Из Википедии, свободной энциклопедии
Перейти к навигации Перейти к поиску

Морган Стенли
ТипОбщественные
ПромышленностьФинансовые услуги
Основан
ОсновательГенри Стерджис Морган
Гарольд Стэнли
Дин Г. Виттер
Ричард С. Рейнольдс-младший
Главное управлениеЗдание Моргана Стэнли
Нью-Йорк , Нью-Йорк, США
Обслуживаемая площадь
Международное обслуживание
Ключевые люди
Джеймс П. Горман
( председатель и генеральный директор )
Томас Нидес
(заместитель председателя)
Джонатан Прузан
( финансовый директор )
ТоварыИнвестиционная компания, банк , и сбыт , Commodities , премьер брокерские , управление капиталом , Управление инвестициями
ДоходУвеличивать 48,2 миллиарда долларов США (2020)
Увеличивать 11,301 миллиарда долларов США (2019)
Увеличивать 11 миллиардов долларов США (2020)
АУМУвеличивать 715 миллиардов долларов США (2020)
Всего активовУвеличивать 1,118 млрд долларов США (2020 г.)
Общий капиталУвеличивать 82,697 миллиарда долларов США (2019)
ВладелецMUFG (24,0%) [1]
Количество работников
70 431 (2019)
Коэффициент капитала16,4% (2019 финансовый год)
Веб-сайтmorganstanley .com
Сноски / ссылки
[2] [3]

Morgan Stanley - это американский транснациональный инвестиционный банк и компания, предоставляющая финансовые услуги, со штаб-квартирой на Бродвее 1585, в здании Morgan Stanley Building , в центре Манхэттена , Нью-Йорк. Имея офисы в более чем 42 странах и более 60 000 сотрудников, клиентами фирмы являются корпорации, правительства, учреждения и частные лица. [2] Morgan Stanley занял 67-е место в списке крупнейших корпораций США по размеру выручки Fortune 500 за 2018 год . [4]

Первоначальная компания Morgan Stanley, созданная партнерами JP Morgan & Co. Генри Стерджисом Морганом (внуком JP Morgan ), Гарольдом Стэнли и другими, возникла 16 сентября 1935 года в ответ на Закон Гласса-Стигалла , требовавший разделения коммерческих и инвестиционно-банковских предприятий. [5] В первый год компания работала с долей рынка 24% (1,1 млрд долларов США) по публичным и частным размещениям .

Нынешний Morgan Stanley является результатом слияния оригинальной Morgan Stanley с Dean Witter Discover & Co. в 1997 году. [5] Председатель и главный исполнительный директор Dean Witter Филип Дж. Перселл стал председателем и главным исполнительным директором недавно объединенной Morgan Stanley. Дин Виттер Discover & Co. " [6] [7] Новая фирма изменила свое имя на «Morgan Stanley» в 2001 году [8] [9] [10] Основные направления деятельности для фирмы сегодня являются институциональными ценными бумагами , управление активами и управление инвестициями .

Обзор [ править ]

Morgan Stanley - это финансовая корпорация, которая через свои аффилированные и дочерние компании консультирует и создает, торгует, управляет и распределяет капитал для учреждений, правительств и частных лиц. Компания работает в трех бизнес-сегментах: институциональные ценные бумаги, управление капиталом и управление инвестициями. [2]

Офис Morgan Stanley на Таймс-сквер

История [ править ]

См. Также: JPMorgan Chase и JP Morgan & Co.

Оригинальный Morgan Stanley (1935–1997) [ править ]

Morgan Stanley уходит своими корнями в JP Morgan & Co. После принятия Закона Гласса-Стиголла для корпорации больше нельзя было иметь инвестиционно-банковские и коммерческие банковские услуги в рамках единой холдинговой компании. [11] [12] JP Morgan & Co. предпочла коммерческий банковский бизнес инвестиционному. В результате некоторые сотрудники JP Morgan & Co., в первую очередь Генри С. Морган и Гарольд Стэнли , покинули JP Morgan & Co. и присоединились к другим из партнеров Drexel, чтобы сформировать Morgan Stanley. [12] Фирма официально открыла двери для бизнеса 16 сентября 1935 года по адресу 2 Wall Street., Нью-Йорк, недалеко от JP Morgan. [13] Фирма участвовала в распределении облигаций на сумму 100 миллионов долларов США в 1938 году для United States Steel Corporation в качестве ведущего андеррайтера . [14] Фирма также получила звание ведущего синдиката в финансировании железнодорожного транспорта США в 1939 году. [ необходимая цитата ] Фирма прошла реорганизацию в 1941 году, чтобы обеспечить более активную деятельность в сфере ценных бумаг. [ необходима цитата ]

Фирма под руководством Перри Холл, последний основателю вести Morgan Stanley, не с 1951 до 1961 г. [15] В течение этого периода фирма совместно управляемого Всемирного банка ААА рейтингом облигации предлагают 1952, [16] , как а также придумывают General Motors в США $ 300 млн выпуска долга », [ править ] US $ 231 млн IBM размещение акций, [ править ] и US $ 250 млн AT & T в долг предложение. [ необходима цитата ]

Morgan Stanley считает себя создателем первой жизнеспособной компьютерной модели для финансового анализа в 1962 году, тем самым положив начало новой тенденции в области финансового анализа. Будущий президент и председатель Дик Фишер, будучи молодым сотрудником, внес свой вклад в компьютерную модель, изучая языки программирования FORTRAN и COBOL в IBM . [17] В 1967 году он учредил Morgan & Cie, International в Париже, пытаясь выйти на европейский рынок ценных бумаг. [18] Фирма приобрела Brooks, Harvey & Co., Inc. в 1967 году и начала работать в сфере недвижимости. [19] Торговля и торговый бизнес считается детищем Боба Болдуина. [20]

В 1996 году Morgan Stanley приобрел Van Kampen American Capital. [21]

Morgan Stanley после слияния (1997-настоящее время) [ править ]

Текущий логотип Morgan Stanley 2013
Исторический логотип, использованный Morgan Stanley в начале 2000-х годов.

5 февраля 1997 года компания объединилась с Dean Witter Discover & Co. , подразделением по предоставлению финансовых услуг Sears Roebuck . [22] Председатель и главный исполнительный директор Дина Виттера Филип Пёрселл продолжал исполнять те же роли в недавно объединенной компании Morgan Stanley Dean Witter Discover & Co. Президент Morgan Stanley Джон Дж. Мак стал президентом и главным операционным директором фирмы. [23] В 1998 году название фирмы было изменено на "Morgan Stanley Dean Witter & Co." [24] Первоначально название было выбрано как комбинация двух компаний-предшественников, чтобы избежать напряженности между двумя фирмами. [9]В конце концов, в 2001 году слово «Дин Виттер» было упразднено, и его название стало «Морган Стэнли» по нераскрытым причинам. [9] [10]

Офисы Morgan Stanley располагались на 24 этажах зданий 2 и 5 Всемирного торгового центра в Нью-Йорке. Эти офисы были унаследованы от Дина Виттера, который занимал их с середины 1980-х годов. [ необходима цитата ] Фирма потеряла 13 сотрудников во время атак 11 сентября 2001 года [25] (Томас Ф. Свифт, Уэсли Мерсер, Дженнифер де Хесус, Джозеф Дипилато, Нолберт Саломон, Годвин Форд, Стив Р. Штраус, Линдси К. Херкнесс , Альберт Джозеф, Хорхе Веласкес, Титус Дэвидсон, Чарльз Лоренсен и директор службы безопасности Рик Рескорла ) в башнях, а 2687 человек были успешно эвакуированы Риком Рескорла . [26] [27]Оставшиеся в живых сотрудники переехали во временный штаб поблизости. В 2005 году Morgan Stanley перевел 2300 своих сотрудников обратно в Нижний Манхэттен , что на тот момент было самым крупным таким перемещением. [28]

В 2003 году Пресвитерианская больница Нью-Йорка назвала Детскую больницу Морган Стэнли в знак признания спонсорской поддержки больницы фирмой, которая в значительной степени финансировала ее строительство за счет благотворительности. [29] Инициатива началась при генеральном директоре Филиппе Дж. Перселла и была завершена при Джоне Меке . Сотрудники фирмы были связаны с больницей с 1990-х годов и лично пожертвовали деньги на строительство нынешнего здания, удобного для детей, которое открылось в ноябре 2003 года. [30] [31]

Компания оказалась в эпицентре управленческого кризиса, начавшегося в марте 2005 г. [32], который привел к потере персонала фирмы. [33] Перселл подал в отставку с поста генерального директора Morgan Stanley в июне 2005 года, когда широко разрекламированная кампания бывших партнеров Morgan Stanley [34] [35] угрожала нанести ущерб фирме и оспаривала его отказ агрессивно увеличивать долговую нагрузку, увеличивать риски, выходить на суб-рынок. первоклассный ипотечный бизнес и совершение дорогостоящих приобретений; те же стратегии, которые вынудили Morgan Stanley к массовым списаниям в связи с кризисом субстандартного ипотечного кредитования к 2007 году [36].

