Из Википедии, свободной энциклопедии
Перейти к навигации Перейти к поиску

Thema International Fund PLC
ТипЗарегистрированный в Дублинской фондовой бирже, предприятие по коллективному инвестированию в переводные ценные бумаги (UCITS) III-сертифицированный открытый фонд
ОснованДекабрь 1996 г.
Главное управление
Дублин
,
Ирландия
Товарыпитатель фонд для Бернарда Мэдоффа инвестиционных ценных бумаг фирмы «s (Bernard L. Madoff Investment Securities LLC)
Всего активов1,1 миллиарда долларов (предполагаемая стоимость чистых активов; по состоянию на 30 ноября 2008 г.)
Дочерние компанииТематический фонд

Thema International Fund PLC , базирующаяся в Дублине , Ирландия, является зарегистрированным в Дублине, сертифицированным предприятием по коллективному инвестированию в переводные ценные бумаги (UCITS) III, открытым фондом, зарегистрированным в Ирландии, который был запущен в декабре 1996 года. [1] [ 2] [3] [4] [5] [6] Он создал только один субфонд, Thema Fund. [3] Фонд имел минимальные инвестиционные требования в размере 50 000 долларов. [1]

Thema Fund выступал в качестве вспомогательного фонда для Бернарда Мэдоффа, ища средства от инвесторов и направляя их в Madoff Securities. По состоянию на ноябрь 2008 года предполагаемая стоимость чистых активов, вложенных в фонд, составляла 1,1 миллиарда долларов. Фонд прекратил выплаты в декабре 2008 года, вскоре после того, как разразился инвестиционный скандал Мэдоффа , и было обнаружено, что Мэдофф руководил схемой Понци . [7]

Инвестиционный менеджер, инвестиционный советник и хранитель [ править ]

Bank Medici AG , австрийский банк, был инвестиционным менеджером Thema Fund . [2] [4] [5] [8] В обмен на поиск инвесторов банк Медичи в 2007 году получил сборы в размере 4,6 миллиона евро от Международного фонда Thema. [5] Банк Медичи на 75% принадлежит его основателю, австрийскому банкиру Соне Кон. , и 25% принадлежит итальянской банковской компании Unicredit SpA . [5]

Thema Fund был распределен среди инвесторов Genevalor, Benbassat & Cie. , Инвестиционным консультантом из Женевы , Швейцария. [5] Universal Investment ( Франкфурт , Германия), Themis MN Fund Plc (базируется в Женеве), Carat Lux Sicav Global One и BG Umbrella Fund были среди инвесторов фонда. [9] [10] HSBC Holdings Plc выступала в качестве хранителя фонда. [10]

Возврат [ править ]

Фонд сообщил о доходности 8% за 11 месяцев, закончившихся 28 ноября 2007 года. [5] За тот же период конкурирующие фонды упали в среднем на 39%. [5]

Скандал с Мэдоффом [ править ]

Thema фонд действовал в качестве фидера фонда для Бернарда Мэдоффа инвестиционных ценных бумаг фирмы «s (Bernard L. Madoff Investment Securities LLC), ищет средства от инвесторов и направления средств на Мэдоффа ценных бумаг. [4] [5] По состоянию на 30 ноября 2008 года фактические переводы фонда в Madoff Securities за вычетом изъятий из фонда составляли приблизительно 312 миллионов долларов, но предполагаемая тогда чистая стоимость активов, вложенных в фонд, в то время составляла 1,1 миллиарда долларов. [2] [11]

Фонд прекратил выплаты выкупа 14 декабря 2008 года, вскоре после того, как разразился инвестиционный скандал Мэдоффа , когда было обнаружено, что Мэдофф руководил схемой Понци , Мэдофф был арестован, а суд США заморозил активы Мэдофф Секьюритис. [2] [5] Мэдофф был приговорен к 150 годам тюремного заключения. [12] Утверждалось, что Кон помогал Мэдоффу в преступной деятельности в реализации схемы Понци. [2]

Хотя Thema International Fund регулировался Европейским союзом в качестве зарегистрированного механизма UCITS, в частности Центральным банком Ирландии , регулирующие органы не смогли эффективно раскрыть схему Мэдоффа. [13] [14] Рейтер написал после того, как разразился скандал:

Это была вселенная Мэдоффа, где регуляторы исчезли, а инвесторам было все равно. [13]

Судебный процесс [ править ]

К декабрю 2009 года фонд участвовал в 50 гражданских исках в Ирландии, связанных со скандалом Мэдоффа. [3] [15] [16] Отдельные инвесторы Thema предъявили иск Thema International Fund и 27 другим ответчикам, включая банк-хранитель HSBC, в Окружном суде США Южного округа Нью-Йорка в 2009 году, но в январе 2012 года суд США постановил, что Ирландия была более подходящим форумом для слушания дела против HSBC и отклонила иск США. [17] [18]

В 2013 году Тема подала в суд на HSBC в Ирландии на 1,5 миллиарда долларов США. [19] [20] Стороны начали то, что должно было быть 14-недельным судебным процессом в Высоком суде Дублина 30 апреля 2013 года. [19] [21] [22] Дело было сосредоточено на роли и потенциальной ответственности банка как « хранитель » инвестиционного фонда, который депонировал деньги Мэдоффу. [19] 29 мая 2013 года стороны договорились о выплате компенсации в размере 250 миллионов долларов, или 1/6 суммы, которую требовал истец. [23]Он был одобрен акционерами Thema, и расчетный платеж был произведен HSBC в пользу Thema. Однако как только произошел банковский перевод, Доверительный управляющий Мэдоффа запросил и выиграл судебный запрет, не позволяющий Теме распределять выручку HSBC среди своих акционеров на том основании, что доверительный управляющий считал некоторых акционеров Темы «злоумышленниками» Мэдоффа. [24]

