуменьшает внимание к Stanford Financial» . Хьюстонские хроники . Проверено 17 февраля 2009 .
  8. Рианна Кидд, Патрик (18 февраля 2009 г.). «Профиль: за легким шармом Аллена Стэнфорда - блеск стали» . Лондон: timesonline.co.uk . Проверено 17 февраля 2009 .
  9. ^ Группа, Stanford Financial. «Стэнфордская финансовая группа расширяется в Карибском бассейне» . www.prnewswire.com . Проверено 10 января 2017 .
  10. ^ Форсайт, Майкл; Фитцджеральд, Элисон (2009-03-09). «Стэнфордская молитва с умирающим перекачивает агентов в предполагаемом мошенничестве» . Bloomberg News .
  11. ^ "Janvey v. Maldonado Case 3: 14-cv-02826 doc 103" . Проверено 9 октября 2015 .
  12. ^ Голдштейн, Мэтью. "Неудачный клуб здоровья Стэнфорда" . businessweek.com . Проверено 17 февраля 2009 .
  13. ^ Комиссия по регулированию финансовых услуг , Антигуа и Барбуда. Архив новостей. Проверено 9 июня 2010.
  14. ↑ Стэнфордский международный банк, ликвидируемый , BusinessWire, 16 апреля 2009 г. Источник 2010-06-09.
  15. ^ Антигуа суд хочет удалить Вантис из Стэнфордского ликвидации архивной 2010-08-20 в Wayback Machine , Бухучет Age , 11 июня 2010. Проверено 2010-06-11.
  16. ^ «О СТЕНФОРДНОЙ ТРАСТОВОЙ КОМПАНИИ» . stanfordtrustco.com. Архивировано из оригинала на 2009-01-09 . Проверено 17 февраля 2009 .
  17. ↑ Фитцджеральд, Элисон (12 февраля 2009 г.). "Фирма миллиардера Стэнфорда сказала, что столкнется с американским зондом (Update1)" . bloomberg.com . Проверено 17 февраля 2009 .
  18. ^ « Стэнфордский банк на Антигуа арестован ». BBC . 21 февраля, 2009. Проверено 27 июля, 2009.
  19. ↑ Стэнфордское название удалено из PGA Stop Yahoo Sports, 20 марта 2009 г.
  20. ^ a b «AHP и лучший подарок» . ahp.org. Архивировано из оригинала 4 октября 2006 года . Проверено 17 февраля 2009 .
  21. ^ «Последний подарок» . Box Office Mojo . Проверено 25 мая 2007 .
  22. ^ «Стэнфордская финансовая группа еще больше расширяет профиль в гольф как новый титульный спонсор чемпионата LPGA Tour» . lpga.com . Проверено 17 февраля 2009 .
  23. ↑ Роббинс, Кевин (17 февраля 2009 г.). «Федералы в Стэнфорд: вы OB» . Остин, американский государственный деятель . Проверено 17 февраля 2009 .
  24. ^ "Федеральные агентства Рейд Стэнфордской финансовой группы" . WHBQ. 17 февраля 2009 года в архив с оригинала на 23 февраля 2009 года . Проверено 17 февраля 2009 .
  25. ↑ Драйвер, Анна (17 февраля 2009 г.). «Американские агенты входят в офис Stanford Financial в Хьюстоне» . reuters.com . Проверено 17 февраля 2009 .
  26. Рианна Гринберг, Дункан (17 февраля 2009 г.). «Миллиардер Стэнфорд обвиняется в мошенничестве» . forbes.com . Проверено 17 февраля 2009 .
  27. ↑ Goldfarb, Zachary A. (17 февраля 2009 г.). «SEC обвиняет Stanford Financial в мошенничестве на 8 миллиардов долларов» . washtonpost.com . Проверено 17 февраля 2009 .
  28. ↑ Фитцджеральд, Элисон (17 февраля 2009 г.). "Стэнфордский международный банк заявил, что запретит снятие средств со счетов" . bloomberg.com . Проверено 17 февраля 2009 .
