Китайская стена или этическая стена является информационным барьером внутри организации , предназначенной для предотвращения обмена информации или коммуникации , которые могут привести к конфликту интересов . Например, может быть возведена китайская стена, чтобы отделить и изолировать людей, которые делают инвестиции, от тех, кто имеет доступ к конфиденциальной информации, которая может ненадлежащим образом повлиять на инвестиционные решения. По закону, как правило, фирмы обязаны хранить инсайдерскую информацию и обеспечивать недопущение неправомерной торговли. [1]
Этимология
Bryan Garner «s Словарь по использованию современных правовых государств , что название метафоры„происходит , конечно , от Великой китайской стены “, [2] , хотя альтернативное объяснение связывает идею экрана стену китайской внутренней архитектуры . [3]
Этот термин был популяризирован в Соединенных Штатах после краха фондового рынка 1929 года , когда правительство США законодательно закрепило разделение информации между инвестиционными банкирами и брокерскими фирмами , чтобы ограничить конфликт интересов между объективным анализом компании и желанием успешного первичного публичного размещения акций. . [4] Вместо того, чтобы запрещать одной компании заниматься обоими предприятиями, правительство разрешило применение китайских стеновых процедур.
В передовой заметке по этой теме, опубликованной в 1980 году в журнале Law Review Университета Пенсильвании, под названием «Защита китайской стены от дисквалификации юридической фирмы» этот термин увековечивается. [5] [6]
Возражения против термина китайская стена
Споры об использовании этого термина ведутся несколько десятилетий, особенно в юридическом и банковском секторах. Этот термин можно рассматривать как культурно нечувствительный, так и неуместное отражение китайской культуры и торговли, которые в настоящее время широко интегрированы в мировой рынок. [ необходима цитата ]
В Торфе, Marwick, Mitchell & Co. против. Высший суд (1988), председательствующий Гарри У. Лоу, в китайском американце , [7] написал совпадающее мнение специально для того , «чтобы выразить свое глубокое возражение против использования этой фразы в контексте". Он назвал этот термин «обломками закона, от которого следует решительно отказаться» и предложил «стену этики» в качестве более подходящей альтернативы. Он утверждал, что «дальнейшее использование этого термина будет нечувствительным к этнической принадлежности многих лиц китайского происхождения». [6] [8]
Альтернативные условия
Альтернативные фразы включают «экран», [9] « брандмауэр », « конус молчания» и «этическую стену».
«Просматривать» или глагол «проверять» - предпочтительный термин Типовых правил профессионального поведения Американской ассоциации юристов . [10] Типовые правила ABA определяют скрининг как «изоляцию юриста от любого участия в деле посредством своевременного введения в фирме процедур, которые достаточно адекватны в данных обстоятельствах для защиты информации, которую изолированный юрист обязан защищать в соответствии с эти Правила или другой закон », [10] [11] [12] [ требуется полная цитата ] [13] и подходящие« процедуры проверки »были утверждены, когда помощники юристов переходили из одной юридической фирмы в другую и работали над делами для своих бывший работодатель, который может противоречить интересам их нынешнего работодателя и клиентов, которых они представляют. [14]
Использование в конкретных отраслях
Финансы
Китайская стена обычно используется в инвестиционных банках между отделом корпоративного консультирования и брокерским отделом. Это отделяет тех, кто дает корпоративные советы по поглощениям, от тех, кто консультирует клиентов по поводу покупки акций [1] и исследует сами акции.
