Гарри М. Маркополос (родился 22 октября 1956 г.) - бывший руководитель индустрии ценных бумаг в США, судебно-медицинский бухгалтер и следователь по расследованию финансовых преступлений.
Гарри Маркополос | |
---|---|
Родившийся | |
Альма-матер | Колледж Лойола в Мэриленде ( BA ) Бостонский колледж ( MS ) |
Занятие | Специалист по расследованию финансовых махинаций , менеджер по пенсионным ценным бумагам, CFA , CFE |
Известен | Информатор в скандале о мошенничестве с ценными бумагами Берни Мэдоффа |
Супруг (а) | Вера Маркополос |
Дети | 3 |
С 1999 по 2008 год Маркополос обнаружил доказательства, свидетельствующие о том, что бизнес Берни Мэдоффа по управлению капиталом был огромной схемой Понци . В 2000, 2001 и 2005 годах Маркополос предупредил Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC) о своих взглядах, предоставив подтверждающие документы, но каждый раз SEC игнорировала его или давала его показания лишь поверхностное расследование. [1] Мэдофф, наконец, был раскрыт как мошенник в декабре 2008 года, когда его сыновья связались с Федеральным бюро расследований . После признания в ведении крупнейшей частной схемы Понци в истории Мэдофф был приговорен в 2009 году к 150 годам тюремного заключения. [2] [3]
В 2010 году была опубликована книга Маркополоса о раскрытии мошенничества Мэдоффа « Никто не послушает: настоящий финансовый триллер ». [4] [5] Маркополос раскритиковал SEC за неспособность раскрыть мошенничество Мэдоффа, несмотря на неоднократные советы, а также за неспособность должным образом расследовать более крупные компании, которые она контролировала. [6] Критики Маркополоса называли его одержимым, самопублицистом и самодовольным, а некоторые сомневались, был ли он мотивирован финансовой наградой, которую он отрицал. [7] [8] [9]
Образование и карьера
Markopolos присутствовали католические школы, окончив собора подготовительной школы в Эри, штат Пенсильвания , в 1974 г. [10] Он получил степень бакалавра в области делового администрирования Лойола колледж в Мэриленде в 1981 году и магистра наук в области финансов из Бостонского колледжа в 1997 году , а также католические школы. [11] Он является держателем сертификата CFA и сертифицированным специалистом по проверке мошенничества (CFE). [12]
Он начал свою карьеру на Уолл-стрит в 1987 году в качестве брокера в Makefield Securities, небольшой брокерской компании из Эри. [13] В 1988 году он получил работу в компании Darien Capital Management в Дариене, штат Коннектикут , в качестве помощника управляющего портфелем .
С 1991 по 2004 году он служил в качестве менеджера портфеля в Бостоне - варианта торговой компании Рампарт Investment Management, в конечном счете , став ее директором по инвестициям . [14]
В настоящее время он работает судебным бухгалтером- аналитиком для поверенных, которые подают в суд на компании в соответствии с Законом о ложных исках и другими законами, уделяя особое внимание советам, которые приводят к продолжению расследований мошенничества при выставлении счетов за медицинские услуги, Налоговой службе и Министерстве обороны США , в которых «информатор» "будут компенсированы. [15] [16]
Расследование Мэдоффа
В 1999 году Маркополос узнал, что один из постоянных торговых партнеров Rampart, Access International Advisors , имел дело с менеджером хедж-фонда, который стабильно приносил чистую прибыль от 1% до 2% в месяц.
Фрэнк Кейси, один из руководителей Rampart, встретился с генеральным директором Access Рене-Тьерри Магон де ла Виллеюшет и узнал, что менеджером был Берни Мэдофф, который управлял бизнесом по управлению активами, в котором его клиенты по сути дали ему карт-бланш для инвестирования денег, когда он придумал, в комплекте бумаг. [17] Кейси и управляющий партнер Rampart, Дэйв Фрейли, попросили Маркополоса попытаться разработать продукт, аналогичный конверсии сплит-страйк Мэдоффа , в надежде переманить Access от инвестиций в Madoff. [4]
Когда Маркополос получил копию потока доходов Мэдоффа , он обнаружил проблемы. Он считал, что самым большим красным флагом было то, что обратный поток неуклонно увеличивался с небольшим падением - графически представленный почти идеальным углом в 45 градусов. Согласно Маркополосу, любой, кто понимал математику, лежащую в основе рынков, знал бы, что такой возвратный поток «просто не существует в финансах», поскольку рынки были слишком волатильными даже в самых благоприятных условиях, чтобы это было возможно. Основываясь на этом и других факторах, Маркополос в конце концов пришел к выводу, что Мэдофф не может математически обеспечить предполагаемую прибыль, используя стратегии, которые, как он утверждал, использовал. По его мнению, было только два способа объяснить эти цифры: Мэдофф либо управлял схемой Понци (платя постоянным клиентам деньгами новых клиентов), либо опережающим образом (покупал акции для своего собственного счета и счетов хедж-фонда на основе инсайдерская информация о влиянии на рынок ожидаемых к исполнению клиентских заказов на несвязанный брокерско-дилерский бизнес его компании ). [4]