19 декабря 2006 года Morgan Stanley объявила о выделении своего подразделения Discover Card . [37] Банк завершил выделение Discover Financial 30 июня 2007 года. [38] [ необходима цитата ]

Чтобы справиться со списаниями во время кризиса субстандартного ипотечного кредитования, Morgan Stanley объявил 19 декабря 2007 г., что получит вливание капитала в размере 5 миллиардов долларов США от Китайской инвестиционной корпорации в обмен на ценные бумаги, которые будут конвертированы в 9,9%. свои акции в 2010 году. [39] [40]

Подразделение Process Driven Trading банка оказалось в числе нескольких на Уолл-стрит, попавших в затруднительное положение , по сообщениям, потеряв почти 300 миллионов долларов за один день. Последующий крах пузыря считался центральной чертой финансового кризиса 2007–2010 годов . [41]

В августе 2008 года с банком был заключен контракт с Казначейством Соединенных Штатов для предоставления правительству рекомендаций по потенциальным стратегиям спасения Fannie Mae и Freddie Mac . [42] В считанные дни сама Morgan Stanley оказалась на грани банкротства из-за быстро меняющихся перспектив, модели регулирования и долей собственности в течение четырех недель с середины сентября до середины октября 2008 года.

Чтобы задать контекст: говорят, что Morgan Stanley потерял более 80% своей рыночной стоимости в период с 2007 по 2008 год во время финансового кризиса. [43] 17 сентября 2008 года британская программа анализа вечерних новостей Newsnight сообщила, что Morgan Stanley столкнулся с трудностями после падения цены акций на 42% за два дня. Генеральный директор Джон Дж. Мак написал в служебной записке для сотрудников: «Мы находимся в разгаре рынка, контролируемого страхом, и слухи, и короткие продажи снижают наши акции». К 19 сентября 2008 года цена акций упала на 57% за четыре дня, и, как сообщалось, компания изучила возможности слияния с CITIC , Wachovia , HSBC , Standard Chartered., Banco Santander и Nomura . [44] В какой-то момент Хэнк Полсон бесплатно предложил Morgan Stanley JPMorgan Chase , но Джейми Даймон из JPMorgan отказался от этого предложения. [45]

Morgan Stanley и Goldman Sachs , два последних крупных инвестиционных банка в США, объявили 22 сентября 2008 года, что они станут традиционными банковскими холдинговыми компаниями, регулируемыми Федеральной резервной системой . [46] Утверждение Федеральной резервной системой их заявки на превращение в банки положило конец господству фирм по ценным бумагам спустя 75 лет после того, как Конгресс отделил их от депозитных кредиторов, и положил конец неделям хаоса, которые привели к банкротству Lehman Brothers Holdings Inc. и привели к бросился продажа Merrill Lynch & Co. в банке America Corp. [47]

MUFG Bank , крупнейший банк Японии, инвестировал 9 миллиардов долларов в прямую покупку 21% -ной доли в Morgan Stanley 29 сентября 2008 года. [48] Платеж от MUFG должен был быть осуществлен в электронном виде; однако, поскольку это нужно было сделать в экстренном порядке в День Колумба, когда банки в США были закрыты, MUFG сократила физический чек на 9 миллиардов долларов США, самую большую сумму, выписанную физическим чеком в то время. [49] [50] Физический чек был принят Робертом А. Киндлером , главой отдела слияний и поглощений и вице-президентом Morgan Stanley, в офисе Wachtell Lipton . [51]Опасения по поводу завершения сделки с Mitsubishi во время волатильности на фондовом рынке в октябре 2008 года вызвали резкое падение курса акций Morgan Stanley до уровней, в последний раз наблюдавшихся в 1994 году. Цена восстановилась после того, как 14 октября 2008 года было завершено приобретение 21% -ной доли Mitsubishi UFJ в Morgan Stanley. [52] [53] [54] [55]

Согласно данным, собранным Bloomberg News Service и опубликованным 22 августа 2011 года, Morgan Stanley занял 107,3 ​​миллиарда долларов у ФРС во время кризиса 2008 года. Это больше, чем у любого другого банка. [56]

В 2009 году Morgan Stanley приобрел Smith Barney у Citigroup, и новый брокер-дилер работает под названием Morgan Stanley Smith Barney , занимая первое место в мире по управлению активами.

В ноябре 2013 года Morgan Stanley объявила, что инвестирует 1 миллиард долларов в улучшение доступного жилья в рамках более широкой кампании по поощрению инвестиций в усилия, направленные на обеспечение экономической, социальной и экологической устойчивости. [57]

В июле 2014 года азиатское подразделение прямых инвестиций Morgan Stanley объявило о привлечении около 1,7 миллиарда долларов для своего четвертого фонда в этой области. [58]

В декабре 2015 года сообщалось, что Morgan Stanley сократит около 25% рабочих мест с фиксированным доходом до конца месяца. [59] В январе 2016 года компания сообщила, что у нее есть офисы в более чем 43 странах. [60]

В октябре 2020 года компания завершила приобретение E-Trade , сделка, объявленная в феврале 2020 года. [61] [62]

В марте 2021 года Morgan Stanley завершил сделку по приобретению Eaton Vance , о которой было объявлено в октябре 2020 года. С добавлением Eaton Vance у Morgan Stanley теперь было 5,4 триллиона долларов клиентских активов в сегментах управления капиталом и инвестициями. [63]

Организация [ править ]

3 подразделения компании:

Группа институциональных ценных бумаг [ править ]

Институциональные ценные бумаги Morgan Stanley - самый прибыльный сегмент бизнеса. Этот бизнес-сегмент предоставляет организациям такие услуги, как привлечение капитала и финансовые консультационные услуги, включая консультации по слияниям и поглощениям , реструктуризацию, недвижимость и проектное финансирование, а также корпоративное кредитование. Сегмент также включает в себя подразделения компании по акциям и фиксированной доходности; ожидается, что торговля сохранит свои позиции в качестве «машинного отделения» компании. [64] Среди крупных банков США Morgan Stanley получает наибольшую долю доходов от андеррайтинга с фиксированным доходом, который, согласно отчетам, составил 6,0% от общего дохода в 2012 финансовом году. [65]

Управление благосостоянием [ править ]

Global Wealth Management Group предоставляет брокерские и инвестиционные услуги. Этот сегмент предоставляет услуги финансового планирования и планирования благосостояния своим клиентам, которые в основном состоят из состоятельных лиц.

13 января 2009 года Global Wealth Management Group была объединена с Смитом Барни из Citi и образовала Morgan Stanley Smith Barney. Morgan Stanley владел 51% компании, Citi - 49%. [66] 31 мая 2012 года Morgan Stanley исполнила свой опцион на покупку дополнительных 14% совместного предприятия у Citi. [67] В июне 2013 года Morgan Stanley заявила, что получила все разрешения регулирующих органов на покупку оставшихся 35% акций Citigroup в Smith Barney, и приступит к завершению сделки. [68]

Управление инвестициями [ править ]

Управление инвестициями предоставляет институциональным и розничным клиентам продукты и услуги по управлению активами в сфере акционерного капитала, фиксированного дохода, альтернативных инвестиций, инвестиций в недвижимость и прямых инвестиций через сторонние каналы розничного распределения, посредников и институциональный канал распределения Morgan Stanley. До 2009 года деятельность Morgan Stanley по управлению активами в основном осуществлялась под брендами Morgan Stanley и Van Kampen.

19 октября 2009 года Morgan Stanley объявила, что продаст Van Kampen компании Invesco за 1,5 миллиарда долларов, но сохранит бренд Morgan Stanley. [69] Он предоставляет продукты и услуги по управлению активами институциональным инвесторам по всему миру, включая пенсионные планы, корпорации, частные фонды, некоммерческие организации, фонды, целевые фонды, правительственные агентства, страховые компании и банки.

