Биржевой маклер — это физическое лицо или компания, которые покупают и продают акции и другие инвестиции для участника финансового рынка в обмен на комиссию , наценку или вознаграждение . В большинстве стран они регулируются как брокеры или брокеры-дилеры , и им может потребоваться соответствующая лицензия, а также они могут быть членами фондовой биржи . Как правило, они действуют как финансовый консультант и управляющий инвестициями . В этом случае они также могут иметь лицензию финансового консультанта , например, зарегистрированного инвестиционного консультанта.(В Соединенных Штатах).
Примеры профессиональных обозначений, которыми обладают лица в этой области, которые влияют на типы инвестиций, которые им разрешено продавать, и услуги, которые они предоставляют, включают дипломированных финансовых консультантов , сертифицированных специалистов по финансовому планированию или дипломированных финансовых аналитиков (в США и Великобритании), дипломированных финансовых планировщики (в Великобритании).
В Соединенных Штатах Регулирующий орган финансовой индустрии предоставляет онлайн-инструмент, предназначенный для помощи в понимании профессиональных обозначений. [2]
(...) Этот загадочный бизнес [то есть внутренняя работа фондовой биржи в Амстердаме , прежде всего практика VOC и WICторговля ценными бумагами], которая является одновременно самой честной и самой обманчивой в Европе, самой благородной и самой позорной в мире, самой прекрасной и самой вульгарной на земле. Это квинтэссенция академического образования и образец мошенничества; это пробный камень для умных и надгробный камень для смелых, сокровищница полезности и источник бедствий, (...) Лучший и самый приятный аспект нового бизнеса заключается в том, что можно разбогатеть без риска. В самом деле, не подвергая опасности свой капитал и не имея никакого отношения к корреспонденции, авансам, складам, почтовым расходам, кассам, приостановке платежа и другим непредвиденным происшествиям, вы имеете перспективу разбогатеть, если в случае плохого удачи в ваших сделках, вы только поменяете имя. Так же, как евреи, когда они серьезно больны, меняют свои имена, чтобы получить облегчение, так изменение имени достаточно для спекулянта, оказавшегося в затруднении, чтобы освободиться от всех надвигающихся опасностей и мучительного беспокойства.
Первая зарегистрированная купля-продажа акций произошла в Риме во 2 веке до нашей эры. [4] После падения Западной Римской империи биржевое маклерство стало профессией только после эпохи Возрождения , когда государственные облигации продавались в итальянских городах-государствах, таких как Генуя и Венеция . [5] В 1602 году Амстердамская фондовая биржа (ныне Euronext Amsterdam ) стала первым официальным фондовым рынком , на котором торгуются акции Голландской Ост-Индской компании , первой компании, выпустившей акции. [6]В 1698 году в кофейне Джонатана открылась Лондонская фондовая биржа . [7] 17 мая 1792 года Нью-Йоркская фондовая биржа открылась под западным платоном (пуговичным деревом) в Нью-Йорке , когда 24 биржевых маклера подписали Соглашение о Баттонвуде , согласившись торговать пятью ценными бумагами под этим деревом. [8]
До 1 января 2019 года специалисты по инвестициям, предлагающие финансовые консультации в Австралии , должны были пройти обучение в соответствии с RG146 . [9] Они должны иметь Австралийскую лицензию на оказание финансовых услуг , которая контролируется Австралийской комиссией по ценным бумагам и инвестициям . [10] На них распространяются фидуциарные обязательства.