Позже Маркополос сказал, что он знал в течение пяти минут, что числа Мэдоффа не складываются. Он утверждал, что ему потребовалось еще четыре часа, чтобы найти достаточно доказательств, которые он мог бы математически доказать, что они могли быть получены только обманным путем. [18] [19] [20]
Несмотря на это, боссы Маркополоса в Rampart попросили Маркополоса разобрать стратегию Мэдоффа, чтобы посмотреть, сможет ли он воспроизвести ее. Он не мог моделировать доходность Мэдоффа, используя собранную им информацию о сделках Мэдоффа акциями и опционами. Например, он обнаружил, что для того, чтобы стратегия Мэдоффа сработала, ему пришлось бы купить на Чикагской бирже опционов больше опционов, чем существовало на самом деле. [18]
Его расчеты сделок Мэдоффа показали, что , как утверждал Мэдофф, почти не было корреляции между акциями Мэдоффа и S&P 100 . Маркополос также не смог найти доказательств того, что рынок реагировал на какие-либо сделки Мэдоффа, хотя, по его оценке, Мэдофф управлял целых 6 миллиардов долларов, что в три раза больше, чем любой известный хедж-фонд в то время. Учитывая, что предполагаемые сделки Мэдоффа должны были иметь существенный волновой эффект на более широких рынках, Маркополос подозревал, что Мэдофф даже не торговал. [4]
С помощью двух своих коллег из Rampart, Кейси и другого кванта Нила Чело, Маркополос продолжал исследовать операцию Мэдоффа. То, что они обнаружили, обеспокоило его настолько, что весной 2000 года он подал официальную жалобу в бостонский офис SEC. Однако SEC не предприняла никаких действий. Тем не менее, другие представители инвестиционного мира серьезно отнеслись к открытиям Маркополоса. В 2000 году Джоэл Тиллингаст из Fidelity Investments отказался от планов изучать стратегии Мэдоффа после встречи с Маркополосом. Годы спустя Тиллингаст писал, что беседа с Маркополосом убедила его в том, что Мэдофф почти наверняка замешан в мошенничестве; как он выразился, «ничто в мнимой стратегии Мэдоффа не имело смысла». [21] Майкл Окрант, главный редактор MARHedge , присоединился к усилиям, чтобы предать огласке сомнительные действия Мэдоффа. Кейси удивил Окранта информацией о том, что Мэдофф, которого Окрант знал только как одного из крупнейших маркет-мейкеров на NASDAQ и одного из крупнейших брокеров на Нью-Йоркской фондовой бирже , на самом деле управлял секретным многомиллиардным хедж-фондом, напрямую управляющим инвесторами ». Деньги. [22] Окрант исследовал и написал статью «Мэдофф возглавляет чарты; скептики спрашивают, как», опубликованную 1 мая 2001 года, в которой ставится под сомнение доход Мэдоффа. [22] В течение недели Эрин Арведлунд опубликовала в Barron's статью-расследование, в которой еще больше сомневалась в секретности Мэдоффа и его результатах; несмотря на подробности в этих резких статьях, они не вызвали никаких действий со стороны SEC и не отпугнули существующих инвесторов Мэдоффа. [22] [23]
Маркополос отправил более подробное представление в SEC годом позже. Он также предложил SEC отправить его под прикрытием в штаб-квартиру Мэдоффа, получить торговые билеты и сравнить их с лентой Управления по отчетности о ценах на опционы . К тому времени Маркополос был убежден, что Мэдофф на самом деле не торгует. Он считал, что его торговые билеты не будут соответствовать записи OPRA, что стало бы неопровержимым доказательством того, что Мэдофф был мошенником. Это представление также прошло без каких-либо действий со стороны SEC. [4]
С самого начала Маркополос полагал, что Мэдофф, скорее всего, руководил схемой Понци, учитывая его ненасытный аппетит к наличным деньгам; Схема Понци может существовать только до тех пор, пока поступают новые деньги для выплаты существующим инвесторам. Его коллеги, Кейси и Чело, были более склонны думать, что Мэдофф идет впереди. Кейси и Чело считали, что Мэдофф уже был очень богатым человеком, и на бумаге для него не имело смысла красть миллиарды долларов, которые ему не нужны. Они подозревали, что для него было более целесообразно увеличить доходность реальных сделок за счет опережающих действий. Маркополос, однако, сомневался в этом, поскольку лидерам не нужны огромные суммы денег новых инвесторов, которые продолжал приносить Мэдофф. Кроме того, Маркополос полагал, что, если бы Мэдофф был впереди, ему пришлось бы перекачивать деньги у своего брокера. -Дилерская рука платит инвесторам в его хедж-фонд. Это привело бы к тому, что клиенты его брокерско-дилерской операции оказались бы обманутыми - что не осталось бы незамеченным более искушенными клиентами брокера-дилера Мэдоффа. [4]
Вскоре после своего второго представления Маркополос отправился в Европу с Магоном де ла Виллеуше, чтобы помочь привлечь инвесторов к продукту, альтернативному Мэдоффу, который он разработал для Rampart. Находясь в Европе, Маркополос обнаружил, что 14 различных фондов разных фирм были вложены в Мэдоффа. Каждый менеджер считал, что его фонд был единственным, из которого Мэдофф брал новые деньги, классический сценарий «ограбление Питера, чтобы заплатить Полу». Когда Маркополос услышал это, он был убежден, что бизнес Мэдоффа по управлению капиталом был схемой Понци.