«Стена» возводится для предотвращения утечки корпоративной внутренней информации, которая может повлиять на рекомендации, предоставляемые клиентам, делающим инвестиции, и позволить персоналу воспользоваться фактами, которые еще не известны широкой публике. [15] [16]
Фраза «уже за стеной» используется специалистами по исследованию справедливости для обозначения рядовых сотрудников, которые всегда действуют без стены этики. Примеры включают сотрудников китайского отдела стен, большинство сотрудников отдела нормативно-правового соответствия, юристов и некоторых аналитиков, имеющих лицензию NYSE. Термин «через стену» используется, когда служащий, который обычно не имеет доступа к закрытой информации, каким-то образом получает конфиденциальную информацию. В период расцвета эры " доткомов " нарушения, которые считались полуслучайными, обычно не сопровождались карательными мерами . Эти и другие случаи, связанные с конфликтом интересов, в ту эпоху были безудержными. Крупный скандал разразился, когда было обнаружено, что аналитиков-исследователей поощряли откровенно публиковать нечестные положительные анализы компаний, в которых они или связанные стороны владели акциями, или компаний, которые зависели от инвестиционно-банковских отделов тех же исследовательских фирм. С тех пор правительство США приняло законы, усиливающие ограничения по этике использования, такие как Раздел V Закона Сарбейнса-Оксли , чтобы предотвратить такие конфликты интересов.
Стены этики также используются в отделах корпоративных финансов « большой четверки » и других крупных бухгалтерских и финансовых фирмах. Они разработаны, чтобы изолировать конфиденциальную документацию от более широкой фирмы, чтобы предотвратить конфликты.
Журналистика
Этот термин используется в журналистике для описания разделения между редакционной и рекламной ветвями. Китайская стена считается прорывом для « рекламных » проектов.
Страхование
Этот термин используется в страховании имущества и страховании от несчастных случаев для описания разделения обработки претензий, когда обе стороны в претензии (например, аэропорт и авиакомпания) имеют страховые полисы с одним и тем же страховщиком. Процесс обработки претензий должен быть отделен внутри организации, чтобы избежать конфликта интересов.
Это также происходит, когда в дорожно-транспортное происшествие попадает неопознанный или незастрахованный автомобилист. В этом случае два оценщика убытков возьмут на себя претензию: один представляет застрахованную сторону, а другой - незастрахованного или неустановленного автомобилиста. Хотя они оба представляют одну и ту же политику, они оба должны исследовать и согласовывать, чтобы определить неисправность и что, если что-либо, подпадает под действие политики. В этом случае между двумя регуляторами возводится китайская стена.
Закон
Китайские стены могут использоваться в юридических фирмах для разрешения конфликта интересов , например, для отделения одной части фирмы, представляющей сторону в сделке или судебном разбирательстве, от другой части фирмы с противоположными интересами или с конфиденциальной информацией от противной стороны . Согласно законодательству Великобритании , фирма может представлять конкурирующие стороны в судебном процессе, но только в строго определенных ситуациях и когда отдельные лица, получающие вознаграждение, не действуют от имени обеих сторон. [17] В юридических фирмах Соединенных Штатов использование китайских стен больше не разрешено, за исключением очень узких исключений. В Американской ассоциации адвокатов Типовых правил профессионального поведения (2004) состояние: « В то время как адвокаты связаны в фирме, ни один из них не должен сознательно представлять клиента , когда какой - либо один из них практикующему в одиночку будет запрещено делать это по правилам 1.7 или 1.9, кроме случаев, когда запрет основан на личных интересах запрещенного юриста и не представляет значительного риска существенного ограничения представительства клиента остальными юристами фирмы ". [18] Хотя правила ABA носят рекомендательный характер, большинство штатов США приняли их или имеют еще более строгие правила.
Государственные закупки
Китайские или этические ограничения могут потребоваться, если компания, у которой уже есть контракт с государственным органом, намеревается подать заявку на новый контракт, в обстоятельствах, когда соответствующий государственный орган желает поддерживать справедливую конкурентную процедуру и избегать или минимизировать преимущества, которые дает существующий подрядчик может иметь более других потенциальных участников торгов. В некоторых случаях условия контрактов с государственным сектором Великобритании требуют установления «этических договоренностей», одобренных заказчиком в качестве предварительного условия для участия в процессе закупок дополнительных товаров и услуг или для последующего контракта. [19]
Информатика
В информатике концепция китайской стены используется как операционной системой для обеспечения компьютерной безопасности, так и судебной системой США для защиты от нарушения авторских прав. В компьютерной безопасности это касается стабильности программного обеспечения операционной системы . Та же концепция используется в важном бизнес-вопросе, касающемся лицензирования каждого из множества программных и аппаратных компонентов компьютера.
