Из Википедии, бесплатной энциклопедии
Перейти к навигации Перейти к поиску
Закон о борьбе с мошенничеством и возмещении ущерба от 2009 г.
Большая печать Соединенных Штатов
Длинное названиеАкт с целью улучшения соблюдения ипотечного мошенничества , мошенничество с ценными бумагами и сырьевом мошенничество, мошенничество финансовых учреждений и других махинаций , связанных с программами федеральной помощи и помощи, для восстановления утраченных средств на эти мошенничества, а также для других целей.
Акронимы (разговорный)FERA
Принят111th Конгресс Соединенных Штатов Америки
Эффективный20 мая 2009 г.
Цитаты
Публичное право111-21
Устав в целом123 Stat. 1617
Кодификация
Заголовки изменены18 , 31
Разделы ОСК созданы18 USC §27
В разделы USC внесены поправки18 USC
§20 18 USC §1014
18 USC §1031 (a)
18 USC §1348
18 USC §1956 (c)
18 USC §1957 (f)
31 USC §3729
31 USC §3730 (h)
31 USC §3731 (b) )
31 USC §3732
31 USC §3733
Законодательная история
  • Введенный в сенате , как С. 386 по Патрик Лихи ( D - В.Т. ) на 5 февраля 2009
  • Рассмотрение комитета судебной властью
  • Вынесен Сенатом 28 апреля 2009 г. ( 92-4 )
  • Сдан дом 6 мая 2009 г. ( 367-59 ) с поправками.
  • Сенат согласился с поправкой палаты представителей 14 мая 2009 г. (единогласное согласие) с дальнейшими поправками.
  • Дом согласился с поправкой Сената 18 мая 2009 г. ( 338-52 )
  • Подписан закон президент Барак Обама на 20 мая 2009

Закон о борьбе с мошенничеством и возмещении ущерба от 2009 г., или FERA , Pub.L.  111–21 (текст) (pdf) , S. 386 , 123  Stat.  1617 , принятый 20 мая 2009 года , является публичным законом США, принятым в 2009 году. Закон усилил уголовное исполнение федеральных законов о мошенничестве , особенно в отношении финансовых учреждений , ипотечного мошенничества , а также мошенничества с ценными бумагами или товарного мошенничества.

Законодательная история [ править ]

Спонсором законопроекта стал сенатор США Патрик Лихи из Вермонта , демократ и председатель судебного комитета сената .

27 апреля 2009 г. Сенат объявил о закрытии законопроекта с внесенными в него поправками (S. 386) 84 голосами против 4, при этом одиннадцать не голосовали. Только четыре сенатора проголосовали против, все республиканцы ( Том Коберн , Джим ДеМинт , Джеймс Инхоф и Джон Кайл ). [1] 28 апреля Сенат принял закон 92–4 голосами, при этом трое не голосовали; Те же сенаторы, которые голосовали против закрытия, проголосовали против законопроекта. [2]

6 мая Палата представителей Соединенных Штатов приняла закон с собственной поправкой, проголосовав 367–59 голосов, при этом шесть представителей не участвовали в голосовании и один представитель, демократ Алан Грейсон из Флориды , присутствовал при голосовании . Все 250 демократов, проголосовавших, а также 117 республиканцев проголосовали «за»; все 59 голосов не были отданы республиканцами. [3]

Затем сенат внес поправку в поправку палаты представителей. Палата приняла окончательный вариант законопроекта по результатам голосования 338–52 18 мая, при этом 43 представителя не участвовали в голосовании. Все 224 проголосовавших демократа, а также 114 республиканцев проголосовали "за". 52 республиканца проголосовали против. [4]

Президент Барак Обама подписал этот закон 20 мая вместе с Законом о помощи семьям в спасении их домов от 2009 года , законопроект, касающийся предотвращения обращения взыскания на ипотеку. [5]

Поправки к закону о мошенничестве [ править ]

Закон изменяет определение финансового учреждения для целей Федерального уголовного законодательства, чтобы включить в него предприятия , занимающиеся ипотечным кредитованием , которые определяются как «организации, которые финансируют или рефинансируют любые долги, обеспеченные долей в недвижимости, включая частные ипотечные компании и любые дочерние компании. такие организации, деятельность которых влияет на межгосударственную или внешнюю торговлю ». 18 USC  § 1014 , который квалифицирует как федеральное преступление фальсификация кредитных документов, представленных широкому кругу финансовых учреждений, был изменен, чтобы включить ипотечные кредитные компании в этом диапазоне, а также, для хорошей меры, также включает любое другое лицо, "которое полностью или частично ипотечный кредит федерального значения ". [6]

Преступление в виде крупного мошенничества против Соединенных Штатов ( 18 USC  § 1031 ), которое ранее охватывало только мошенничество при государственных закупках и контрактах на оказание услуг, было изменено, чтобы включить более широкий спектр государственного участия, включая гранты в соответствии с Законом о возмещении и реинвестировании Америки. 2009 г. , операции в рамках Программы помощи проблемным активам и любые «другие формы федеральной помощи». [7] FERA изменяет определение мошенничества с ценными бумагами , 18 USC  § 1348 , чтобы включить мошенничество, связанное с товарными фьючерсами и опционами, в дополнение к существующей категории зарегистрированных ценных бумаг в соответствии сЗакон о фондовых биржах 1934 года . [8]