  29. ^ Б Ана Исабель Мартинес и Джейсон Сеп (19 февраля 2009). «Стэнфордское расследование расширяется, Венесуэла захватывает банк» . Рейтер.CS1 maint: использует параметр авторов ( ссылка )
  30. ↑ Джаггер, Сьюзи (27 февраля 2009 г.). «Высшему чиновнику Стэнфорда Лауре Пендергест-Холт предъявлено обвинение в создании препятствий» . The Times . Лондон . Проверено 24 мая 2010 года .
  31. ↑ В новой жалобе SEC говорится о схеме Стэнфорда Ран Понци , Wall Street Journal , 27 февраля 2009 г.
  32. ^ « Стэнфорд критикует сборы получателя как« необузданные » ». Новости Bloomberg в Houston Chronicle . 5 июня, 2009. Проверено 22 июня, 2009.
  33. ^ Суини, Джон. « Заявление о роли информатора в Стэнфорде ». BBC . Суббота, 9 мая, 2009. Проверено 22 июня, 2009.
  34. ^ Приемное участие Стэнфордской финансовой группы http://stanfordfinancialreceivership.com/
  35. ^ " Эффекты экс-финансиста Стэнфорда выставлены на Техасский аукцион ". Ассошиэйтед Пресс в Хьюстон Хроникл . 2 июня 2011 г. Проверено 3 июня 2011 г.
  36. ^ «Суд позволяет искам инвесторов, которые потеряли миллионы в схеме Понци Стэнфордского университета, чтобы продвигаться вперед» . Вашингтон Пост . 2012-03-19.
  37. ^ " Башня 2 архивации 2009-06-01 в Wayback Machine ." Galleria Office Towers . Проверено 22 февраля, 2009.
  38. ^ " Карта района окраин ". Аптаун, район Хьюстона . Проверено 30 января, 2009.
  39. ^ " Контакт ". Стэнфордская финансовая группа. 27 января, 2006. Проверено 22 июня, 2009.
  40. ^ a b c Доусон, Дженнифер. « Запланированный стэнфордский аукцион проигнорирован, так как на строительство не выставлены заявки ». Хьюстонский деловой журнал . Пятница, 2 июля, 2010. Проверено 25 августа, 2010.
  41. ^ " Контакт ". Стэнфордская финансовая группа. 24 января, 2007. Проверено 22 июня, 2009.
  42. ^ « Уведомление об открытом аукционе по продаже 5050 Westheimer, Хьюстон, Техас ». Стэнфордское финансовое управление. Проверено 25 августа, 2010.
  43. ^ a b « УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОБЩЕСТВЕННОМ АУКЦИОНЕ НЕДВИЖИМОСТИ В ГРАФЕ Харрис, Техас ». Стэнфордское финансовое управление. Проверено 25 августа, 2010.
  44. ^ Доусон, Дженнифер. « Black Forest Ventures покупает предприятие в У. Хьюстон» . Хьюстонский деловой журнал . Понедельник, 23 августа, 2010. Проверено 25 августа, 2010.

Дальнейшее чтение [ править ]

  • «SEC обвиняет Р. Аллена Стэнфорда, Стэнфордский международный банк в многомиллиардной инвестиционной схеме» . Комиссия по ценным бумагам и биржам США . 2009-02-17.
  • "Заявление SEC по делу против Р. Аллена Стэнфорда" . Комиссия по ценным бумагам и биржам США . 2009-02-19.
  • «Дело SEC против Р. Аллена Стэнфорда» . Комиссия по ценным бумагам и биржам США . 2011-06-01.

Внешние ссылки [ править ]

  • Стэнфордская финансовая группа
  • Стэнфордская финансовая группа в Wayback Machine (архивный указатель)
  • Stanford International Bank Ltd. в Wayback Machine (архивный указатель)
  • Стэнфордские часы в Хьюстон Хроникл