Взяточничество

Незаконное или неэтичное предоставление денег с целью повлиять на поведение человека является формой взяточничества.

В юридическом словаре Блэка взяточничество определяется как предложение , предоставление , получение или вымогательство какого-либо ценного предмета с целью повлиять на действия должностного лица или другого лица, исполняющего общественные или юридические обязанности . ^[1] Что касается правительственных операций, то, по сути, подкуп - это «коррупционное вымогательство, принятие или передача стоимости в обмен на официальные действия». ^[2] Денежные подарки или другие ценные вещи, которые в остальном доступны каждому на эквивалентной основе, а не в нечестных целях, не являются взяточничеством. Предложение скидки или возмещения всем покупателям является юридической скидкой.и это не взяточничество. Например, для сотрудника Комиссии по коммунальным предприятиям, занимающегося регулированием тарифов на электроэнергию, законно принимать скидку на электрические услуги, которая снижает их затраты на электроэнергию, когда скидка доступна другим бытовым потребителям электроэнергии. Однако предоставление скидки этому сотруднику с целью повлиять на него, чтобы он положительно отнеслись к заявлению об увеличении тарифов электроэнергетической компании, будет считаться взяточничеством.

Взятка - это незаконный или неэтичный подарок или лоббистская попытка повлиять на поведение получателя. Это могут быть деньги , товары , права на действие , собственность , предпочтение , привилегии , вознаграждение , ценные предметы, преимущества или просто обещание побудить или повлиять на действия, голосование или влияние лица в официальном или публичном качестве. ^[3]

Цель 16 в области устойчивого развития Организации Объединенных Наций - существенно сократить коррупцию и взяточничество во всех формах в рамках международных усилий, направленных на обеспечение мира, справедливости и сильных институтов. ^[4]

Формы [ править ]

Многие виды платежей или услуг могут быть справедливо или несправедливо обозначены как взятки: чаевые , подарок , подачка , льгота , снятие , услуга, скидка , отказ от платы / билета, бесплатная еда, бесплатная реклама, бесплатная поездка, бесплатные билеты, выгодная сделка , откат / окупаемость , финансирование , завышенная продажа объекта или собственности, прибыльный контракт, пожертвование , взнос в кампанию , сбор средств , спонсорство / поддержка, более высокооплачиваемая работа, опционы на акции , секретная комиссия илипродвижение по службе (повышение должности / звания).

При рассмотрении взяточничества следует остерегаться различных социальных и культурных норм. Ожидания того, когда уместна денежная операция, могут отличаться от места к месту. Например, взносы на политическую кампанию в виде наличных денег считаются преступным подкупом в некоторых странах, тогда как в Соединенных Штатах, при условии соблюдения закона о выборах, являются законными. Чаевые , например, считается взяточничеством в некоторых обществах, в то время как в других эти два понятия не могут быть взаимозаменяемыми.

В некоторых испаноязычных странах взятки называются «мордида» (буквально «укус»). В арабских странах взятки могут называться бакшиш (чаевые, подарок или чаевые) или «шай» (буквально «чай»). Франкоязычные страны часто используют выражения «dessous-de-table» («подпольные» комиссии), «pot-de-vin» (буквально «винный горшок») или «Commission occulte» (« секретная комиссия »или« откат »). Хотя последние два выражения по своей сути содержат негативный оттенок, выражение «dessous-de-table» часто можно понимать как общепринятую деловую практику. В немецком языке обычно используется термин Schmiergeld («сглаживание денег»).

Преступления можно разделить на две большие категории: правонарушения, в которых лицо, наделенное властью, за счет оплаты побуждает использовать ее несправедливо; другой, где власть приобретается путем покупки избирательных прав тех, кто может ее передать. Точно так же взяточник может играть важную роль и контролировать транзакцию; или в других случаях взятка может быть фактически получена от лица, дающего ее, хотя это более известно как вымогательство .