Маркополос продолжал настаивать, хотя чувствовал, что это создает значительный риск для его собственной безопасности. Во время своего европейского турне он узнал, что большое количество средств, вложенных в Мэдоффа, работают за рубежом . По его мнению, это было доказательством того, что российская мафия и латиноамериканские наркокартели были связаны с Мэдоффом и, возможно, захотят заставить замолчать любого, кто угрожает жизнеспособности хедж-фондов. [4] [24] [25]
17 декабря 2002 года Маркополос разработал план анонимной передачи следственного дела помощнику тогдашнего генерального прокурора Нью-Йорка Элиоту Спитцеру, когда Спитцер выступал с речью в Библиотеке Джона Ф. Кеннеди в Бостоне. Он надел пару белых перчаток, чтобы не оставлять отпечатков пальцев, и был одет в негабаритное пальто. [24] [26] [27] [28] [29]
Даже после ухода из Rampart в 2004 году, разочарованного тем, что он занимался бизнесом, который должен был конкурировать с мошенниками и нарушителями закона [22], Маркополос продолжал руководствоваться интеллектуальной задачей решения проблемы и постоянной поддержкой со стороны сотрудника Бостонской комиссии по ценным бумагам и биржам Эда Маниона. . Кульминацией анализа Маркополоса стала 21-страничная записка, отправленная в ноябре 2005 года регулирующим органам SEC, озаглавленная «Крупнейший в мире хедж-фонд - это мошенничество». В нем более подробно излагались его подозрения и предлагалось официальным лицам проверить его теории. Он выделил 30 красных флажков, которые, по его мнению, доказывают, что возвращение Мэдоффа не может быть законным. Его анализ был основан на более чем 14-летних отчетах о доходах Мэдоффа, в течение которых Мэдофф сообщил только о четырех потерянных месяцах - невероятный сценарий, который, по словам Маркополоса, может быть реализован только с помощью мошенничества. [15] [30] [31] В документе Маркополос утверждает:
Берни Мэдофф управляет крупнейшим в мире незарегистрированным хедж-фондом. Он организовал этот бизнес как хедж-фонд фондов, имеющих частную маркировку своих собственных хедж-фондов, которыми Берни Мэдофф тайно управляет для них, используя стратегию конверсии сплит-страйка, получая только торговые комиссии, которые не разглашаются.
Хотя схема Мэдоффа не рухнула до 2008 года, Маркополос считал, что Мэдофф был на грани банкротства еще летом 2005 года, когда Кейси узнал, что по крайней мере два банка больше не ссужают деньги своим клиентам для инвестирования с Мэдоффом. Это побудило Мэдоффа искать ссуды в банках. В июне 2008 года, за шесть месяцев до того, как схема Мэдоффа рухнула, команда Маркополоса обнаружила доказательства того, что Мэдофф принимал деньги с использованием заемных средств . В своей книге Маркополос написал, что это было признаком того, что у Мэдоффа заканчиваются наличные, и ему необходимо увеличить приток новых средств для продолжения работы схемы. [4]
3 июня 2009 года Маркополос заявил на конференции в Бостонском колледже , своей альма-матер, что, по его мнению, Мэдофф лично оставил себе менее 1 процента от украденных 65 миллиардов долларов и, вероятно, потеряет оставшуюся часть своей доли отмывателям денег . Маркополос оценил, что от 35 до 55 миллиардов долларов из денег, которые, по утверждению Мэдоффа, украл, на самом деле никогда не существовало, а представляло собой просто фиктивную прибыль, о которой он сообщал своим клиентам. Маркополос считал, что клиенты Мэдоффа потеряли от 10 до 35 миллиардов долларов, большая часть которых досталась ранним инвесторам. «Мэдофф попадет в специальную тюрьму, предназначенную для того, чтобы не пускать жертв мошенников, но и содержать Мэдоффа. Он парень, который не может позволить себе не находиться в тюрьме», - сказал он. [32] Тьерри Магон де ла Вильюшше покончил жизнь самоубийством вскоре после краха схемы Мэдоффа, потеряв 1,5 миллиарда долларов. [4]
Свидетельские показания в Конгрессе
4 февраля 2009 г. Маркополос дал показания перед комиссией по рынкам капитала Комитета по финансовым услугам Конгресса США, а 1 марта появился на канале CBS « 60 минут» . [18] [33] [34]
Маркополос резко раскритиковал SEC за игнорирование его предупреждений о Мэдоффе. «Ничего не было сделано. Произошел вопиющий провал регулирующих органов, которым мы доверяли в качестве сторожевого пса», - сказал он на 65 страницах подготовленных показаний. Он сказал, что его первоначальная жалоба 2000 года предоставила SEC достаточно доказательств, чтобы остановить Мэдоффа, когда он предположительно управлял всего лишь 3 миллиардами долларов. [19] [33] [35]