29 сентября 2013 года Morgan Stanley объявил о партнерстве с Longchamp Asset Management, французским управляющим активами, специализирующимся на распределении хедж-фондов UCITS, и La Française AM, мультиспециализированным управляющим активами с 10-летним опытом работы. в альтернативных инвестициях. [70]

Награды и награды [ править ]

  • В 2004 году журнал Working Mothers назвал Morgan Stanley одной из 100 лучших компаний для работающих матерей . [71]
  • Журнал Family Digest назвал Morgan Stanley одной из «Лучших компаний для афроамериканцев» в июне 2004 года. [72]
  • Сущность журнал назвал Morgan Stanleyкачестве одного из «30 великих мест для работы» в мае 2004 года [ править ]
  • Morgan Stanley был включен в список 100 лучших работодателей по версии The Times совсем недавно [ когда? ] выбывает из топ-40. [ необходима цитата ]
  • The Times включила Morgan Stanley на 5-е место в списке 20 лучших крупных компаний для работы за 2006 год . [73]
  • Японский институт Great Place to Work в 2007 году назвал Morgan Stanley второй лучшей корпорацией для работы в Японии , основываясь на мнениях сотрудников и корпоративной культуре . [74]

Судебные процессы [ править ]

2003 [ править ]

В 2003 году Morgan Stanley согласился выплатить 125 миллионов долларов для урегулирования своей части урегулирования в размере 1,4 миллиарда долларов по иску, поданному Элиотом Спитцером , Генеральным прокурором Нью-Йорка , Национальной ассоциацией дилеров по ценным бумагам (ныне Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA). , Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) и ряд государственных регулирующих органов по ценным бумагам в отношении намеренно вводящих в заблуждение исследований, мотивированных желанием выиграть инвестиционно-банковский бизнес с соответствующими компаниями. [75]

2004 [ править ]

В июне 2004 года Нью-Йоркская фондовая биржа (NYSE) наложила штраф в виде порицания и штрафа в размере 140 000 долларов за неправильное использование ценных бумаг клиентов с маржой в качестве обеспечения ссуд на управление денежными средствами. [76]

В 2004 году Morgan Stanley урегулировал иск о дискриминации по признаку пола, возбужденный Комиссией по равным возможностям при трудоустройстве, на 54 миллиона долларов. [77] В 2007 году фирма согласилась выплатить 46 миллионов долларов для урегулирования коллективного иска, поданного восемью женщинами-брокерами. [78]

В июле 2004 года фирма выплатила NASD штраф в размере 2,2 миллиона долларов за более чем 1 800 несвоевременного раскрытия отчетной информации о своих брокерах. [79]

В сентябре 2004 года фирма выплатила штраф в размере 19 миллионов долларов, наложенный NYSE за неспособность предоставить клиентам проспекты в зарегистрированных предложениях, неточное сообщение информации об определенной программе, нарушениях коротких продаж, отказе от отпечатков пальцев новых сотрудников и несвоевременном заполнении форм обмена файлами. [80]

В декабре 2004 года фирма выплатила NASD штраф в размере 100 000 долларов и реституцию в размере 211 510 долларов клиентам за то, что они не раскрыли надлежащую информацию инвесторам в муниципальные облигации. В ходе расследования NASD неспособность Morgan Stanley своевременно ответить на запросы о предоставлении информации привела к порицанию и дополнительному штрафу в размере 25 000 долларов. [81]

2005 [ править ]

12 января 2005 года Нью-Йоркская фондовая биржа наложила штраф в размере 19 миллионов долларов за предполагаемые упущения в сфере регулирования и надзора. В то время это был самый крупный штраф, когда-либо наложенный NYSE. [82]

16 мая 2005 года жюри Флориды пришло к выводу, что Morgan Stanley не предоставил Рональду Перельману адекватную информацию о Sunbeam, тем самым обманув его и нанеся ему ущерб в размере 604 миллионов долларов. Кроме того, к общей сумме ущерба в 1,450 миллиарда долларов были добавлены штрафные санкции . Этот вердикт был вынесен судьей как санкция против Morgan Stanley после того, как адвокаты фирмы привели суд в ярость, отказавшись предоставить документы и ложно заявив суду, что определенных документов не существует. [83] Решение было отменено 21 марта 2007 года, и Morgan Stanley больше не требовалось платить приговор в размере 1,57 миллиарда долларов. [84]

2006 [ править ]

2 марта 2006 года компания Morgan Stanley урегулировала коллективный иск. Он был подан в Калифорнии как нынешними, так и бывшими сотрудниками Morgan Stanley за несправедливую трудовую политику, применяемую к участникам программы обучения финансовых консультантов. Сотрудники программы утверждали, что компания ожидала, что стажеры будут работать сверхурочно без дополнительной оплаты и будут нести различные административные расходы в связи с их ожидаемыми обязанностями. Было достигнуто урегулирование в размере 42,5 миллиона долларов, и Morgan Stanley не признал своей вины. [85]

В мае фирма согласилась выплатить штраф в размере 15 миллионов долларов. Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила фирму в удалении электронных писем и отказе от сотрудничества со следователями SEC. [86]

25 сентября 2009 года Citigroup Inc. подала федеральный иск против Morgan Stanley, заявив, что ее конкурент не выплатил 245 миллионов долларов, причитающихся по соглашению о кредитном дефолтном свопе. Иск о нарушении условий контракта был подан в федеральный суд Манхэттена и требует неуказанного возмещения ущерба. [87]

2007 [ править ]

27 сентября 2007 года FINRA объявило о мировом соглашении с Morgan Stanley на сумму 12,5 миллионов долларов. Это сняло обвинения в том, что бывшее дочернее предприятие компании, Morgan Stanley DW, Inc. (MSDW), неоднократно не предоставляло электронные письма истцам в арбитражных разбирательствах, а также регуляторы. Компания заявила, что разрушение почтовых серверов фирмы в результате терактов 11 сентября 2001 года и террористических атак на Всемирный торговый центр в Нью-Йорке привело к потере всех электронных писем до этой даты. Фактически, у фирмы были миллионы предыдущих электронных писем, которые были извлечены из резервных копий, хранящихся в другом месте, которое не было уничтожено в результате атак. [88] Клиенты, проигравшие свои арбитражные дела против Morgan Stanley DW Inc. из-за невозможности получить эти электронные письма для демонстрации неправомерного поведения Morgan Stanley, в результате урегулирования получили символическую сумму денег.

В июле 2007 года Morgan Stanley согласился заплатить 4,4 миллиона долларов для урегулирования коллективного иска. Фирму обвинили в неправильном взимании с клиентов платы за хранение драгоценных металлов. [89]

В августе 2007 года Morgan Stanley был оштрафован на 1,5 миллиона долларов и выплатил клиентам 4,6 миллиона долларов в качестве возмещения в связи с чрезмерными наценками в 2 800 транзакциях. Сотруднику было предъявлено обвинение в 40 000 долларов, и он был отстранен от работы на 15 дней. [90]

2008 [ править ]

По соглашению с Генеральным прокурором Нью-Йорка Эндрю М. Куомо, фирма согласилась выкупить аукционные ценные бумаги на сумму около 4,5 млрд долларов . Фирму обвинили в том, что она искажала аукционные ценные бумаги в своих продажах и маркетинге. [91]

2009 [ править ]

В марте 2009 года FINRA объявило, что Morgan Stanley должен выплатить более 7 миллионов долларов за неправомерное ведение счетов 90 пенсионеров из Рочестера, штат Нью-Йорк. [92]

В мае 2009 года торговец в фирме был отстранен FSA за серию несанкционированных товарных сделок, заключенных после того, как он был в состоянии алкогольного опьянения во время трех с половиной часов обеда. [93] Неделей позже другой трейдер в фирме был заблокирован за умышленное ущемление интересов клиентов путем «предварительного хеджирования» сделок без их согласия. [94]

Управление финансовых услуг оштрафовало фирму на 1,4 миллиона фунтов стерлингов за то, что она не использовала надлежащим образом меры контроля, связанные с действиями мошенника-трейдера на одном из своих торговых столов. 18 июня 2008 г. Morgan Stanley признал, что это привело к убыткам компании в размере 120 млн долларов. [95]

Управляющий директор Morgan Stanley Ду Цзюнь был признан виновным в инсайдерской торговле после уголовного процесса в Гонконге. Г-на Ду обвинили в покупке 26,7 миллиона акций Citic Resource Holdings, когда он владел конфиденциальной информацией о компании. Он получил эту информацию в составе команды Morgan Stanley, работающей с компанией над выпуском облигаций и покупкой нефтяного месторождения в Казахстане. Отдел нормативно-правового соответствия Morgan Stanley подвергся критике за то, что не смог обнаружить незаконные сделки г-на Ду. [96]

2010 [ править ]