Формы взяточничества многочисленны. Например, автомобилист может подкупить полицейского, чтобы тот не выписал штраф за превышение скорости, гражданин, ищущий документы или подключение к коммунальным линиям, может подкупить чиновника для более быстрого обслуживания.

Взяточничество может также принимать форму секретного комиссионного вознаграждения - прибыли, получаемой агентом в ходе его работы без ведома его принципала. Для этого существует множество эвфемизмов (комиссионные, подсластитель, «откат» и т. Д.). Точно так же много взяточников и получателей взяток, хотя у взяткодателей есть один общий знаменатель - финансовая способность давать взятки.

В целом, по данным BBC News UK, взяточничество во всем мире оценивается примерно в один триллион долларов. ^[5]

Как указано на страницах, посвященных политической коррупции , в последнее время ^{[ когда? ]} лет международного сообщества, чтобы побудить страны отмежеваться и инкриминировать как отдельные правонарушения, активный и пассивный подкуп. С юридической точки зрения активный подкуп может быть определен, например, как обещание, предложение или предоставление любым лицом, прямо или косвенно, любого неправомерного преимущества [любому государственному должностному лицу] для себя или для кого-либо еще в интересах ему или ей действовать или воздерживаться от действий при исполнении своих функций. (статья 2 Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию (ETS 173) Совета Европы ). Пассивный подкуп можно определить какзапрос или получение [любым государственным должностным лицом], прямо или косвенно, любого неправомерного преимущества для себя или для кого-либо еще, или принятие предложения или обещания такого преимущества, чтобы действовать или воздерживаться от действий в выполнение своих функций (статья 3 Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию (ETS 173)).

Причина такого разобщения состоит в том, чтобы сделать первые шаги (предложение, обещание, запрос преимущества) коррупционной сделки уже преступлением и, таким образом, дать четкий сигнал (с точки зрения уголовной политики), что взяточничество недопустимо. . Кроме того, такое разделение упрощает судебное преследование за взяточничество, поскольку может быть очень сложно доказать, что две стороны (взяткодатель и взяточник) официально договорились о коррупционной сделке. Кроме того, зачастую такой формальной сделки нет, а есть только взаимопонимание, например, когда в муниципалитете общеизвестно, что для получения разрешения на строительство необходимо заплатить «пошлину» лицу, принимающему решение, чтобы получить положительное решение.

Рассматривая факт получения взятки, в первую очередь необходимо понимать, что на любое действие влияют различные элементы; Кроме того, все эти элементы взаимосвязаны. Например, было бы неправильно указывать, что мотивом взяточника является жадность как таковая, не исследуя причины появления жадности в личности конкретного взяткодателя. Во многом ограничиться мотивом жадности можно только в том случае, если взяточник пытается удовлетворить свои первичные (физические) потребности. Но если деньги служат для удовлетворения второстепенных - психологических - потребностей, мы должны искать более глубокие мотивы взяточничества. ^{[6] [7]}

Правительство [ править ]

Серая зона может существовать, когда производятся платежи для гладких транзакций. Законодательство Соединенных Штатов особенно строго ограничивает возможность предприятий оплачивать заключение контрактов иностранными правительствами; однако Закон о борьбе с коррупцией за рубежом содержит исключение для «платежей за смазку»; По сути, это позволяет производить выплаты должностным лицам, чтобы добиться выполнения министерских актов, которые они обязаны выполнять по закону, но может задерживаться в отсутствие такой выплаты. В некоторых странах такая практика является нормой, часто возникающей из-за того, что развивающаяся страна не имеет налоговой структуры для выплаты госслужащим адекватной заработной платы. Тем не менее большинство экономистов считают взяточничество плохим, поскольку оно поощряет погоню за получением ренты.поведение. Государство, в котором взяточничество стало образом жизни, - это клептократия .