Описывая Мэдоффа как «одного из самых влиятельных людей на Уолл-стрит», Маркополос заявил, что его расследование было «большой опасностью»: «Моя команда и я предположили, что, если г-н Мэдофф узнает о нашей деятельности, он может почувствовать себя достаточно опасным. стремиться задушить нас ". Он показал, что опасался за свою безопасность, а также за безопасность своей семьи, до тех пор, пока после ареста Мэдоффа SEC не признала, что получила «достоверные доказательства» схемы Понци Мэдоффа много лет назад. [33] Он сказал, что «математика Мэдоффа никогда не имела смысла», что его «поток возврата никогда не напоминал какой-либо известный финансовый инструмент или стратегию», и что Мэдофф не совершал объемы сделок, которые он заявлял. По словам Маркополоса, лучшее предупреждение о Мэдоффе было сделано во время его первоначального анализа 87 месяцев (чуть более семи лет) сделок Мэдоффа. За это время Мэдофф сообщил только о трех потерянных месяцах. Для сравнения, индекс S&P 500 сообщил о 28 убыточных месяцах за тот же период. Он сравнил предполагаемое возвращение Мэдоффа с бейсболистом, отбивавшим за сезон 0,966 балла и «никто не подозревал об обмане». [35]
Маркополос изначально скрывал свою личность от регуляторов SEC в мае 1999 года [36], хотя он действительно встречался лицом к лицу с должностными лицами SEC в Бостоне в течение 2000 и 2001 годов. [19] [37] После того, как SEC не ответила, Маркополос был опасается подавать свои жалобы в отраслевой орган саморегулирования, Национальную ассоциацию дилеров по ценным бумагам (с тех пор, как ее сменил Регулирующий орган финансовой отрасли (FINRA)).
Он не только боялся власти, которую брат Мэдоффа, Питер, имел в этой организации (он бывший заместитель председателя), но также опасался, что Мэдофф мог иметь связи с российской и южноамериканской организованной преступностью. [35] [36] Маркополос полагал, что ФБР отвергнет его обвинения без одобрения сотрудников Комиссии по ценным бумагам и биржам. [36] Он полагал, что только несколько чиновников SEC, включая Маниона и руководителя отделения SEC в Бостоне Майка Гэррити, понимали деятельность Мэдоффа достаточно хорошо, чтобы обнаружить мошенничество. Маркополос встречался с Гаррити в 2005 году и сказал, что, хотя Гарри почти сразу понял, что Мэдофф нарушает закон, он не может предпринять никаких действий, потому что Мэдофф не проживал в Новой Англии. [35]
Позже Маркополос написал, что через несколько дней после этой встречи Гарри позвонил ему и сказал, что его предварительное расследование выявило серьезные нарушения в операции Мэдоффа, и что у него были бы инспекционные группы, «раздирающие место на части», если бы Мэдофф базировался в Новой Англии. Однако, поскольку юрисдикция бостонского офиса простиралась только до Гринвича, Коннектикут ; У Гаррити не было выбора, кроме как передать его в нью-йоркский офис. [4] «Мой опыт общения с другими должностными лицами SEC оказался системным разочарованием и привел меня к выводу, что юристы SEC по ценным бумагам, хотя бы из-за своей некомпетентности в проведении расследований и финансовой неграмотности, вступили в сговор, чтобы поддерживать крупные мошенничества, подобные тому, к которому позже был применен Мэдофф. признался. " [38]
Он также добавил, что в 2005 году именно Миган Чунг, руководитель филиала нью-йоркского офиса SEC, он дал свой 21-страничный отчет, в котором утверждал, что Мэдофф платил старым инвесторам деньгами от новобранцев. «Г-жа Чунг никогда не проявляла ни малейшего интереса задавать мне вопросы», - сказал Маркополос, заявив, что она слишком обеспокоена тем, что Маркополос упоминает возможность вознаграждения и тот факт, что он был конкурентом Мэдоффа. В ноябре 2007 года Чунг утвердил служебную записку о прекращении расследования SEC в отношении Мэдоффа без предъявления каких-либо претензий. Впоследствии она ушла из агентства. [38] Он показал, что подробно рассказывал о деле в 2005 году Джону Уилку , репортеру-расследователю The Wall Street Journal , но дело так и не было расследовано . [39] [40] Маркополос показал, что он (анонимно) отправил пакет документов, касающихся Мэдоффа, бывшему генеральному прокурору Нью-Йорка Элиоту Спитцеру , который успешно расследовал ряд дел о мошенничестве с ценными бумагами, но Спитцер, очевидно, также не действовал. Семейная фирма Спитцера инвестировала в бизнес Мэдоффа. [41]
«Правительство слишком долго баловалось, принимало и игнорировало преступления белых воротничков », - заявил он. "Пора нации проснуться и понять, что не вооруженные грабители или торговцы наркотиками наносят наибольший экономический ущерб, а белые воротнички-преступники, живущие в самых дорогих домах, с самыми впечатляющими резюме, наносят нам больше всего вреда. Они украсть наши пенсии, разорить наши компании и уничтожить тысячи рабочих мест, разрушив бесчисленное количество жизней ». Он показал представителю Гэри Акерману (штат Нью-Йорк), что он никогда не получал компенсации за свои усилия. «Я сделал это ради нашего флага, ради патриотизма». [39] Маркополос представил рекомендации по улучшению работы Комиссии по ценным бумагам и биржам, которые включали обязательные стандарты отделов: хорошая этика, полная прозрачность, полное раскрытие информации и добросовестность для всех. Комиссия по ценным бумагам и биржам должна создать подразделение, которое будет принимать советы «информаторов» и переместить свою деятельность ближе к финансовым центрам, удаленным от Вашингтона, округ Колумбия [16]
