Проверка сомнительных документов

Часть серии по
Криминалистика
Физиологический Антропология Биология Анализ образца пятен крови Стоматология ДНК-фенотипирование ДНК-профилирование Энтомология Эпидемиология Лимнология Лекарственное средство Палинология Патология Подиатрия Токсикология
Социальное Психиатрия Психология Психотерапия Социальная работа
Криминалистика Бухгалтерский учет Идентификация тела Химия Колориметрия Избирательная экспертиза Реконструкция лица Анализ отпечатков пальцев Проверка огнестрельного оружия Доказательства обуви Судебно-медицинская экспертиза Профилирование Анализ отпечатков пальцев Пальмовый анализ Проверка сомнительных документов Соответствие вен Судебная геофизика Судебная геология
Цифровая криминалистика Компьютерные экзамены Анализ данных Изучение базы данных Анализ вредоносного ПО Мобильные устройства Сетевой анализ Фотография Видеоанализ Аудио анализ
Связанные дисциплины Электротехника Инженерное дело Расследование пожара Обнаружение пожарного ускорителя Фрактография Лингвистика Материаловедение Полимерная инженерия Статистика Реконструкция дорожно-транспортного происшествия
Статьи по Теме Место преступления Эффект CSI Синдром Перри Мейсона Календарь пыльцы Знак заноса Следы доказательств Использование ДНК в судебной энтомологии
Контур Категория
v т е

В криминалистике , оспариваемый документ экспертизы ( QDE ) является изучение документов потенциально оспорены в суде . Его основная цель - предоставить доказательства о подозрительном или сомнительном документе с использованием научных процессов и методов. Доказательства могут включать изменения, цепочку владения, повреждение документа, подделку , происхождение, подлинность или другие вопросы, которые возникают, когда документ оспаривается в суде.

Обзоры [ править ]

Многие QD-экзамены включают сравнение подвергнутого сомнению документа или его компонентов с набором известных стандартов. Наиболее распространенный тип экспертизы включает почерк, при котором экзаменатор пытается устранить опасения по поводу потенциального авторства.

Эксперта по документам часто просят определить, происходит ли предмет из того же источника, что и известный предмет (ы), а затем представить свое мнение по этому вопросу в суде в качестве свидетеля-эксперта. Другие распространенные задачи включают определение того, что произошло с документом, определение того, когда документ был создан, или расшифровку информации о документе, который был скрыт, уничтожен или стерт.

Дисциплина известна под многими названиями, включая «судебно-медицинская экспертиза документов», «экспертиза документов», « дипломатия », «экспертиза почерка» или иногда «анализ почерка», хотя последний термин не часто используется, поскольку его можно спутать с графологией. . Точно так же судебно-медицинский эксперт по документам (FDE) не следует путать с графологом, и наоборот.

Многие FDE проходят обширную подготовку по всем аспектам дисциплины. В результате они могут ответить на широкий круг вопросов о документальных доказательствах. Однако этот подход «широкой специализации» не получил всеобщего признания.

В некоторых регионах проводится четкое различие между терминами «судебно-медицинский эксперт по документам» и «судебно-медицинский эксперт / эксперт по почерку». В таких случаях первый термин относится к экзаменаторам, которые сосредотачиваются на типах экзаменов, не связанных с почерком, в то время как последний относится к тем, кто обучен исключительно проведению экзаменов по почерку. Даже в местах, где распространено более общее значение, таких как Северная Америка или Австралия, есть много людей, которые прошли специальную подготовку только в относительно ограниченных областях. Поскольку терминология варьируется от юрисдикции к юрисдикции, важно уточнить значение названия, используемого любым человеком, который заявляет, что он «эксперт по судебной экспертизе документов».

Объем проверки документов [ править ]

Судебно-медицинский эксперт по документам тесно связан с правовой системой как судебный эксперт . Судебная медицина - это применение науки для решения вопросов, рассматриваемых в правовой системе . FDE изучают предметы (документы), которые являются частью дела, которое может или не может быть передано в суд .

Обычные уголовные обвинения по делу о проверке документов относятся к категории " белых воротничков ". К ним относятся кража личных данных , подделка , подделка , мошенничество или изготовление поддельного документа. Спрашиваемые документы часто важны в других контекстах просто потому, что документы используются во многих контекстах и ​​для многих целей. Например, человек может совершить убийство и подделать предсмертную записку. Это пример, когда документ создается непосредственно как основная часть преступления. Чаще всего сомнительный документ - это просто побочный продукт повседневной деловой или личной деятельности.

Американское общество по испытанию материалов (ASTM International) публикует стандарты для многих методов и процедур , используемых FDEs. E30.02 был подкомитетом ASTM по сомнительным документам. Эти руководства находились в ведении комитета ASTM E30 по судебной медицине и прямой ответственности Подкомитета E30.02 по сомнительным документам. Раздел сомнительной документации ASTM был расформирован.

Все стандарты теперь доступны через SWGDOC (Научная рабочая группа для экспертов по документам). Стандартное руководство по объему работы судебно-медицинских экспертов по документам указывает, что работа судебно-медицинского эксперта состоит из четырех компонентов. В нем говорится, что эксперт «проводит научные исследования, сравнения и анализ документов, чтобы:

1. установить подлинность или неподлинность, или раскрыть подделку, или выявить изменения, дополнения или удаления;
2. идентифицировать или исключать людей как источник почерка;
3. идентифицировать или устранять источник машинописного текста или других оттисков, следов или относительных доказательств; и
4. писать отчеты или давать показания, когда это необходимо, чтобы помочь пользователям услуг эксперта понять выводы эксперта ".

Некоторые FDE ограничивают свою работу исследованием и сравнением почерка; большинство проверяют и исследуют весь документ в соответствии с этим стандартом ASTM.