В апреле Комиссия по торговле товарными фьючерсами объявила, что фирма согласилась выплатить 14 миллионов долларов в связи с попыткой скрыть запрещенную торговую деятельность с нефтяными фьючерсами. [97]

2011 [ править ]

Трейдеру Morgan Stanley запретили заниматься брокерской деятельностью и оштрафовали за участие в ложных сделках с целью обмануть системы управления рисками фирм, что привело к миллионным убыткам. [98]

Министерство юстиции потребовало от Morgan Stanley штрафа в 4,8 миллиона долларов за участие в скандале с установлением цен на электроэнергию. По оценкам Con Edison, преступление обошлось потребителям штата Нью-Йорк примерно в 300 миллионов долларов. Выручка Morgan Stanley от мошенничества составила 21,6 миллиона долларов. [99]

2012 [ править ]

3 апреля Федеральная резервная система объявила о выдаче разрешения против фирмы за «образец неправомерного поведения и небрежности при обслуживании ипотечных жилищных кредитов и обработке обращения взыскания». Распоряжение о согласии требовало от фирмы пересмотра процедуры обращения взыскания, проводимой фирмой. Фирма также отвечала за денежные санкции.[100]

Гарт Р. Петерсон, один из высокопоставленных руководителей Morgan Stanley в сфере недвижимости в Китае, 25 апреля признал себя виновным в нарушении федеральных антикоррупционных законов США. Ему было предъявлено обвинение в тайном приобретении недвижимости на миллионы долларов для себя и китайского государственного чиновника. Чиновник руководил бизнесом в Morgan Stanley. [101]

Nasdaq OMX оштрафовала Morgan Stanley на $ 55 000 за три нарушения правил обмена. Алгоритм клиента Morgan Stanley начал по ошибке покупать и продавать огромные объемы. Кроме того, после того, как биржа обнаружила ошибку, они не смогли связаться с ответственным сотрудником. [102]

Morgan Stanley удовлетворил иск FINRA и выплатил компенсацию на общую сумму почти 2,4 миллиона долларов. Morgan Stanley обвиняли в ненадлежащем надзоре и обучении финансовых консультантов использованию нетрадиционных продуктов ETF. Это привело к неправильным рекомендациям нескольким розничным брокерским клиентам. [103]

Morgan Stanley сталкивается с судебными исками и правительственным расследованием в связи с IPO Facebook . Утверждалось, что Morgan Stanley понизила прогноз прибыли компании во время проведения роуд-шоу IPO. Якобы они передали эту информацию лишь горстке институциональных инвесторов . По словам председателя FINRA Ричарда Кетчума, «обвинения, если они верны, вызывают озабоченность со стороны регулирующих органов» для FINRA и SEC . [104]

Morgan Stanley согласился выплатить штраф в размере 5 миллионов долларов Комиссии по торговле товарными фьючерсами и дополнительно 1,75 миллиона долларов CME и Чикагской торговой палате . Сотрудники Morgan Stanley ненадлежащим образом осуществили фиктивные продажи фьючерсных контрактов на евродоллары и казначейские облигации. [105]

7 августа 2012 года было объявлено, что Morgan Stanley заплатит 4,8 миллиона долларов штрафов, чтобы урегулировать скандал с установлением цен, который, по оценкам, на сегодняшний день обошелся жителям Нью-Йорка в 300 миллионов долларов. Morgan Stanley не признал никаких правонарушений; однако в Министерстве юстиции заявили, что они надеются, что это «станет сигналом для банковского сектора». [106]

2013 [ править ]

В деле Морган Стэнли против Скоурона , 989 F. Supp. 2d 356 (SDNY 2013), применяя доктрину неверного слуги Нью-Йорка к делу, связанному с дочерней компанией хедж-фонда Morgan Stanley, окружной судья США Шира Шейндлин постановила, что сотрудник хедж-фонда , занимающийся инсайдерской торговлей в нарушение кодекса поведения его компании , который также требует от него сообщить о своем неправомерном поведении, должен выплатить своему работодателю 31 миллион долларов, выплаченных ему работодателем в качестве компенсации за период его неверности. [107] [108] [109] [110] Судья Шейндлин назвал инсайдерскую торговлю "крайним злоупотреблениемпозиция управляющего портфелем » [108] . Судья также написал:« Помимо того, что Morgan Stanley подвергся расследованиям со стороны правительства и прямым финансовым убыткам, поведение Скоурона нанесло ущерб репутации фирмы, являющейся ценным корпоративным активом ». [108]

2014 [ править ]

В феврале Morgan Stanley согласился выплатить 1,25 миллиарда долларов правительству США в качестве штрафа за сокрытие всего риска, связанного с ипотечными ценными бумагами, с Федеральным агентством жилищного финансирования . [ необходима цитата ]

В сентябре 2014 года Morgan Stanley согласился выплатить 95 миллионов долларов для урегулирования судебного иска между Системой пенсионного обеспечения государственных служащих штата Миссисипи (MissPERS) и Советом по управлению инвестициями Западной Вирджинии. Morgan Stanley обвиняли в введении в заблуждение инвесторов в отношении ценных бумаг с ипотечным покрытием. [111]

2015 [ править ]

В мае 2015 года FINRA оштрафовала Morgan Stanley на 2 миллиона долларов за сообщение о недополученной процентной ставке и нарушение правил в течение более шести лет. [112]

В июне FINRA объявило, что оштрафовало компанию Morgan Stanley Smith Barney, LLC (Morgan Stanley) на 650 000 долларов за неспособность внедрить разумные системы надзора для отслеживания перевода средств клиентов на счета третьих сторон.[113]

2016 [ править ]

В феврале 2016 года Morgan Stanley заплатит 3,2 миллиарда долларов для урегулирования споров с властями штата и федеральными властями по поводу выпуска Morgan Stanley облигаций с ипотечным покрытием до финансового кризиса. [114]

В августе 2016 года компания Morgan Stanley Hong Kong Securities Ltd. была оштрафована на 18,5 млн гонконгских долларов (2,4 млн долларов) регулятором по ценным бумагам Гонконга, Комиссией по ценным бумагам и фьючерсам, за нарушение Кодекса поведения Гонконга. В том числе и неспособность Morgan Stanley избежать конфликта интересов между принципалом и агентством. [115]

В декабре 2016 года другое подразделение Morgan Stanley заплатило 7,5 млн долларов для урегулирования нарушений правил защиты клиентов. [116]

2017 [ править ]

В январе 2017 года корпорация была оштрафована на 13 миллионов долларов из-за завышения счетов и нарушения правил хранения активов инвесторов. Morgan Stanley согласился выплатить штраф, не комментируя обвинения. [116]

2018 [ править ]

Дуглас Э. Гринберг, брокер, был уволен в 2018 году после того, как стало известно, что четыре женщины из озера Освего, штат Орегон , в течение 15 лет обращались к нему за защитой в полиции по обвинениям в домогательствах, угрозах и нападениях. [117] [118] [119] [120] Согласно отчету, руководители Morgan Stanley знали об обвинениях и знали, по крайней мере, о двух арестах и повестке в федеральную повестку против него, но не предприняли никаких действий. [117] [121] Эту историю назвали моментом #MeToo для индустрии финансовых услуг Портленда. [119] Он управлял десятками миллионов долларов и попал в рейтинг Forbes за 2018 год.список лучших советников по богатству в Орегоне. [117] [122]

В декабре 2018 года FINRA объявило о штрафе в размере 10 миллионов долларов против Morgan Stanley за несоблюдение требований по борьбе с отмыванием денег. Morgan Stanley нарушал Закон о банковской тайне в течение пяти лет. [123]

2019 [ править ]

В апреле 2019 года Morgan Stanley согласился выплатить 150 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что он ввел в заблуждение два крупных государственных пенсионных фонда Калифорнии относительно рисков, связанных с ценными бумагами, обеспеченными ипотекой. [124] Генеральный прокурор Калифорнии Ксавьер Бесерра прокомментировал: «Morgan Stanley лгал о риске, связанном с его продуктами, и ставил прибыль над учителями и государственными служащими, которые полагались на его советы». Morgan Stanley отрицает правонарушения. [125]

В ноябре 2019 года Morgan Stanley уволил или отправил в отпуск четырех трейдеров за подозрения в неправильной маркировке ценных бумаг . Фирма подозревала, что убытки в размере 100–140 миллионов долларов были скрыты из-за неправильной оценки стоимости ценных бумаг. [126]