Его показания включали ссылку на еще одну схему Понци на 1 миллиард долларов, которой он поделился на следующий день с генеральным инспектором Комиссии по ценным бумагам и биржам Дэвидом Котцем , который дал советы председателю Комиссии по ценным бумагам и биржам Мэри Шапиро . [42] [43] Он раскрыл информацию о дюжине пока неизвестных иностранных финансовых фондов Мэдоффа , «прячущихся в траве» в Европе, жертвами которых, вероятно, были русская мафия и наркокартели , инвесторы «грязных денег». [43] Маркополос заметил, что европейские королевские семьи также потеряли имущество. [38]
Из-за опасений о ненадлежащем поведении генерального инспектора Коца в ходе расследования Мэдоффа генеральный инспектор Дэвид К. Уильямс из Почтовой службы США был привлечен для проведения независимой внешней проверки. [44] Отчет Уильямса подвергает сомнению работу Коца по расследованию Мэдоффа, потому что Коц был «очень хорошим другом» с Маркополосом. [45] [46] Следователи не смогли определить, когда Коц и Маркополос стали друзьями. Нарушение правила этики имело бы место, если бы дружба совпала с расследованием Коца Мэдоффа. [45] [47]
Прочие заявления
В своем интервью Стиву Крофту для книги « 60 минут» Маркополос сказал, что самым большим предупреждением, которое он заметил во время своего первоначального анализа Мэдоффа в 1999 году, было то, что он сообщал о потерях месяцев только в четырех процентах случаев. По мнению Маркополоса, никто не мог быть настолько хорош, учитывая волатильность рынков. «Как мы знаем, рынки идут вверх и вниз, а его рынок только растет», - сказал он. Маркополос отметил, что во время своей работы в Rampart он торговал с некоторыми из крупнейших мировых компаний по производству деривативов, и ни одна из них не имела дела с Мэдоффом, потому что они не думали, что его цифры реальны. Он признал, что у него был некоторый финансовый стимул для устранения Мэдоффа, поскольку эти двое соревновались друг с другом с 2000 по 2004 год. Однако, по его словам, он чувствовал себя обязанным продолжать это, потому что «когда кто-то соревнуется на вашем игровом поле, кто грязный игрок? Вы хотите, чтобы его выбросили с поля ". Он снова обрушился на SEC за игнорирование его предупреждений, заявив, что единственная причина, по которой Мэдоффа поймали, заключалась в том, что он в конечном итоге рухнул под тяжестью собственной лжи. [18]
Маркополос расширил свою критику Комиссии по ценным бумагам и биржам в « Никто не послушает» . Он утверждал, что регулирующие органы SEC не обладают достаточным опытом, чтобы разбираться в различных продуктах, предлагаемых на современном рынке; как он выразился, SEC все еще "занималась панорамированием вручную". Он также считал, что сотрудники правоохранительных органов SEC не восприняли его жалобы серьезно, потому что они ожидали юридического доказательства того, что Мэдофф был мошенником, а не математических доказательств, которые он предоставил. По его мнению, исследователи не понимали, что математическое доказательство является более сильным доказательством, чем юридическое доказательство, потому что «в математической задаче есть только один правильный ответ». [4]
В результате скандала с Мэдоффом председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам Кристофер Кокс заявил, что в ходе расследования будут изучены «все контакты и отношения персонала с семьей и фирмой Мэдоффа, а также их влияние, если таковое имеется, на решения персонала относительно фирмы». [48]
Обвинение General Electric в мошенничестве в 2019 году
В 2019 году Маркополос опубликовал отчет о мошенничестве в ведении бухгалтерского учета в General Electric . Отчет привел к падению акций компании на 10,3% 15 августа 2019 года. [49] [50] Акции закрылись на уровне 9,03 доллара до публикации отчета, а затем закрылись на уровне 8,01 доллара на следующий день, когда был опубликован отчет. Маркополос утверждал, что GE была мошенничеством, «большим, чем Enron». [51] Впоследствии GE назвала отчет «бесперспективным» и попыткой « манипулирования рынком » со стороны Маркополоса; Аналитики с Уолл-стрит игнорировали отчет; и регулирующие органы назвали отчет "довольно упрощенным". [52] В статье Financial Times этот отчет был назван «непродуманной болтовней, замаскированной под глубокий финансовый анализ». [53] Веб-сайт Маркополоса (www.gefraud.com), утверждающий, что это гигантское мошенничество, исчез после критики по поводу качества его анализов. [54] [55] Однако полный отчет все еще доступен в интернет-архивах. [56] Через три месяца после публикации 175-страничного отчета Маркополоса акции GE выросли почти на 44% и закрылись 15 ноября на уровне 11,52 доллара, опередив общий фондовый рынок. [57]
Личная жизнь
Маркополос - старший из троих детей Джорджии и Луи Маркополоса, греко-американского [58] ресторатора.
