Перейти к навигации Перейти к поиску
Судебный процесс по делу Кеннет Лей , бывший председатель и главный исполнительный директор по Enron , и Джеффри Скиллинг , бывший генеральный директор и главный операционный директор , под председательством федерального судьи районного суда Сима озера в 2006 году в ответ на скандал с Enron .
Хронология [ править ]
- Судебный процесс начался 30 января 2006 года.
- Вступительные аргументы
- Защита утверждала, что было много «зла», и давление привело к признанию руководителей компаний, а отсутствие «рыночного доверия» привело к финансовому кризису: «13 из 16 руководителей Enron, которые признали себя виновными в федеральных преступлениях, были невиновны, но уступили в условиях интенсивного давления со стороны федеральной прокуратуры ". [ необходима цитата ]
- Обвинение утверждает, что лидеры лгали Уолл-стрит и инвесторам о «крахе финансов».
- Восемь бывших руководителей Enron дали показания, главным свидетелем которых был Эндрю Фастоу , против Лей и Скиллинга, их бывших работодателей. [1]
- Жюри вынесло свой вердикт 25 мая 2006 года, признав виновными Лэя и Скиллинга. Лэй был также осужден Симом Лейком по обвинениям в отдельном судебном процессе.
- Лэй умер 5 июля 2006 года, и его судимость была снята 17 октября 2006 года.
- Приговор о квалификации состоялся 23 октября 2006 г.
Свидетели [ править ]
(см. список Министерства юстиции США )
В порядке появления:
- Кен Райс
- Уэсли Колвелл - бывший главный бухгалтер Enron в Северной Америке [2]
- «незаконно» вывел деньги из резервов компании для покрытия внутренних оценок
- Ванда Карри - главный бухгалтер Enron North America до Уэсли Колвелла
- вытеснен Колвеллом, «неспособным принимать агрессивные бухгалтерские решения»
- Окружной судья США Сим Лейк не позволил прокурорам подробно рассказать о сделке - сделке по торговле электроэнергией в конце 1999 года с Merrill Lynch - которая побудила Дж. Клиффорда Бакстера (единственное самоубийство Enron) заменить Карри на Колвелла.
- Тимоти Белден
- Прибыль от торговли энергоносителями на Западном побережье
- Дэвид Делэйни [3] - бывший генеральный директор торгового подразделения Enron, Enron North America
- Скиллинг подготовлен к большой встрече с аналитиками 25 января 2001 г.
- Аккаунты Raptor
- Enron Energy Services (EES), февраль 2001 г., хаос, беспорядок, брызги красных чернил
- потерянная дебиторская задолженность передана из EES в торговое подразделение Enron в Северной Америке
- перенос убытков EES в Enron Wholesale Services
- EES никогда не прибыльный
- Кевин Хэннон
Адвокаты [ править ]
Защита
| Обвинение
|
Результат [ править ]
Присяжные вынесли приговор 25 мая 2006 года. Оглашение приговора состоялось 23 октября 2006 года.
- Скиллинг был признан виновным по 19 из 28 пунктов обвинения в мошенничестве с ценными бумагами и мошенничестве с использованием электронных средств и оправдан по оставшимся девяти, включая обвинения в инсайдерской торговле . Он был приговорен к 24 годам и 4 месяцам тюремного заключения и не может быть освобожден до отбытия срока менее 20 лет и 4 месяцев. Кроме того, он должен заплатить правительству 630 миллионов долларов, включая штраф в 180 миллионов долларов. [4]
- В январе 2009 года приговор был отменен судьей Симеоном Лейком; Позднее в этом году Скиллинг будет осужден повторно. Любое уже отбытое время засчитывается для нового приговора. [5]
- В июне 2010 года Верховный суд США единогласно отказался от закона о мошенничестве в сфере честных услуг ; дело снова было передано Лейку, чтобы разобраться, какие пункты обвинения должны быть отклонены в свете решения Верховного суда, а затем снова вынести приговор Скиллингу.
- В апреле 2011 года Апелляционный суд 5-го округа оставил в силе обвинительный приговор Скиллинга, заявив, что доказательства для осуждения за мошенничество сговора являются неопровержимыми, независимо от того, выдвигалась ли теория мошенничества с честными услугами или нет. [6]
- Лэй был признан виновным по всем шести пунктам обвинения в мошенничестве с ценными бумагами и телеграфной связью, по которым его судили, и ему могло грозить наказание в виде лишения свободы сроком до 45 лет; однако он умер от сердечного приступа 5 июля 2006 г., до вынесения приговора. Соответственно, судья отменил обвинительный приговор Лэю 17 октября 2006 г., поскольку он умер до вынесения приговора и до того, как все апелляции были исчерпаны. [7]
- Шестнадцать человек признали себя виновными в преступлениях, совершенных в компании, а еще пятеро, включая четырех бывших сотрудников Merrill Lynch , были признаны виновными на суде.
В отдельном судебном разбирательстве судья Сим Лейк постановил, что Лэй был виновен по четырем пунктам обвинения в мошенничестве и ложных показаниях. Эти счета также были освобождены из-за смерти Лэя. [1]
Ссылки [ править ]
- ^ a b Паша, Шахин; Сеид, Джессика (25 мая 2006 г.). «День расплаты Лэя и Скиллинга: бывший генеральный директор и основатель Enron осужден по обвинениям в мошенничестве и заговоре; приговор назначен на сентябрь» . CNNMoney.com.
- ^ «Свидетель обвинения: Enron вложил средства в резервы, чтобы поднять прибыль» . Хьюстонский деловой журнал. 27 февраля 2006 г.
- ^ «SEC обвиняет бывшего генерального директора Enron North America и Enron Energy Services в нарушении федеральных законов о ценных бумагах» . 30 октября 2003 г.
- ↑ Lozano, Juan (23 октября 2006 г.). «Квалификация приговорена к 24 годам лишения свободы» . AP через CBS News.
- ↑ Lozano, Juan (7 января 2009 г.). «Суд США вынес решение о повторном вынесении приговора» . AP через Washington Post . Проверено 18 марта 2009 года .
- ^ "Апелляционный суд США поддерживает убеждение Джеффа Скиллинга" . Рейтер. 6 апреля 2011 . Проверено 13 июня 2011 .
- ↑ Фаулер, Том (17 октября 2006 г.). «Судья снимает приговор с Кена Лэя» . Ассошиэйтед Пресс . Проверено 2 марта 2010 .
Внешние ссылки [ править ]
- Экспонаты и выпуски пробных версий Enron
- Обвинительный акт
- Уроки вердикта Enron? , ЮРИСТ