Morgan Stanley также заплатил 382 500 долларов за неспособность контролировать торговую деятельность брокера в течение четырехлетнего периода. [127] Фирма заплатила 225 000 долларов за транзакции, по которым клиенты продавали одну муниципальную облигацию при покупке другой муниципальной облигации, которая была почти идентична проданной облигации или не принесла очевидной экономической выгоды покупателю. Эти транзакции принесли Morgan Stanley комиссионные и сборы в размере 340 000 долларов США. [128]

Morgan Stanley выплатил штраф в размере 1,5 миллиона долларов для урегулирования претензий SEC о том, что деньги клиентов вкладывались в более дорогие классы паев паевых инвестиционных фондов, когда были доступны более дешевые варианты, несмотря на заявления клиентам, что компания использовала инструменты для поиска наименее затратного варианта. [129]

2020 [ править ]

В мае 2020 года Morgan Stanley согласился выплатить штраф в размере 5 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC в том, что корпорация предоставила вводящую в заблуждение информацию некоторым клиентам в программах комиссий за упаковку в отношении услуг по исполнению сделок и транзакционных издержек. [130]

Список должностных лиц и директоров [ править ]

Операционный комитет [131] [ править ]

  • Джеймс П. Горман : председатель и главный исполнительный директор
  • Джефф Бродский: директор по персоналу
  • Марк Эйхорн: глобальный со-руководитель инвестиционного банкинга
  • Эрик Гроссман: директор по правовым вопросам
  • Кейши Хотсуки: директор по рискам
  • Сьюзан Хуанг: глобальный соруководитель инвестиционного банкинга
  • Сэм Келли-Смит: глава отдела фиксированного дохода
  • Томас Нидес: заместитель председателя
  • Шелли О'Коннор: председатель и главный исполнительный директор Morgan Stanley Private Bank, Северная Америка, и Morgan Stanley Bank, Северная Америка
  • Франк Петитгас: глава международного отдела
  • Тед Пик: глава отдела институциональных ценных бумаг
  • Джонатан Прузан: финансовый директор
  • Роберт Руни: глобальный руководитель отдела технологий, операций и устойчивости фирмы
  • Энди Саперштейн: руководитель отдела управления капиталом
  • Дэн Симковиц: руководитель отдела управления инвестициями
  • Клэр Вудман: глава отдела Европы, Ближнего Востока и Африки

Совет директоров [132] [ править ]

  • Джеймс П. Горман
  • Элизабет Корли
  • Алистер Дарлинг
  • Томас Х. Глосер
  • Роберт Х. Герц
  • Нобуюки Хирано
  • Стивен Дж. Лучо
  • Джами Мисчик
  • Деннис М. Налли
  • Такеши Огасавара
  • Хатэм С. Олайян
  • Мэри Шапиро
  • Перри М. Тракина
  • Рэйфорд Уилкинс-младший
  • Роджер Маршалл

Глобальные и другие штаб-квартиры [ править ]

Мировая штаб-квартира Morgan Stanley находится в Нью-Йорке, европейская штаб-квартира - в Лондоне, штаб-квартира в Азиатско-Тихоокеанском регионе - в Гонконге и Токио, штаб-квартира в Канаде - в Торонто.[133] [134]

Известные выпускники [ править ]

  • Дэн Амманн, генеральный директор Cruise Automation [135]
  • Бартон Биггс , автор и менеджер хедж-фонда
  • Эрскин Боулз , глава администрации Белого дома Клинтона
  • Ричард А. Дебс , председатель Карнеги-холла; Брокер власти на Ближнем Востоке
  • Боб Даймонд , бывший генеральный директор Barclays
  • Эгон Дурбан, со-генеральный директор Silver Lake Partners
  • Генри А. Фернандес, генеральный директор MSCI, Inc.
  • Ричард Б. Фишер , председатель правления Рокфеллеровского университета и Бард-колледжа; член Трехсторонней комиссии
  • Бен Фрид, директор по информационным технологиям, Google [136]
  • Эрик Гличер , основатель Gleacher & Co.
  • Нина Годивалла , автор книги «Костюмы: женщина с Уолл-стрит»
  • Дэвид Гримальди , главный административный сотрудник, правительство округа Нью-Касл
  • Джон Хэвенс , бывший президент Citigroup, Inc.
  • Найджел МакЭван , бывший генеральный директор Kleinwort Benson North America ; бывший президент Merrill Lynch
  • Джон Дж. Мак , председатель совета пресвитерианской больницы Нью-Йорка
  • Мэри Микер , партнер и основатель Kleiner Perkins, Bond Capital
  • Митчелл М. Мерин , финансовый директор
  • Эйлин Мюррей , сопрезидент, Bridgewater Associates
  • Д-р Энн Оливариус , председатель, McAllister Olivarius , трансатлантический адвокат по вопросам занятости и дискриминации
  • Стивен А. Оксман , помощник государственного секретаря; Председатель Попечительского совета Принстонского университета
  • Викрам Пандит , бывший генеральный директор Citigroup
  • Джозеф Р. Перелла , филантроп; Основатель Perella Weinberg Partners
  • Чарльз Э. Филлипс , бывший президент Oracle, Inc.; Генеральный директор Infor
  • Рут Порат , финансовый директор; Alphabet Inc.
  • Фрэнк Кваттрон , основатель, Qatalyst Group
  • Стивен Раттнер , менеджер по частным инвестициям и комментатор
  • Стивен С. Роуч , профессор Йельского университета
  • Бенджамин М. Розен , соучредитель Compaq Computer; Председатель Калифорнийского технологического института
  • Дэвид Э. Шоу , менеджер хедж-фонда
  • Чип Скоурон , управляющий портфелем хедж-фонда, осужденный за инсайдерскую торговлю
  • Бьярн Страуструп , разработчик языка программирования C ++ [137]
  • Джон Дж. Студзински , CBE , американо-британский инвестиционный банкир и филантроп
  • Эндрю Той, президент и технический директор Clover Health, соучредитель Divide [138] [139]
  • Александр Трюби, соучредитель Divide [139]
  • Сэр Дэвид Уокер , председатель Barclays PLC
  • Кевин Варш , экономический советник Дж. Буша; Член Совета управляющих Федеральной резервной системы

См. Также [ править ]

  • Дин Виттер Рейнольдс
  • Откройте для себя карту
  • MSCI
  • Фонды Ван Кампена
  • Metalmark Capital , ранее Morgan Stanley Capital Partners
  • Morgan Stanley Smith Barney , совместное предприятие с Citigroup

Заметки [ править ]