Его отец и два дяди когда-то владели 12 ресторанами Arthur Treacher's Fish and Chips в Мэриленде и Делавэре. Его младший брат Луи когда-то управлял торговым офисом брокерской компании в Нью-Джерси. У него есть сестра Мелисса. [4]
У него и его жены Фейт, которая работает в финансовой сфере в инвестиционной компании, проводящей комплексную проверку портфельных менеджеров [4] , трое сыновей [59], двое из которых - Гарри «Медведь-Заяц» Маркополос и Луи «Большой Лу». Маркополос - близнецы. [4]
Библиография
Рассказ Маркополоса о скандале с Мэдоффом был опубликован в книге под названием « Никто не послушает: настоящий финансовый триллер» . Книга вышла в 2010 году. [60]
Фильмография
В 2011 году был выпущен документальный фильм «В погоне за Мэдоффом» по книге [61].
Рекомендации
- ^ Tofel, Ричард Дж (8 марта 2010). «Слежка за мошенником; рано он понял, что задумал Бернард Мэдофф» . Wall Street Journal Online . Проверено 4 января 2019 года .
- ^ Дуглас, Крейг М. (16 декабря 2008 г.). «У Мэдоффа был ранний скептик в Бостонском марше» . Бостонский деловой журнал . Проверено 22 декабря 2008 года .
- ^ Вагнер, Даниэль; Пит Йост (21 декабря 2008 г.). «SEC не спешит реагировать на заявления о мошенничестве» . Ассошиэйтед Пресс . Проверено 22 декабря 2008 года .
- ^ Б с д е е г ч я J к л м н Маркополос, Гарри (2010). Никто не послушает: настоящий финансовый триллер . Хобокен, Нью-Джерси : John Wiley & Sons . ISBN 978-0-470-55373-2.
- ^ Бэндлер, Джеймс (25 февраля 2010 г.). «Гарри Маркополос: человек, который охотился на Мэдоффа» . Archive.fortune.com . Проверено 15 марта 2016 года .
- ^ Левин, Бесс (13 апреля 2010 г.). «Охотник на Мэдоффа» . The New York Observer . Проверено 30 апреля 2010 года .
- ^ Человек, который дал свисток Бернарду Мэдоффу | Бизнес | Хранитель
- ^ [1]
- ^ Гарри Markopolos Рассмотренный «вынимая» Берни Мэдоффа
- ^ Эрвин, Эрика (20 декабря 2008 г.). "Человек Эри дал свисток Мэдоффу" . Эри Таймс-Новости . Проверено 22 декабря 2008 года .
- ^ Линдси, Джей. «Инвестор увидел в афере Мэдоффа» . Проверено 22 декабря 2008 года .
- ^ «Сертифицированный эксперт по расследованию мошенничества Маркополос - информатор Мэдоффа» (пресс-релиз). Ассоциация сертифицированных исследователей мошенничества . 18 декабря 2008 . Проверено 22 декабря 2008 года .
- ^ https://pennsylvaniadb.com/company/809330/makefield-securities-corporation
- ^ «Гарри Маркополос - Пердью Краннерт» . krannert.purdue.edu . Проверено 23 января 2021 года .
- ^ а б Кербер, Росс (8 января 2009 г.). «Информатор» . The Boston Globe .
- ^ а б Цукерман, Грегори; Готье-Виллар, Давид (3 февраля 2009 г.). «Одинокий плач разоблачителя» . Wall Street Journal . Проверено 3 февраля 2009 года .
- ^ «Как не удалось поймать Мэдоффа» . Fortune.com . 10 мая 2011 . Проверено 15 марта 2016 года .
- ^ а б в г «Человек, который выяснил схему Мэдоффа» . CBS News . 27 февраля 2009 г.
- ^ а б в Маркополос, Гарри (4 февраля 2009 г.). «Письменные показания Маркополоса (4 февраля 2009 г.)» (PDF) . The Wall Street Journal . Проверено 4 февраля 2009 года .