В сентябре 2017 года Thema International Fund согласился выплатить 687 миллионов долларов для урегулирования иска доверительного управляющего, возбужденного от имени жертв мошенничества, последовавшего за мошенничеством Мэдоффа. [25]

См. Также [ править ]

  • Список инвесторов в Bernard L. Madoff Securities

Ссылки [ править ]

  1. ^ a b «Цитата TIFHUQD - Thema International Fund PLC - Thema Fund» . Блумберг. 28 ноября 2008 года Архивировано из оригинала 22 апреля 2012 года . Проверено 5 апреля 2016 года .
  2. ^ а б в г д Жером Де Лавенер Луссан (2012). Руководство Financial Times по инвестированию в фонды: как выбирать инвестиции, оценивать менеджеров и защищать свое состояние . FT Press . Проверено 9 февраля 2013 года .
  3. ^ a b c Найджел Фитэм, Грант Джонс (2010). Защищенные сотовые компании: руководство по их внедрению и использованию (второе издание) . ООО «Спирамус Пресс» . Проверено 9 февраля 2013 года .
  4. ^ a b c Эрин Арведлунд (2009). Слишком хорошо, чтобы быть правдой: взлет и падение Берни Мэдоффа . Пингвин . Проверено 9 февраля 2013 года .
  5. ^ a b c d e f g h i Schneeweiss, Zoe (31 декабря 2008 г.). «Банк Медичи управляет активами на сумму до 3,2 миллиарда долларов, связанных с Мэдоффом» . Блумберг . Проверено 9 февраля 2013 года .
  6. ^ Мартин де Sa'Pinto (20 января 2009). «Разоблачение Мэдоффа вышло за рамки сверхбогатых» . UK Reuters . Проверено 9 февраля 2013 года .
  7. ^ "HSBC урегулировать коллективный иск Мэдоффа США в отношении Thema UCITS Fund" . HSBC . 7 июня 2011 г.
  8. ^ Groendahl Борис (12 марта 2009). «Австрийский банк Медичи, ставший хитом Мэдоффа, ищет покупателей» . Рейтер . Проверено 9 февраля 2013 года .
  9. ^ Уэстолл, Sylvia (12 января 2009). «Первопроходцы и богатые инвесторы попали в ловушку связи Медичи и Мэдоффа» . UK Reuters . Проверено 9 февраля 2013 года .
  10. ^ a b Бодони, Стефани (21 января 2009 г.). «Мэдофф вынуждает 17 фондов Люксембурга остановить выкуп» . Блумберг. Архивировано из оригинального 24 февраля 2013 года . Проверено 9 февраля 2013 года .
  11. ^ Международный Валютный Обзор, Том 34 . 2008 . Проверено 9 февраля 2013 года .
  12. ^ «Сегодня в прессе» . Новости RTÉ. 6 июля 2009 . Проверено 9 февраля 2013 года .
  13. ^ a b Хеляр, Джон (26 января 2009 г.). «Активисты Мэдоффа подмигнули подозреваемым в передвижении» . Блумберг. Архивировано из оригинального 13 июня 2015 года . Проверено 5 апреля 2016 года .
  14. ^ "Repex Ventures SA против Мэдоффа и др .; Южный окружной суд Нью-Йорка" . Justia . Проверено 9 февраля 2013 года .
  15. ^ Dearbhail Макдональд и Тим Хили (24 января 2009). «Ирландские фирмы предъявляют иск о взыскании 1 миллиарда долларов в связи с делом о мошенничестве Мэдоффа» . Independent.ie . Проверено 9 февраля 2013 года .
  16. ↑ Ларсон, Эрик (4 декабря 2009 г.). «Доверительный управляющий Мэдоффа заявляет, что ирландские фонды получили 380 миллионов долларов» . Блумберг . Проверено 9 февраля 2013 года .
  17. ^ «HSBC отзывает предложение об урегулировании Мэдоффа после прекращения дела» . Деловая неделя. 24 января 2012 . Проверено 9 февраля 2013 года .
  18. ^ Элизабет Амон. "Citigroup, HSBC, RBS, Rajaratnam, JPMorgan в судебных новостях" . Деловая неделя . Проверено 9 февраля 2013 года .
  19. ^ a b c Бодони, Стефани. «Ответственность HSBC за убытки Мэдоффа по истечении четырех лет» . Блумберг . Проверено 16 ноября 2013 года .
  20. ^ Davinia Бреннан (4 февраля 2013). «Верховный суд уточняет объем открытия» . Лексология . Проверено 20 февраля 2013 года .
  21. ↑ Бодони, Стефани (29 мая 2013 г.). «HSBC урегулирует иск Thema Fund по поводу убытков, связанных с Мэдоффом» . Блумберг . Проверено 16 ноября 2013 года .
  22. ^ [1]
  23. ^ Слейтер, Стив (6 августа 2013 г.). «HSBC заключил в ирландском суде сделку на 250 млн долларов» . Ирландский экзаменатор . Проверено 16 ноября 2013 года .
  24. ^ Деклан Мадженнис (30 января 2015). « „ Можно сделать“подход предвещает урегулирования для Мэдоффа инвесторов» . Финансовый обзор Каймановых островов. Архивировано из оригинального 21 апреля 2016 года . Дата обращения 11 мая 2016 .
  25. ^ Отчет Irish Times, 7 сентября 2017 г. (по состоянию на 11 сентября 2017 г.)