Любой аппаратный компонент, требующий прямого взаимодействия с программным обеспечением, будет иметь лицензию на себя и лицензию на свой программный «драйвер», работающий в операционной системе. Программное обеспечение обратного проектирования - это часть информатики, которая может включать в себя написание драйвера для части оборудования, чтобы оно могло работать в операционной системе, не поддерживаемой производителем оборудования, или для добавления функциональности или повышения производительности его операций. (не предоставляется производителем) в поддерживаемой операционной системе или для восстановления использования компьютерного оборудования, для которого драйвер полностью исчез. Обратно спроектированный драйвер предлагает доступ к разработке людьми, не входящими в состав компании, которая его изготовила, общего использования аппаратного обеспечения.
Разобрать механизм с целью понять, как это работает
Существует механизм Прецедентная называемый « чистый дизайн помещения » , который используется , чтобы избежать нарушения авторских прав , когда обратное проектирование на собственный драйвер.
В нем участвуют две отдельные инженерные группы, разделенные китайской стеной. Одна группа работает с оборудованием, чтобы реконструировать то, что должно быть оригинальными алгоритмами, и только документирует свои выводы. Другая группа пишет код, основываясь только на этой документации. Как только новый код начнет работать с тестами на оборудовании, его можно будет дорабатывать и развивать с течением времени.
Этот метод изолирует новый код от старого, так что реверс-инжиниринг с меньшей вероятностью будет рассмотрен жюри как производная работа . [20] [21]
Компьютерная безопасность
Базовая модель, используемая для обеспечения конфиденциальности и целостности данных, - это «модель китайской стены» или « модель Брюера и Нэша ». Это модель безопасности, в которой доступ для чтения / записи к файлам регулируется членством данных в классах и наборах данных с конфликтом интересов.
Смотрите также
- Модель Брюера и Нэша
- Конфликт интересов
- Инсайдерская торговля
- Закон Гласса-Стигалла
- Глобальное поселение
- Безумцы : "Китайская стена"
Рекомендации
- ^ a b Фриер, Сара (9 октября 2014 г.). «Goldman Sachs обращается к цифровому слежению, чтобы поймать мошенников-банкиров» . Bloomberg Businessweek . Архивировано 20 октября 2014 года . Проверено 17 октября 2014 .
- ^ Брайан А. Гарнер (2001). Словарь современного правового использования . Издательство Оксфордского университета. п. 152 . ISBN 978-0-19-514236-5. Проверено 15 января 2021 года ., курсив добавлен
- ↑ Читательский редактор: Является ли термин «китайская стена» расистским? , опубликовано 30 января 2014 г., по состоянию на 15 января 2021 г.
- ^ Инвестопедия. «Китайская стена защищает от конфликта интересов» . Архивировано 19 января 2012 года . Проверено 13 февраля 2012 года .
- ^ "Защита Китайской стены до дисквалификации юридической фирмы" (1980) 128 Юридический обзор Пенсильванского университета . 677
- ^ a b Peat, Marwick, Mitchell & Co. против Верховного суда. Архивировано 17 октября 2014 г. в Wayback Machine , 200 Cal.App.3d 272, 293–294, 245 Cal.Rptr. 873, 887–888 (1988).
- ^ "Достопочтенный Гарри В. Лоу (в отставке)" . JAMS (альтернативное разрешение споров) . Архивировано 21 октября 2014 года . Проверено 17 октября 2014 года .
- ^ Дэвид Хрицик (8 июня 2005 г.). "Китайские стены: расистские?" . Форум правовой этики . Архивировано 20 октября 2014 года . Проверено 17 октября 2014 .
- ^ См. Дело Мартина против Макдональда (Грей) [1991] 1 WWR 705 at 715, согласно Sopinka J.