Недавние ^{[ когда? ]} данные свидетельствуют о том, что акт взяточничества может иметь политические последствия: у граждан, просящих взятки, становится меньше шансов идентифицировать себя со своей страной, регионом и / или племенной единицей. ^{[8] [9]}

Налоговый режим [ править ]

Налоговый статус взяток является проблемой для правительств, поскольку подкуп правительственных чиновников препятствует демократическому процессу и может помешать хорошему правительству. В некоторых странах такие взятки считаются выплатами, не подлежащими налогообложению. Однако в 1996 году, пытаясь воспрепятствовать взяточничеству, Совет ОЭСР рекомендовал странам-членам прекратить допускать вычет из налоговых вычетов взяток иностранным должностным лицам. За этим последовало подписание Конвенции о борьбе со взяточничеством . ^[10]С тех пор большинство стран ОЭСР, подписавших конвенцию, пересмотрели свою налоговую политику в соответствии с этой рекомендацией, а некоторые распространили меры на взятки, выплачиваемые любому должностному лицу, посылая сигнал о том, что взяточничество больше не будет допускаться в мире. операции правительства. ^[11]

Поскольку любая денежная выгода, полученная в результате незаконной деятельности, такой как взяточничество, обычно считается частью налогооблагаемого дохода, однако, поскольку это является преступлением, некоторые правительства могут отказаться принимать ее в качестве дохода, поскольку это может означать, что они являются стороной в этой деятельности. ^[12]

Медицина [ править ]

Фармацевтические корпорации могут стремиться убедить врачей отдавать предпочтение назначению их лекарств перед другими с сопоставимой эффективностью. Если лекарство прописано в больших количествах, они могут стремиться вознаградить человека подарками. ^[13] Американская медицинская ассоциация опубликовала этические рекомендации для подарков промышленности , которые включают в себя положение , что врачи не должны принимать подарки , если они даны в отношении практики назначения врача. ^{[14] К} сомнительным случаям относятся гранты на поездки на медицинские конференции, которые также являются туристическими поездками.

Стоматологи часто получают образцы домашней стоматологической продукции, такой как зубная паста, которая имеет незначительную ценность; По иронии судьбы, стоматологи в телевизионной рекламе часто заявляют, что они получают эти образцы, но платят за использование продукта спонсора.

В странах, предлагающих субсидируемое государством или финансируемое государством здравоохранение, где медицинским работникам недоплачивают, пациенты могут использовать взятки для получения стандартного ожидаемого уровня медицинской помощи. Например, во многих бывших коммунистических странах из бывшего Восточного блока может быть принято предлагать дорогие подарки врачам и медсестрам за оказание услуг на любом уровне медицинского обслуживания в негосударственном секторе здравоохранения. ^{[15] [16]}

Политика [ править ]

Политики получают взносы на избирательную кампанию ^[17] и другие выплаты от могущественных корпораций , организаций или отдельных лиц в обмен на выбор в интересах этих партий или в ожидании благоприятной политики , также называемой лоббированием . Это не является незаконным в Соединенных Штатах и составляет основную часть финансирования избирательной кампании , хотя иногда это называют денежной петлей ^{[ необходима цитата ]}. Однако во многих европейских странах политик, принимающий деньги от корпорации, деятельность которой относится к сфере, которую они в настоящее время (или собираются быть избранными) регулирует, будет считаться уголовным преступлением, например, "дело наличными за вопросы ". и « Денежные средства за почести » в Соединенном Королевстве .

Серая зона в этих демократических странах - это так называемая « вращающаяся дверь », в которой политикам предлагаются высокооплачиваемые, часто консультационные, рабочие места после выхода на пенсию со стороны корпораций, которые они регулируют во время своего пребывания в должности, в обмен на принятие законодательства, благоприятного для корпорации. пока они находятся в офисе, возникает конфликт интересов . Осуждение за эту форму взяточничества легче получить при наличии веских доказательств - определенной денежной суммы, связанной с конкретным действием получателя взятки. Такие доказательства часто получают с помощью агентов, работающих под прикрытием, поскольку доказательства связи « услуга за услугу» часто бывает трудно доказать. См. Также торговлю влиянием и политическую коррупцию .