- ^ «Информатор Мэдоффа оставался незамеченным в течение многих лет» . NBC News . 19 декабря 2008 . Проверено 15 марта 2016 года .
- ^ Joel Тиллингаст (2017). Большие деньги думают о малом: предубеждения, слепые пятна и разумное инвестирование. Издательство Columbia Business School Publishing, стр. 123–124
- ^ а б в г Просерман, Джефф (режиссер, продюсер); Маркополос, Гарри (книга) (26 августа 2011 г.). В погоне за Мэдоффом (документальный). Соединенные Штаты.CS1 maint: несколько имен: список авторов ( ссылка )
- ^ Арведлунд, Эрин Э. (7 мая 2001 г.). «Не спрашивай, не говори: Берни Мэдофф привлекает скептиков в 2001 году» . Бэррона . Проверено 30 августа 2018 года .
- ^ а б Чернов, Аллан (4 февраля 2009 г.). «Информатор Мэдоффа разоблачает провал Комиссии по ценным бумагам и биржам» . Money.cnn.com . Проверено 29 мая 2013 года .
- ^ Альспах, Кайл (5 февраля 2009 г.). «Маркополос о Мэдоффе:« Мне потребовалось около пяти минут, чтобы понять, что он мошенник » » . Книга Патриотов. Архивировано из оригинала 9 февраля 2009 года . Проверено 29 мая 2013 года .
- ^ Дженнифер Добл (1 марта 2010 г.). "Стенограмма Cnbc: Мэри Томпсон Cnbc садится с разоблачителем Мэдоффа Гарри Маркополосом и бывшим коллегой Фрэнком Кейси" . Cnbc.com . Проверено 29 мая 2013 года .
- ^ Андрей Кирцман (10 августа 2010 г.). Предательство: жизнь и ложь Берни Мэдоффа . ISBN 9780061870774. Проверено 29 мая 2013 года .
- ^ Барам, Маркус (25 февраля 2010 г.). "Книга разоблачителей Мэдоффа: утверждает, что он раскрыл мошенничество на государственной улице, думал об убийстве Мэдоффа" . Huffingtonpost.com . Проверено 29 мая 2013 года .
- ^ Латтман, Питер (13 декабря 2012 г.). « Документальный фильм « Погоня за Мэдоффом »рассказывает о поисках разоблачителя» . nytimes.com . Проверено 29 мая 2013 года .
- ^ Маркополос, Гарри (7 ноября 2005 г.). «Крупнейший в мире хедж-фонд - мошенничество» (PDF) . Проверено 27 декабря 2020 года .
- ^ Фокс, Джастин (18 декабря 2008 г.). «У Гарри Маркополоса действительно был товар на Берни Мэдоффа» . Время . Проверено 22 декабря 2008 года .
- ^ «Бизнес и рынки» . Бостон Геральд . Проверено 9 февраля 2013 года .
- ^ а б в «Разоблачитель Мэдоффа обвиняет SEC в том, что он игнорирует его» . Нью-Йорк Таймс . 3 февраля 2009 . Проверено 3 февраля 2009 года .
- ^ «Человек, который предупреждал Бернарда Мэдоффа для дачи показаний» . Бостон Геральд . 3 февраля 2009 . Проверено 3 февраля 2009 года .
- ^ а б в г Чу, Роберт (4 февраля 2009 г.). «Разоблачитель Мэдоффа рассказывает свою историю» . ВРЕМЯ . Проверено 4 февраля 2009 года .
- ^ а б в Энрикес, Диана (3 февраля 2009 г.). "Свидетели Мэдоффа опасаются за безопасность" . Нью-Йорк Таймс . Проверено 3 февраля 2009 года .
- ^ Сканнелл, Кара (5 января 2009 г.). "Охотники Мэдоффа копали годами, но бесполезно" . The Wall Street Journal . Wall Street Journal . Проверено 3 февраля 2009 года .
- ^ а б в «Мэдофф Типстер Маркополос цитирует« Беспомощность »SEC (Update3) Джесси Уэстбрука, Дэвида Шира и Марка Питтмана» . Блумберг . 4 февраля 2009 года в архив с оригинала на 22 января 2009 года . Проверено 4 февраля 2009 года .
- ^ а б «Архивная копия» . Архивировано из оригинала 8 мая 2013 года . Проверено 4 февраля 2009 года .CS1 maint: заархивированная копия как заголовок ( ссылка )
- ^ «Wall Street Journal пропустила мошенничество Мэдоффа три года назад» . Еврейский журнал (блог "Список аферистов") . 4 февраля 2009 . Проверено 4 февраля 2009 года .
- ^ https://www.npr.org/sections/money/2008/12/eliot_spitzer_lost_too.html
- ^ Юнглай, Рашель (5 февраля 2009 г.). «ОБНОВЛЕНИЕ 1. Информатор Мэдоффа дает SEC советы о мошенничестве» . Рейтер .