  1. ^ Заявление о доверенности Morgan Stanley 2020
  2. ^ a b c «Годовой отчет Morgan Stanley 2019 Form 10-K» .
  3. ^ «Отчет о раскрытии информации по компоненту 3 Базель III за квартальный период, закончившийся 31 декабря 2019 г.» (PDF) .
  4. ^ «Компании из списка Fortune 500 2018: кто вошел в список» . Удача . Проверено 10 ноября 2018 года .
  5. ^ a b «Интерактивная шкала времени Morgan Stanley» . www.morganstanley.com . Архивировано из оригинального 23 марта 2016 года . Проверено 14 мая 2018 года .
  6. ^ "Председатель и главный исполнительный директор Morgan Stanley Филип Дж. Перселл объявляет о планах выхода на пенсию" . Морган Стэнли . Проверено 14 мая 2018 года .
  7. ^ «КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ОБМЕНАМ ВАШИНГТОН, DC 20549 ФОРМА 10-K (Morgan Stanley, Dean Witter, Discover & Co.)» (PDF) . Морган Стэнли .
  8. ^ "История Morgan Stanley Dean Witter & Company - FundingUniverse" . www.fundinguniverse.com . Проверено 14 мая 2018 года .
  9. ^ a b c МакГихан, Патрик (2001). «РЫНКИ: Market Place; Morgan Stanley решает отказаться от имени Дина Уиттера» . Нью-Йорк Таймс . ISSN 0362-4331 . Проверено 14 мая 2018 года . 
  10. ^ a b "НОВЫЙ БРЕНД MORGAN STANLEY ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ ВО ВТОРНИК" . Проверено 14 мая 2018 года .
  11. ^ Хитрый, Роб. «ДУЭЛИ, БОМБЫ И ЯБЛОКО: Невероятная история создания JPMorgan Chase» . Business Insider . Проверено 27 апреля 2020 года .
  12. ^ a b Bazoobandi, Сара (2013). Политическая экономия суверенных фондов благосостояния стран Персидского залива: пример Ирана, Кувейта, Саудовской Аравии и Объединенных Арабских Эмиратов . Рутледж. ISBN 978-0-415-52222-9.
  13. ↑ Колено, Джонатан А. (15 августа 2006 г.). Случайный инвестиционный банкир: внутри десятилетия, которое изменило Уолл-стрит . Издательство Оксфордского университета. ISBN 978-0-19-992414-1.
  14. ^ Комитет, Временный национальный экономический комитет Конгресса США (1939). Расследование концентрации экономической власти: слушания во временном национальном экономическом комитете ... Типография правительства США.
  15. ↑ Саксон, Вольфганг (18 июля 1992 г.). «Перри Э. Холл, партнер-основатель Morgan Stanley, умер в возрасте 96 лет» . Нью-Йорк Таймс . ISSN 0362-4331 . Проверено 27 апреля 2020 года . 
  16. ^ «Всемирный банк снова на долговом рынке США» . Нью-Йорк Таймс . 10 декабря 1975 г. ISSN 0362-4331 . Проверено 27 апреля 2020 года . 
  17. ^ "Alumni Awards 2001 - Дик Фишер" . HBS.edu . 2 июля 2001 . Проверено 3 сентября 2014 года .
  18. ↑ Пак, Сьюзи Дж. (1 июня 2013 г.). Господа банкиры . Издательство Гарвардского университета. ISBN 978-0-674-07557-3.
  19. ^ Бликли, Фред Р. (17 июня 1985). «Взлет Goldman в сфере недвижимости» . Нью-Йорк Таймс . ISSN 0362-4331 . Проверено 27 апреля 2020 года . 
  20. ^ Chernow, Рон (19 января 2010). Дом Морганов: американская банковская династия и подъем современных финансов . Grove / Atlantic, Inc. ISBN 978-0-8021-9813-6.
  21. ^ Трибьюн, Чикаго. "ВАН КАМПЕН В ПРЕДЕЛАХ ПРОДАЖИ МОРГАНУ СТЕНЛИ" . chicagotribune.com . Проверено 27 апреля 2020 года .
  22. ^ Truell, Питер (6 февраля 1997). «Морган Стэнли и Дин Виттер соглашаются слиться» . Нью-Йорк Таймс . ISSN 0362-4331 . Проверено 27 апреля 2020 года . 
  23. ^ «Дин Уиттер купит Morgan Stanley за 10 миллиардов долларов» . Лос-Анджелес Таймс . 6 февраля 1997 . Проверено 27 апреля 2020 года .
  24. ^ Newswires, Шерил Винокур MunkDow Джонс (30 января 2001). «Морган Стэнли исключает Дина Уиттера из своего имени» . The Wall Street Journal . ISSN 0099-9660 . Проверено 27 апреля 2020 года . 
  25. ^ "Пример из практики Моргана Стэнли" (PDF) . FEMA . Проверено 27 апреля 2020 года .
  26. ^ Стюарт, Джеймс Б. «Настоящие герои мертвы» . Житель Нью-Йорка . Проверено 27 апреля 2020 года .
  27. ^ "Поезд назван в честь корнуоллского героя 9/11" . BBC News . 13 апреля 2019 . Проверено 27 апреля 2020 года .
  28. ^ «Переживание 11 сентября дало бывшему игроку НХЛ Робу Чиметту новый взгляд на жизнь» . Архивировано из оригинального 28 октября 2009 года . Проверено 11 сентября 2009 года .
  29. ^ "Годовой отчет благотворительной организации Morgan Stanley 2005" (PDF) . Архивировано из оригинального (PDF) 9 марта 2007 года . Проверено 5 мая 2007 года .
  30. ^ «В детских больницах, дружественные проекты» . Нью-Йорк Таймс . 17 ноября 2002 г.
  31. ^ "Нью-Йорк-пресвитерианская детская больница Моргана Стэнли | Отделение хирургии Колумбийского университета" . columbiasurgery.org . Проверено 27 апреля 2020 года .
  32. ↑ Мойер, Лиз (13 июня 2005 г.). «Хромая утка Перселл» . Сайт Forbes . Проверено 22 марта 2008 года .
  33. ↑ Томас-младший, Лэндон (21 апреля 2005 г.). «Исход Morgan Stanley продолжается, поскольку уходят 8 трейдеров» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 22 марта 2008 года .
  34. ↑ Шеф оставит Морган Стэнли, окончание борьбы . The New York Times , 14 июня 2005 г.
  35. ^ «Выживают только мужчины» . Журнал "Нью-Йорк" .
  36. ↑ Вознаграждение за уход: 113 миллионов долларов . The New York Times , 8 июля 2005 г.
  37. ^ «Морган Стэнли выделит подразделение Discover» . Bloomberg.com . 19 декабря 2006 . Проверено 27 апреля 2020 года .
  38. ^ Распространение информации о налоговой базе обыкновенных акций Morgan Stanley для акционеров Discover Financial Services - Morgan Stanley. Проверено 27 января 2021 г.
  39. ^ "Морган Стэнли сообщает о потере на списании" . Джо Бел Бруно . Архивировано из оригинального 21 декабря 2007 года . Проверено 19 декабря 2007 года .
  40. ^ Мерсед, Майкл Дж. Де ла; Брэдшер, Кейт (19 декабря 2007 г.). "Morgan Stanley продаст пакет акций Китаю в условиях убытка" . Нью-Йорк Таймс . ISSN 0362-4331 . Проверено 27 апреля 2020 года . 
  41. ^ Patterson, Скотт Д., The кванты : Как Новый вид мат свистит завоеванном Уолл - стрит и почти разрушили его , Crown Business, 352 страниц, 2010. ISBN 0-307-45337-5 ISBN 978-0307453372 Amazon страница книги. В частности, в отрывке из «Главы 10: Фактор августа» в Wall Street Journal от 23 января 2010 года.   
  42. ^ "Морган Стэнли, чтобы консультировать США по Fannie и Freddie" . Нью-Йорк Таймс . 6 августа 2008 . Проверено 11 августа 2008 года .
  43. ^ Кудла, Дэвид. «У Morgan Stanley светлое будущее для инвесторов» . MarketWatch .
  44. ↑ Джаггер, Сьюзи (19 сентября 2008 г.). «Morgan Stanley ставит в тупик Уолл-стрит, поскольку банк теряет 20 миллиардов долларов» . The Times . Проверено 24 декабря 2018 года .
  45. ^ Дафф Макдональд, Последний выживший (2009)
  46. ^ Уолл-стрит в кризисе: последние выжившие банки отказываются от статуса инвестиционного банка , The Guardian (Лондон), 22 сентября 2008 г.
  47. ↑ Goldman, Morgan Stanley Bring Down Curtain on an Era , Bloomberg , 22 сентября 2008 г.
  48. ^ "Mitsubishi UFJ Financial Group инвестирует 9 миллиардов долларов в Morgan Stanley" . 29 сентября, 2008. Архивировано из оригинального 2 -го октября 2008 года . Проверено 2 октября 2008 года .
  49. ^ Эндрю Росс Соркин (2009). Слишком велико, чтобы потерпеть неудачу . Викинг. С. 517–18.
  50. ^ "Вот: чек на 9 миллиардов долларов, который спас Morgan Stanley" . Business Insider . 20 ноября 2009 года в архив с оригинала на 3 сентября 2020 года . Проверено 14 октября, 2020 .
  51. ↑ Morgan Stanley (16 сентября 2020 г.). «Эпизод 04: Пережить кризис» . Отметка времени 14:23: YouTube . Проверено 14 октября, 2020 .CS1 maint: location ( ссылка )