Недавние ^{[ когда? ]} данные свидетельствуют о том, что требования взяток могут отрицательно сказаться на уровне доверия граждан и их вовлеченности в политический процесс.

Бизнес [ править ]

Сотрудники, менеджеры или продавцы компании могут предлагать деньги или подарки потенциальному клиенту в обмен на бизнес.

Например, в 2006 году немецкая прокуратура провела широкомасштабное расследование деятельности Siemens AG, чтобы определить, давали ли сотрудники Siemens взятки в обмен на ведение бизнеса.

В некоторых случаях, когда система закона не соблюдается должным образом, взятки могут быть способом для компаний продолжить свой бизнес. В этом случае, например, сотрудники таможни могут преследовать определенную фирму или производственное предприятие, официально заявив, что они проверяют наличие нарушений, останавливают производство или останавливают другую нормальную деятельность фирмы. Срыв может привести к убыткам фирмы, превышающим сумму денег, которую необходимо выплатить должностному лицу. Подкуп должностных лиц - распространенный способ решения этой проблемы в странах, где нет надежной системы сообщения об этой полузаконной деятельности. Третья сторона, известная как «Белая перчатка», может быть задействована в качестве чистого посредника.

Были созданы специализированные консультационные службы, чтобы помочь многонациональным компаниям и малым и средним предприятиям, приверженным борьбе с коррупцией, вести торговлю более этично и получать выгоду от соблюдения закона.

Контракты, основанные на выплате или передаче взяток («коррупционные деньги», «секретные комиссии», «потс-де-вин», «откаты»), являются недействительными. ^[18]

В 2012 году журнал The Economist отметил:

Взяточничество было бы меньшей проблемой, если бы оно не было солидным вложением средств. В новом документе Рагхавендры Рау из Кембриджского университета и Яна Леунг Ченга и Ариса Стурайтиса из Гонконгского баптистского университета исследуются 166 громких случаев взяточничества с 1971 года, охватывающие платежи, произведенные в 52 странах компаниями, зарегистрированными на 20 различных фондовых рынках. Взяточничество предлагало средний доход от 10 до 11 раз больше суммы денег, выплаченных для заключения контракта, измеряемой скачком стоимости акций на фондовом рынке после заключения контракта. Министерство юстиции Америки нашло столь же высокую прибыль в возбужденных им делах. ^[19]

Кроме того, опрос, проведенный аудиторской фирмой Ernst & Young (EY) в 2012 году, показал, что 15 процентов финансовых руководителей высшего звена готовы давать взятки, чтобы сохранить или выиграть бизнес. Еще 4% заявили, что были бы готовы искажать финансовые результаты. Это тревожное безразличие представляет огромный риск для их бизнеса, учитывая их ответственность. ^[20]

Спортивная коррупция [ править ]

Рефери и оценивающие судьи могут быть предложены деньги, подарки или другая компенсация, чтобы гарантировать определенный результат в атлетическом или другом спортивном соревновании. Хорошо известным примером подобного подкупа в спорте может служить скандал по фигурному катанию на зимних Олимпийских играх 2002 года , когда французский судья в парном соревновании проголосовал за российских фигуристов, чтобы обеспечить французским фигуристам преимущество на льду. танцевальный конкурс.