- ^ а б Энрикес, Диана (4 февраля 2009 г.). "Свидетели Мэдофф беседы о других возможных случаях Понци" . Нью-Йорк Таймс . Проверено 4 февраля 2009 года .
- ^ Шмидт, Роберт; Галлу, Джошуа (25 января 2013 г.). "Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила о приеме на работу генерального инспектора полиции Капитолия США" . Bloomberg LP Retrieved Октября 15, +2015 .
- ^ а б Шмидт, Роберт; Джошуа Галлу (26 октября 2012 г.). «Бывший наблюдатель Комиссии по ценным бумагам и биржам Котц нарушил этические правила, результаты проверки» . Блумберг . Проверено 10 февраля 2013 года .
- ^ «Дэвид Коц, бывший генеральный инспектор Комиссии по ценным бумагам и биржам, мог иметь конфликт интересов» . Huffington Post. 5 октября 2012 . Проверено 10 февраля 2013 года .
- ^ Сара Н. Линч (15 ноября 2012 г.). «Судебный процесс Дэвида Вебера: бывший следователь SEC обвиняется в том, что хотел носить с собой пистолет на работе, подал иск на 20 миллионов долларов» . Huffingtonpost.com . Проверено 10 февраля 2013 года .
- ^ Серчук, Давид (20 декабря 2008 г.). "Любовь, Мэдофф и ТРЦ" . Forbes . Проверено 24 декабря 2008 года .
- ^ Томас Грыта; Марк Маремонт (15 августа 2019 г.). «GE - новая цель разоблачителя Мэдоффа» . Wall Street Journal .
- ^ Руш, Доминик (15 августа 2019 г.). «General Electric разделяет банкротство после обвинения в« более крупном мошенничестве, чем Enron » » . Бизнес. Хранитель . Нью-Йорк . Проверено 15 августа 2019 года .
- ^ Марте, Джоннель. «Акции General Electric резко упали после того, как в отчете утверждается, что это« более крупное мошенничество, чем Enron » » . Вашингтон Пост . Проверено 16 ноября 2019 года .
- ^ Рут, Ал. «Уолл-стрит игнорирует обвинения в мошенничестве в сфере бухгалтерского учета GE» . www.barrons.com . Проверено 16 ноября 2019 года .
- ^ ftalphaville.ft.com https://ftalphaville.ft.com/2019/10/30/1572466417000/Missing--the-GE-short-report/ . Проверено 16 ноября 2019 года . Отсутствует или пусто
|title=
( справка ) - ^ Рут, Ал. «Сайт, заявивший о мошенничестве в сфере бухгалтерского учета GE, просто исчез» . www.barrons.com . Проверено 16 ноября 2019 года .
- ^ Талли, Шон (3 октября 2019 г.). "Как человек, который прибил Мэдоффа, ошибся в GE" . Удача . Проверено 16 ноября 2019 года .
- ^ Маркополос, Гарри (15 сентября 2019 г.). «ОБЩАЯ ЭЛЕКТРИКА, БОЛЬШОЕ МОШЕННИЧЕСТВО, ЧЕМ ENRON» (PDF) . CNBC.com . Проверено 20 июля, 2020 .
- ^ "Дженерал Электрик Компани (Дженерал Электрик) Цена акций, котировки, история и новости" . finance.yahoo.com . Проверено 16 ноября 2019 года .
- ^ "Новости архонта" . Archons.org . Проверено 9 февраля 2013 года .
- ^ Соломон, Дебора (28 февраля 2010 г.). «ВОПРОСЫ ДЛЯ ГАРРИ МАРКОПОЛОСМатематика трудна» . Журнал New York Times . Проверено 30 августа 2011 года .
- ^ «Мы читаем это, чтобы вам не пришлось:« Никто не послушает: настоящий финансовый триллер »Гарри Маркополоса» . 17 марта 2010 года в архив с оригинала на 23 марта 2010 года . Проверено 15 марта 2016 года .
- ^ Голд, Дэниел М. (25 августа 2011 г.). «Высокая человеческая цена следования за деньгами в деле о мошенничестве Мэдоффа» . Нью-Йорк Таймс . Проверено 15 июня 2018 года .
Внешние ссылки
- Появления на C-SPAN
- Оценка схемы Мадоффа Понци и нормативных сбоев (Архив: Подкомитет по рынкам капитала, страхованию и слушаниям по предприятиям, спонсируемым государством) (Windows Media) . Комитет по финансовым услугам Палаты представителей США. 4 февраля 2009 . Проверено 29 июня 2009 года .
- Свидетель Мэдоффа свидетельствует: Часть 1 (Adobe Flash) . CNBC через The New York Times. 4 февраля 2009 . Проверено 29 июня 2009 года .
- Свидетель Мэдоффа: Часть 2 (Adobe Flash) . CNBC через The New York Times. 4 февраля 2009 . Проверено 29 июня 2009 года .
- Интервью Маркополоса (mp3) King World News (29 мая 2009 г.). Проверено 10 мая 2011 года.
- Веб-сайт Института восстановления Мэдоффа