  52. ^ "ФРС дает согласие на сделку с Мицубиси, Морган Стэнли" . Рейтер . 6 октября 2008 . Проверено 14 апреля 2012 года .
  53. ^ "Mitsubishi UFJ покупает 21% акций Morgan Stanley" . USA Today . 13 октября 2008 . Проверено 14 апреля 2012 года .
  54. ^ Кларк, Эндрю; Бауэрс, Саймон (11 октября 2008 г.). «Morgan Stanley зависит от обещания Mitsubishi в размере 9 миллиардов долларов» . Хранитель . Лондон . Проверено 14 апреля 2012 года .
  55. ^ Сато, Сигэру; Танигучи, Такако (2 апреля 2012 г.). «Mitsubishi UFJ планирует приобретение банка в США на несколько миллиардов долларов» . Блумберг . Проверено 14 апреля 2012 года .
  56. ^ «Морган Стэнли, спекулирующий на грани краха, получил от ФРС 107 миллиардов долларов» . Блумберг . Проверено 23 декабря 2014 года .
  57. ^ «Морган Стэнли обещает миллиард для повышения устойчивости» . Блумберг .
  58. ^ Cheung, Соня. «Азиатский фонд прямых инвестиций Morgan Stanley привлекает 1,7 миллиарда долларов» . The Wall Street Journal . Проверено 11 июля 2014 года .
  59. ^ «Morgan Stanley сократит 25% рабочих мест с фиксированным доходом в следующие 2 недели» . Новости залива . Проверено 1 декабря 2015 года .
  60. ^ «Отчет о прибылях и убытках Morgan Stanley за 4 квартал 2015 года» (PDF) .
  61. ^ Мерсед, Майкл Дж. Де ла; Келли, Кейт; Флиттер, Эмили (16 июня 2020 г.). «Morgan Stanley покупает электронную торговлю, связывающую Уолл-стрит и Мэйн-стрит» . Нью-Йорк Таймс . Нью-Йорк Таймс . Проверено 8 октября 2020 года .
  62. ^ Manskar, Ноа (2 октября 2020). «Morgan Stanley официально закрывает сделку по поглощению всех акций E * Trade» . New York Post .
  63. ^ https://www.morganstanley.com/press-releases/morgan-stanley-closes-acquisition-of-eaton-vance
  64. ^ FINS.com. «Обзор Morgan Stanley» . Проверено 19 июля 2010 года .
  65. ^ Кастелейн, Джонатан. «У Morgan Stanley и Goldman больше вложений в облигации, чем у Bank of America и Citi» . Реалист рынка . Рынок Реалист, Inc . Проверено 11 сентября 2014 года .
  66. ^ «Morgan Stanley и Citi сформируют ведущий в отрасли бизнес по управлению благосостоянием через совместное предприятие» (пресс-релиз). 13 января 2009 года архив с оригинала на 29 января 2015 года . Проверено 2 октября 2020 года .
  67. ^ «Morgan Stanley уведомляет Citigroup о намерении реализовать право на покупку дополнительных 14 процентов акций Morgan Stanley Smith Barney» (пресс-релиз). 31 мая 2012 г.
  68. ^ «Morgan Stanley получает окончательные разрешения регулирующих органов на приобретение оставшейся 35% доли в совместном предприятии MSSB Wealth Management, выполняя ключевой стратегический приоритет» . Морган Стенли. 21 июня 2013 г. Архивировано из оригинала на 29 января 2015 года . Проверено 21 сентября 2014 года .
  69. ^ «Invesco купит подразделение Morgan Stanley за 1,5 миллиарда долларов» . Книга сделок . Нью-Йорк Таймс . 19 октября 2009 . Проверено 20 октября 2009 года .
  70. ^ «Morgan Stanley объявляет о стратегическом партнерстве с Longchamp Asset Management и La Française AM… Платформа Schroder GAIA на базе кредитного фонда GAIA Avoca Credit» . hedgeweek.com .
  71. ^ "2018 Работающая мать 100 лучших компаний" . Работающая мать . Проверено 4 ноября 2019 года .
  72. ^ "Вторая ежегодная премия" Лучшие компании семейного дайджеста для афроамериканцев " .
  73. ^ Эллиотт, Фрэнсис; Хейнс, Дебора (23 августа 2004 г.). «Список 20 лучших крупных компаний для работы на 2006 год» . The Times . Лондон . Проверено 8 февраля 2007 года .
  74. ^ "Отличное место для института работы" . Greatplacetowork-europe.com. 18 февраля 2010 года в архив с оригинала на 1 декабря 2008 года . Проверено 9 июля 2011 года .
  75. ^ Улик, Джейк (28 апреля 2003). «Сделка по Уолл-стрит завершена» . CNN . Проверено 11 апреля 2012 года .
  76. ^ «Фирма-участник, подвергнутая дисциплинарным взысканиям за дефекты счета в специальном резервном банке и связанные с этим нарушения надзорных органов» . 9 июня 2004 года архивации с оригинала на 10 декабря 2012 года . Проверено 11 апреля 2012 года .
  77. ^ "EEOC И MORGAN STANLEY ОБЪЯВЛЯЮТ УРЕГУЛИРОВАНИЕ ЗАКОНА О ДИСКРИМИНАЦИИ ПОЛОВОЙ ДИСКРИМИНАЦИИ" . EEOC . 12 июля 2004 . Проверено 11 апреля 2012 года .
  78. ↑ Андерсон, Дженни (25 апреля 2007 г.). "Фирма Уолл-стрит урегулирует иск о сексуальном предубеждении" . NYT . Проверено 11 апреля 2012 года .
  79. ^ «NASD штрафует Morgan Stanley на 2,2 миллиона долларов за несвоевременную отчетность, фирму временно отстраняют от регистрации новых брокеров» . Регулирующий орган финансового сектора . 29 июля 2004 . Проверено 11 апреля 2012 года .
  80. ^ «Регулирование NYSE объявляет о соглашении на 19 миллионов долларов с Morgan Stanley, ссылаясь на отказ предоставить клиентские проспекты и другие надзорные и операционные сбои» . NYSE . 22 сентября, 2004. Архивировано из оригинального 10 декабря 2012 года . Проверено 11 апреля 2012 года .
  81. ^ «NASD штрафует Morgan Stanley на $ 100 000 за нарушение раскрытия информации о муниципальных облигациях» . 6 декабря 2004 . Проверено 11 апреля 2012 года .
  82. ^ «Нью-Йоркская фондовая биржа (NYSE) наложила на инвестиционный банк США Morgan Stanley рекордный штраф в размере 19 миллионов долларов» . 12 января 2005 . Проверено 12 апреля 2012 года .
  83. ↑ Бартон, Джилл (19 мая 2005 г.). «Жюри приказывает фирме выплатить Перельману 1,4 миллиарда долларов; Morgan Stanley обвиняется в мошенничестве при продаже Coleman». Вашингтон Пост .
  84. ^ "Morgan Stanley отменяет выплату миллиардера Перельмана $ 1,58 млрд в иске Sunbeam" . Интернэшнл Геральд Трибюн . 29 марта 2009 года Архивировано из оригинального 17 февраля 2008 года . Проверено 9 июля 2011 года .
  85. ^ "Морган решает иск о сверхурочной работе" . Лос-Анджелес Таймс . 3 марта 2006 . Проверено 9 июля 2011 года .
  86. ^ «Больше проблем с электронной почтой, больше штрафов для Morgan Stanley» . Информационная неделя . Проверено 20 апреля 2011 года .
  87. ^ Glovin, Дэвид (25 сентября 2009). «Citigroup предъявляет иск против Morgan Stanley в отношении CDO на сумму 250 миллионов долларов» . Блумберг . Проверено 9 июля 2011 года .
  88. ^ "Пресс-релиз FINRA" . Finra.org. Архивировано из оригинального 10 мая 2008 года . Проверено 9 июля 2011 года .
  89. ^ "Морган Стэнли урегулировать коллективный иск" . Рейтер. 12 июня 2007 . Проверено 20 апреля 2012 года .
  90. ^ "Пресс-релиз FINA" . FINRA . Проверено 20 апреля 2011 года .
  91. ^ «Morgan Stanley соглашается на обратную сделку ARS, штрафы» . AdvisorOne. Архивировано из оригинального 30 мая 2013 года . Проверено 20 апреля 2011 года .
  92. ^ «Morgan Stanley заплатит более 7 миллионов долларов для урегулирования обвинений FINRA, связанных с неправомерным поведением в рамках поощрения инвестиций в досрочный выход на пенсию» . FINRA . Проверено 20 апреля 2012 года .
  93. ^ Teather, Дэвид (20 мая 2009). «FSA запрещает промасленного трейдера Morgan Stanley» . Хранитель . Лондон . Проверено 20 апреля 2012 года .
  94. ↑ Кларк, Ник (27 мая 2009 г.). «FSA запрещает другому трейдеру Morgan Stanley» . Независимый . Лондон . Проверено 20 апреля 2012 года .
  95. ^ Тринора, Джилл (13 мая 2009). «FSA оштрафовало Morgan Stanley на 1,4 миллиона фунтов стерлингов из-за мошенничества с трейдером» . Хранитель . Лондон . Проверено 20 апреля 2012 года .