- ^ a b «Типовые правила профессионального поведения». Архивировано 4 декабря 2010 г. в Wayback Machine.
- ^ «Архивная копия» . Архивировано из оригинала на 2010-10-30 . Проверено 24 марта 2010 .CS1 maint: заархивированная копия как заголовок ( ссылка )
- ^ "{название}" (PDF) . Архивировано из оригинального (PDF) 13 июня 2010 года . Проверено 24 марта 2010 .
- ^ Шэрон Д. Нельсон; Дэвид К. Исом; Джон В. Симек (2006). Информационная безопасность для юристов и юридических фирм . Американская ассоциация адвокатов. стр.25 и след. ISBN 978-1-59031-663-4. Проверено 6 августа 2012 года .
- ^ Постоянный комитет Американской ассоциации адвокатов по этике и профессиональной ответственности, неофициальное мнение 88-1526: Руководство юристов BNA по профессиональному поведению 901: 318, принятое 22 июня 1988 г., цитируется в Верховном суде Коннектикута , Rivera v Chicago Pneumatic Tool Company, № 516364 , 5 августа 1991 г., по состоянию на 16 января 2021 г.
- ↑ «Определение китайской стены». Архивировано 26 октября 2009 г.в Wayback Machine , Investopedia.
- ^ Луендейк, Йорис (3 февраля 2012 г.), «Банкир, финансирующий акции:« Не стоит недооценивать японские банки » , The Guardian , Лондон, заархивировано из оригинала 2 августа 2013 г. , получено 7 февраля 2012 г.см. австралийское дело ASIC против Citigroup Global Markets Australia Pty Ltd [2007] FCA 963 , Федеральный суд (Австралия)
- ^ Управление по регулированию деятельности солиситоров. «Правило 3: Конфликт интересов» . Руководящие принципы SRA правило 3 . Архивировано 24 февраля 2011 года . Проверено 23 марта 2011 .
- ^ Макмаллан, Джеймс М. "Как избежать конфликтов" . Americanbar.org. Архивировано из оригинала на 2015-06-20 . Проверено 9 апреля 2015 .
- ^ Buying Solutions, торговый фонд Кабинета министров , соглашение между Buying Solutions и Banner Business Services Limited о предоставлении канцелярских товаров (группа продуктов 1) (отредактировано) , раздел N, опубликовано в 2011 г., по состоянию на 16 января 2021 г.
- ^ Шварц, Мэтью (2001-11-12). «Реверс-инжиниринг» . Компьютерный мир . Архивировано 24 июня 2013 года . Проверено 23 июня 2013 .
Чтобы защитить себя от обвинений в простом (и незаконном) копировании BIOS IBM, Phoenix перепроектировал его, используя так называемый подход «чистой комнаты» или «китайской стены». Сначала группа инженеров изучила IBM BIOS - около 8 КБ кода - и описала все, что она делает, как можно более полно, не используя и не ссылаясь на какой-либо реальный код. Затем Phoenix пригласил вторую команду программистов, которые не знали заранее IBM BIOS и никогда не видели ее кода. Работая только с функциональными спецификациями первой группы, вторая команда написала новый BIOS, который работал, как указано.
- ^ Хогл, Шон (2008-10-23). «Чистая комната отклоняет иск о нарушении прав на программное обеспечение в Федеральном суде США» . Архивировано 21 октября 2014 года . Проверено 23 мая 2013 .
[...] Обратный инжиниринг грязной комнаты должен выполняться в сочетании с разработкой чистой комнаты с использованием двух физически и электронно изолированных команд, где одна команда выполняет обратный инжиниринг грязной комнаты, а другая - разработку чистой комнаты. Если существует группа «грязных» помещений, инженеры «чистых помещений» могут написать описание той части спецификации, которая нуждается в доработке или уточнении. Затем инженеры «грязной комнаты» используют этот запрос для создания дополнительных функциональных спецификаций или тестов.