Кроме того, города могут предлагать взятки для получения спортивных привилегий или даже соревнований, как это произошло с Зимними Олимпийскими играми 2002 года . Обычно города «торгуются» друг против друга, предлагая стадионы, налоговые льготы и лицензионные сделки. ^[21]

Профилактика [ править ]

Законодательство [ править ]

В 1977 году США приняли Закон о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) для борьбы с подкупом иностранных должностных лиц. FCPA криминализирует влияние компаний на иностранных должностных лиц посредством вознаграждений или выплат. Этот закон доминировал в международном противодействии коррупции примерно до 2010 года, когда другие страны начали вводить более широкое и жесткое законодательство, в частности Закон Великобритании о взяточничестве 2010 года . ^{[22] [23]} Международная организация по стандартизации представила международный стандарт системы управления противодействием взяточничеству в 2016 году. ^[24] В последнее время ^{[ когда? ]} лет сотрудничество в области правоприменения между странами расширилось. ^[25]

Согласно 18 § 201 Кодекса США - Подкуп государственных должностных лиц и свидетелей, закон строго запрещает любые виды обещаний, предоставления или предложения каких-либо ценностей государственному должностному лицу. Государственное должностное лицо далее определяется как любое лицо, занимающее государственную или выборную должность. [2] Другое положение закона осуждает такого же рода предложение, подачу или принуждение свидетеля в судебном деле к изменению своей истории. [3] В соответствии с § 1503 Свода законов США, в котором говорится о влиянии на должностного лица или присяжного заседателя или нанесении им травм, за любое правонарушение в соответствии с этим разделом вы можете попасть в тюрьму на срок до 10 лет и / или оштрафовать. [4]

Бизнесы [ править ]

Программы профилактики должны быть правильно разработаны и соответствовать международным стандартам передовой практики. Чтобы обеспечить соблюдение программы, будь то со стороны сотрудников или деловых партнеров, необходима внешняя проверка. Лучшие международные практики, такие как Совет по дальнейшей борьбе с подкупом иностранных публичных должностных лиц в международных деловых операциях, Приложение 2; ^[20] ISO 26000 норма (раздел 6.6.3) или TI Бизнес Принципы противодействия взяточничеству ^[26]используются в процессах внешней проверки для измерения и обеспечения того, чтобы программа предотвращения взяточничества работала и соответствовала международным стандартам. Еще одна причина, по которой компании должны пройти внешнюю проверку своих программ предотвращения взяточничества, заключается в том, что это означает, что могут быть представлены доказательства, подтверждающие, что все, что было возможно, было сделано для предотвращения коррупции. Компании не могут гарантировать, что коррупции никогда не было; что они могут сделать, так это предоставить доказательства того, что они сделали все возможное, чтобы предотвратить это.

В соответствии с законом США нет федерального закона, запрещающего или регулирующего любой вид частного или коммерческого взяточничества. Прокуратура может судить людей за взяточничество, используя существующие законы. Раздел 1346 Раздела 18 может использоваться прокурорами для судебного преследования людей за «уловку или уловку с целью лишить кого-либо нематериального права на честные услуги» в соответствии с законами о мошенничестве с использованием почты и телеграфного мошенничества. ^[27] Прокуратура всегда успешно преследовала сотрудников частных компаний за нарушение фидуциарных обязанностей и получение взяток в рамках мошенничества с честными услугами.

Также известны случаи успешного судебного преследования за взяточничество в случае международного бизнеса. Министерство юстиции использовало Закон о поездках, 18 USC Section 1952, для преследования за взяточничество. Согласно Закону о поездках, использование почты или любых средств в межгосударственной или иностранной торговле является нарушением закона как внутри страны, так и за ее пределами с намерением «продвигать, управлять, создавать, продолжать или способствовать продвижению, управлению, созданию или осуществление любой незаконной деятельности ». ^[27]

Известные примеры [ править ]