  96. ^ «Бывший банкир Моргана Стэнли, осужденный за инсайдерскую торговлю» . Нью-Йорк Таймс . 11 сентября 2009 . Проверено 25 апреля 2012 года .
  97. ^ "В другом проступке Уолл-стрит Морган Стэнли улаживает торговлю нефтью" . McCaltchyDC . Проверено 20 апреля 2012 года .
  98. ^ Hilzenrath, David S. (2 июня 2011). «SEC: Уловка трейдера Morgan Stanley принесла миллионные убытки» . ВАПО . Проверено 20 апреля 2012 года .
  99. Перейти ↑ Wald, Matthew L. (14 декабря 2011 г.). «Требуются 4,8 миллиона долларов по делу о сговоре с ценой» . Нью-Йорк Таймс . п. 31 . Проверено 25 июня 2012 года .
  100. ^ "FRB: Пресс-релиз" . Совет Федеральной резервной системы . Проверено 20 апреля 2012 года .
  101. ^ Lattman, Питер (25 апреля 2012). «Руководство Morgan Stanley признало себя виновным в нарушении антикоррупционного законодательства» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 25 апреля 2012 года .
  102. ^ «Морган Стэнли оштрафован за ошибку кодирования» . Проверено 26 мая 2012 года .
  103. ↑ Певец, Билл. «Morgan Stanley выплатит ETF штраф и реституцию на сумму около 2,4 миллиона долларов» . Forbes . Проверено 26 мая 2012 года .
  104. ^ Bennett, Dashiell (22 мая 2012). «Morgan Stanley ожидает расследования по поводу понижения рейтинга Facebook перед IPO» . www.thewire.com . Проверено 26 мая 2012 года .
  105. ^ «Morgan Stanley выплатит $ 6,75 млн сверх требований» . Проверено 7 июня 2012 года .
  106. ^ «Банк должен заплатить 4,8 миллиона долларов для урегулирования платежей, которые обходятся клиентам в 300 миллионов долларов» . Huffington Post . 7 августа 2012 г.
  107. ^ Глинн, Тимоти П .; Арнов-Ричман, Рэйчел С .; Салливан, Чарльз А. (2019). Трудовое право: частный заказ и его ограничения . Wolters Kluwer Закон и бизнес. ISBN 9781543801064 - через Google Книги.
  108. ^ a b c Джерин Мэтью (20 декабря 2013 г.). « Экс-управляющий фонда Morgan Stanley « Faithless »потребовал выплатить бывшему работодателю 31 млн долларов» . International Business Times UK .
  109. ↑ Хеннинг, Питер Дж. (23 декабря 2013 г.). «Огромные затраты на то, чтобы быть« неверным слугой » » . Книга сделок New York Times .
  110. ^ «Морган Стэнли требует 10,2 миллиона долларов от осужденного бывшего трейдера» . Гринвичское время . 15 января 2013 г.
  111. ^ "Morgan Stanley выплатит 95 миллионов долларов США в счет урегулирования ипотечного долга" . Рейтер . 9 сентября 2014 г.
  112. ^ «Морган Стэнли оштрафовал на 2 миллиона долларов за нарушение краткосрочной процентной ставки» . USA Today . 13 мая 2015 года.
  113. ^ «FINRA штрафует Morgan Stanley Smith Barney и Scottrade на общую сумму 950 000 долларов США за неспособность контролировать перевод средств клиентов на счета третьих лиц» . Регулирующий орган финансового сектора . 22 июня 2015 года.
  114. ^ «Морган Стэнли заплатит 3,2 миллиарда долларов по некорректным ипотечным облигациям» . Нью-Йорк Таймс . 11 февраля 2016 г.
  115. ^ «Морган Стэнли оштрафовал на 2,4 миллиона долларов за сбои внутреннего контроля» . Zacks.com . 25 августа 2016 г.
  116. ^ a b «Morgan Stanley заплатит 13 миллионов долларов за завышение счетов клиентов: SEC» . Рейтер . 13 января 2017 . Проверено 15 января 2017 года .
  117. ↑ a b c Флиттер, Эмили (28 марта 2018 г.). «Морган Стэнли знал о предполагаемом жестоком обращении со стороны звезды. Он все еще там работает» . Нью-Йорк Таймс . ISSN 0362-4331 . Проверено 29 марта 2018 года . 
  118. ^ «Опальный брокер все еще пишет в Твиттере клиентам с налоговыми советами» . New York Post . 29 марта 2018 . Проверено 29 марта 2018 года .
  119. ^ a b «Morgan Stanley знал об обвинениях в злоупотреблениях в отношении брокера из озера Освего: отчет» . OregonLive.com . Проверено 29 марта 2018 года .
  120. ^ https://www.nytimes.com/2018/04/03/business/morgan-stanley-broker-fired-abuse.html
  121. ^ «Руководители Morgan Stanley знали о предполагаемом насилии над сотрудником, он до сих пор там работает» . Торонто Стар . Проверено 30 марта 2018 года .
  122. ^ "Лучшие советники по благосостоянию в штате" . Forbes . Проверено 29 марта 2018 года .
  123. ^ Бакман, Кейтлин. «FINRA оштрафовала компанию Morgan Stanley за пять лет неэффективного мониторинга борьбы с отмыванием денег - обзор законодательства Сиракуз» . Проверено 17 ноября 2019 года .
  124. ^ «Morgan Stanley заплатит 150 миллионов долларов для урегулирования ипотечных платежей в Калифорнии в период кризиса» . Рейтер . 25 апреля 2019 . Проверено 17 ноября 2019 года .
  125. ^ «Генеральный прокурор Бесерра объявляет о выплате 150 миллионов долларов против Morgan Stanley за введение в заблуждение учителей и работников Калифорнии с пенсиями» . Штат Калифорния - Министерство юстиции - Генеральная прокуратура . 25 апреля 2019 . Проверено 17 ноября 2019 года .
  126. ^ Стефания Spezzati, Донал Гриффин, и Viren Vaghela (28 ноября 2019). «Morgan Stanley устрашает трейдеров на валютном рынке, поскольку обнаруживает скрытые убытки» . Блумберг .CS1 maint: multiple names: authors list (link)
  127. ^ «Массачусетс штрафует Morgan Stanley за чрезмерную торговлю брокером» . AdvisorHub . 30 октября 2019 . Проверено 17 ноября 2019 года .
  128. ^ «Морган Стэнли заплатит 382 000 долларов для урегулирования сборов за перемешивание» . www.fa-mag.com . Проверено 17 ноября 2019 года .
  129. ^ «Комиссия по ценным бумагам и биржам оштрафовала Morgan Stanley на 1,5 миллиона долларов за предполагаемые нарушения класса акций» . sjo3ekt.js . Проверено 17 ноября 2019 года .
  130. ^ https://www.wsj.com/articles/morgan-stanley-to-pay-5-million-settlement-on-wrap-fee-claims-11589299389
  131. ^ «Рабочий комитет» . Морган Стэнли . Проверено 19 февраля 2020 года .
  132. ^ «Совет директоров» . Морган Стэнли . Проверено 19 февраля 2020 года .
  133. ^ «Морган Стэнли в Соединенном Королевстве» . Morganstanley.com . Проверено 9 июля 2011 года .
  134. ^ «Морган Стэнли в Гонконге» . Morganstanley.com . Проверено 9 июля 2011 года .
  135. ^ "Президент GM Амманн возьмет на себя управление самоуправляемым автомобилем Cruise" . Рейтер . Проверено 2 января 2020 года .
  136. ^ «Познакомьтесь с Беном Фридом, ИТ-директором Google, и узнайте некоторые из его взглядов на управление технологиями» . TechRepublic . Проверено 2 января 2020 года .
  137. ^ Morgan Stanley https://www.morganstanley.com/profiles/bjarne-stroustrup-managing-director-technology/ . Проверено 21 января 2021 года . Отсутствует или пусто |title=( справка )
  138. ^ «Поддерживаемый алфавитом запуск программы Medicare Advantage Clover Health привлекает 500 миллионов долларов» . TechCrunch . Проверено 2 января 2020 года .
  139. ^ a b «Как 3 новых основателя превратили одну треть своих сотрудников в миллионеров» . Business Insider . Проверено 2 января 2020 года .

Ссылки [ править ]

  • Чернов, Рон (1990). Дом Морганов .
  • Хиббард, Дж. (17 января 2005 г.). «Morgan Stanley: без звезд - и много IPO в сфере высоких технологий». BusinessWeek , 56–58.
  • Джон Мак избран председателем и генеральным директором Morgan Stanley
  • Партной, Фрэнк . ФИАСКО . Нью-Йорк: Penguin Books, 1997.

Дальнейшее чтение [ править ]

  • Патрисия Бирд (2008). Голубая кровь и мятеж: борьба за душу Моргана Стэнли .

Внешние ссылки [ править ]

  • Официальный сайт
  • Бизнес-данные Morgan Stanley:
    • Google Финансы
    • Yahoo! Финансы
    • Документы SEC