Наконец, Закон определяет доходы в соответствии с законом об отмывании денег ( 18 USC  § 1956 ) как «любое имущество, полученное или полученное или удерживаемое, прямо или косвенно, в результате какой-либо формы незаконной деятельности, включая валовые поступления от такой деятельности». [9] Ранее этот термин был оставлен не определен, и интерпретируется Верховным судом Соединенных Штатов в Соединенных Штатах против Santos множеством судей , как за исключением валовых поступлений. [10] [11] Раздел «Мнение Конгресса» предполагает, что старшие прокуроры, такие как прокурор СШАили вышестоящий, должен участвовать до возбуждения определенных видов дел об отмывании денег и поручает Генеральному прокурору представлять годовой отчет по таким делам в течение следующих четырех лет. [12]

Разрешение на дополнительное финансирование [ править ]

Раздел 3 Закона разрешает дополнительное финансирование для выявления и преследования мошенничества в различных федеральных агентствах, в частности:

  • 165000000 долларов Министерству юстиции ,
  • $ 30000000 каждый в Службы почтовой инспекции и Управления Генерального инспектора в США Департамент жилищного строительства и городского развития (HUD / КГИ)
  • 20000000 долларов секретной службе
  • 21000000 долларов в Комиссию по ценным бумагам и биржам

Эти разрешения делаются на федеральные финансовые годы, начинающиеся 1 октября 2009 и 2010 годов, после чего они истекают, и являются дополнением к ранее утвержденным бюджетам для этих агентств. [13]

Пересмотр Закона о ложных исках [ править ]

Основная статья: Закон о ложных исках

Раздел 4 FERA повторно формулирует часть Закона о ложных исках , чтобы «отразить первоначальное намерение закона». Эта поправка является реакцией на решение Верховного суда от 2008 года по делу Allison Engine Co. против Соединенных Штатов, отн. Сандерса , в котором суд постановил, что простое участие федеральных денег было недостаточным для предъявления мошеннического требования или счета в рамках Закона о ложных исках. Измененный подраздел (a) 31 USC  § 3729 фактически отменяет решение Allison Engine , ослабляя требование «ложной записи или материала заявления к ложному или мошенническому требованию», когда требованиевключает «любой запрос или требование», относящийся к государственной программе и оплачиваемый из средств, предоставленных государством. [14] [15]

Комиссия по расследованию финансового кризиса [ править ]

Наконец, в соответствии с разделом 5 Закона была создана Комиссия по расследованию финансового кризиса , законодательная комиссия, в которой каждая палата Конгресса США представлена ​​тремя членами, назначенными партией большинства, и двумя членами, назначенными меньшинством, ни один из которых не может быть сотрудником Федеральное правительство или любое правительство штата или местного самоуправления. Цель комиссии - «изучить внутренние и глобальные причины нынешнего финансового и экономического кризиса в Соединенных Штатах».

Ссылки [ править ]

  1. ^ " Перекличка № 170 ". О Движении о закрытии (предложение о призыве к закрытию Комитета заменено на S. 386). 111-й Конгресс США , 1-я сессия. Сенат США .
  2. ^ " Перекличка № 171 ". О принятии законопроекта (С. 386 с поправками). 111-й Конгресс США , 1-я сессия. Сенат США .
  3. ^ « Перекличка № 235 » (По ходатайству о приостановлении действия правил и пропуска с внесенными в него поправками - Закон о борьбе с мошенничеством и восстановлении). 111-й Конгресс США , 1-я сессия. Секретарь Палаты представителей США .
  4. ^ « Перекличка № 268 » (Приостановить правила и согласиться на S Adt to House Adts - Закон о борьбе с мошенничеством и восстановлении). 111-й Конгресс США , 1-я сессия. Секретарь Палаты представителей США .
  5. ↑ Пресс-служба Белого дома (20 мая 2009 г.). «Защита домовладельцев, защита экономики» . whitehouse.gov . Проверено 24 мая 2009 г. - из Национального архива .
  6. ^ FERA, раздел 2, подразделы (a) - (c)
  7. ^ FERA, подраздел (2) (d)
  8. ^ FERA, подраздел (2) (e)
  9. ^ FERA, подраздел (2) (f)
  10. ↑ М. Морин Мерфи (13 июня 2008 г.). «США против Сантоса:„Поступление“в Федеральных Уголовном отмывание денег статута, 18 USC Раздел 1956, означает„прибыль,“Не„Валовые Квитанции “ » (PDF) . Исследовательская служба Конгресса . RS22896 . Проверено 26 мая 2009 .
  11. ↑ Судебный комитет Сената (23 марта 2009 г.). «Отчет Сената 111-10» . Проверено 26 мая 2009 . Этот законопроект внесет поправки в федеральные законы об отмывании денег (18 USC Sec. 1956, 1957), чтобы исправить ошибочное решение Верховного суда в 2008 году, которое значительно ослабило эти законы. В деле United States v. Santos Верховный суд неверно истолковал законы об отмывании денег, ограничив их сферу действия только "прибылью" от преступлений, а не "доходами" от преступлений. 128 S. Ct. 2020 (2008). Решение Суда противоречило намерениям Конгресса и приведет к тому, что преступники избежат ответственности, просто заявив, что их незаконное мошенничество не принесло никакой прибыли.
  12. ^ Подраздел (2) (g) FERA
  13. ^ Раздел 3 FERA
  14. ^ FERA, раздел 4
  15. ^ Отчет Сената 111-10, часть III: «Этот раздел вносит поправки в FCA, чтобы прояснить и исправить ошибочные толкования закона, которые были приняты в деле Allison Engine Co. против Соединенных Штатов экс-отн. Сандерс , 128 S. Ct. 2123 (2008 г.) ), и США, экс. отн. Тоттен против Bombardier Corp , 380 F.3d 488 (DC Cir. 2004) ".