• Спиро Агнью , республиканец, вице-президент США, который ушел в отставку после того, как выяснилось, что он брал взятки, будучи губернатором штата Мэриленд. ^[28]
• Джон Уильям Эш , бывший президент Генеральной Ассамблеи Организации Объединенных Наций (2013-2014 гг.) И ключевой переговорщик по целям в области устойчивого развития (ЦУР) , был арестован 6 октября 2015 г. и обвинен вместе с пятью другими лицами в возбуждении уголовного дела, связанном с получением взяток от Казино и девелопер Макао Нг Лап Сенг .
• Пакистан: споры о том , как играть в крикет , Мохаммад Асиф , Мохаммад Амир и Салман Батт , пакистанские игроки в крикет, признанные виновными в получении взяток за то, чтобы в определенные моменты играть против Англии без мячей .
• Герцог Каннингем , ветеран ВМС США и бывший член Палаты представителей США от Республиканской партии от 50-го округа Конгресса Калифорнии, подал в отставку после того, как признал себя виновным в получении взяток на сумму не менее 2,4 миллиона долларов и занижении своих доходов за 2004 год ^[29].
• Джеральд Гарсон , бывший судья Верховного суда Нью-Йорка , осужден за получение взяток с целью манипулирования результатами бракоразводного процесса.
• Эндрю Дж. Хиншоу , республиканец, бывший конгрессмен от 40-го округа Калифорнии, осужденный за получение взяток.
• Джон Дженретт , демократ, бывший конгрессмен из 6-го округа Южной Каролины, осужденный за получение взятки в ходе операции ФБР Abscam .
• Ральф Лорен , розничный торговец одеждой, был признан виновным в совершении незаконных платежей и даривании подарков иностранным официальным лицам в попытке обойти таможенные проверки и оформление документов. ^[30]
• Ли Мён Бак , бывший президент Южной Кореи, был признан виновным в получении взяток в размере почти 6 миллионов долларов от Samsung в обмен на президентское помилование председателя Samsung Ли Кун Хи . ^[31]
• Дональд «Буз» Лукенс , республиканец, бывший конгрессмен от 8-го округа Огайо, обвиненный в правонарушении несовершеннолетней и признанный виновным во взяточничестве и заговоре.
• Мартин Томас Мэнтон , бывший федеральный судья США, осужденный за получение взяток.
• Рик Ренци , республиканец, бывший конгрессмен от 1-го округа Аризоны, признан виновным по 17 пунктам обвинения, включая мошенничество с использованием электронных средств, сговор, вымогательство, рэкет и отмывание денег.
• Тангентополи (по-итальянски «город взяток») был огромным скандалом о взяточничестве в Италии в начале 1990-х , который разрушил всю систему политических партий, когда это было обнаружено в ходе расследования пулитов Мани . В какой-то момент около половины членов парламента находились под следствием.
• Дайан Вилкерсон , демократ, бывший сенатор штата Массачусетс, признала себя виновной по восьми пунктам обвинения в попытке вымогательства.

См. Также [ править ]

В Викицитатнике есть цитаты, связанные с: взяточничеством

В Wikisource есть текст статьи Британской энциклопедии 1911 года « Взяточничество» .

Ссылки [ править ]

•  Эта статья включает текст из публикации, которая сейчас находится в общественном достоянии :  Chisholm, Hugh, ed. (1911). « Взятка ». Британская энциклопедия (11-е изд.). Издательство Кембриджского университета.

Внешние ссылки [ править ]

Поищите информацию о взяточничестве в Викисловаре, бесплатном словаре.

Викискладе есть медиафайлы по теме взяточничества .

• Опрос 100 000 фирм Всемирного банка
• Группа государств против коррупции - ГРЕКО
• СЛЕД
• Деловые принципы противодействия взяточничеству
• Центр налоговой политики и администрирования ОЭСР
• ОЭСР отмечает 20-летие Конвенции о борьбе со взяточничеством
• Страновые отчеты о выполнении Конвенции ОЭСР о борьбе со взяточничеством
• «Бизнес взяток» PBS Frontline и FRONTLINE / World (февраль 2009 г.)
• Экс-глава Нью-Йоркского фонда получил 20 месяцев тюрьмы по делу о взятке ООН , Reuters, 29 июля 2016 г.
• Бывший глава фонда приговорен к 20 месяцам тюремного заключения за подкуп тогдашнего посла и президента Генеральной Ассамблеи Организации Объединенных Наций , Министерство юстиции США, 29 июля 2016 г.