Типы проверенных документов [ править ]

Документы занимают видное место во всех деловых и личных делах. Практически любой документ может стать предметом спора в ходе расследования или судебного разбирательства. Например, сомнительный документ может представлять собой лист бумаги с почерком или текст, созданный механическим способом, например записку о выкупе, поддельный чек или деловой договор. Это может быть материал, который обычно не рассматривается как «документ». FDE определяют слово «документ» в очень широком смысле как любой материал, содержащий знаки, знаки или символы, предназначенные для передачи сообщения или значения кому-либо. Это включает в себя традиционные бумажные документы, но также включает такие вещи, как граффити на стене, оттиски штампов на мясных продуктах или скрытые отметки, спрятанные в письменном письме, среди прочего.

Исторические случаи [ править ]

• Алджер Шипение лжесвидетельство обращение , где «поддельные Машинка гипотезы» эксперт увидел Мартин Тайтелл воссоздать точную копию печатной машинки (1952)
• Дело « Панамские документы», по которому в Верховный суд Пакистана были представлены фальшивые документы (2017 г.)
• В Национальном архиве подделки (он же Мартин Аллен подделок или Гиммлер поддельных документов) (2005)
• В Киллиан памяток (2004)
• Испытание ImClone / Марта Стюарт (2004)
• Йелловчак Подделка (2003)
• Дело Нины Ван о завещаниях Тедди Ванга (2002 и 2010 годы)
• В сибирской язве нападение рассылок на Сенате США (2001)
• JonBenet Рэмси убийство (1996)
• В Пол Дженнингс Хилл убийства (1994)
• В гитлеровских Дневниках напечатаны в журнале Stern и определяются подделки (1983)
• В Mark Hofmann подделок и убийство (1980-84)
• Мормона , что Мелвины Даммары утверждали , оставили ему часть Говарда Хьюза фортуны "(1978)
• Клиффорд Ирвинг утверждает , что Говард Хьюз санкционировал его биографию (1972)
• Зодиак (1969)
• Похищение Линдберга (1934) , где сравнение записку с требованием выкупа и Бруно Гауптмана почерк «s, эксперт Альберт С. Осборн , имеет решающее значение
• В случаях Адольф Бек (1896 и 1904) , где графолог Thomas H. Gurrin неоднократных ошибочную идентификацию
• Дело Джеймса Ривиса ( барона Аризоны ) о мошенничестве с землей по поводу поддельных документов, связанных с испанским баронством и грантом земли (1895)
• Дело Дрейфуса (1894 г.) с участием Альфонса Бертильона , не принадлежащего к FDE , хотя профессиональные сравнения, оправдывающие Дрейфуса, были проигнорированы
• Хоулэнд будет подлог испытание (1868)
• Операция Бернхард , секретный нацистский план по дестабилизации британской экономики с помощью фальшивых банкнот (1939 г.)
• Активные меры , советская программа политической войны под руководством КГБ , включая распространение дезинформации с использованием фальсифицированных документов.

Хотя преступления были совершены до того, как дисциплина изучения документов была твердо установлена, письма по делу Джека-Потрошителя с тех пор были тщательно изучены.

Кандидатура [ править ]

Человек, желающий начать карьеру в области судебно-медицинской экспертизы документов, должен обладать определенными качествами и способностями. Стандарт ASTM E2388-05 ^[1] (Стандартное руководство по минимальным требованиям к обучению для судебно-медицинских экспертов) перечисляет несколько требований для «кандидата на стажировку».

Прежде всего, требуется « степень бакалавра или ее эквивалент в аккредитованном колледже или университете », поскольку она дает соискателю научную основу для объективного подхода к работе , а также дает необходимые биологические , физические и химические знания иногда используются в работе.

Во-вторых, требуется отличное зрение, чтобы видеть мелкие детали, которые в противном случае незаметны. Для этого соискатель должен успешно выполнить:

• тест на различение форм, чтобы убедиться, что соискатель может отличить два схожих по виду, но разных предмета,
• восприятие цвета тест, и
• Тесты на остроту зрения вблизи и вдаль «с наилучшей коррекцией зрения в течение шести месяцев до начала обучения».

Помимо вышеперечисленного, дополнительные желательные навыки включают знание бумаги, чернил, процессов печати или почерка.

Обучение [ править ]

Есть три возможных метода обучения для начинающего экзаменатора документов:

1. Самообразование - это то, с чего начинали пионеры в этой области, поскольку другого метода обучения не было.
2. Ученичество стало широко распространенным способом обучения многих экзаменаторов. Это метод, рекомендованный ASTM в стандарте E2388-05. ^[1] В соответствии со стандартом ASTM такое обучение «должно быть эквивалентно минимум 24 месяцам очного обучения под наблюдением главного тренера» и «программа обучения должна быть успешно завершена в период, не превышающий четырех. годы". Программа обучения должна также включать обширный список конкретных тем учебной программы, изложенных в стандарте ASTM E2388-05.
3. Программы колледжей и университетов очень ограничены. Отчасти это связано с относительно ограниченным спросом на экспертов-криминалистов. Это также связано с необходимостью большого практического опыта, особенно в отношении проверки почерка. Эту степень практического опыта сложно включить в обычную академическую программу.

Также доступны курсы дистанционного обучения. Они преподаются в классе виртуальной реальности и могут включать программу ученичества, заочное обучение или и то, и другое.

Стажер должен научиться представлять в суде четкие убедительные показания . Начинающие экзаменаторы на более поздних этапах обучения могут получить представление о судебном процессе, а также лучше понять этот аспект своей работы, участвуя в инсценировке судебного процесса или посещая судебные слушания для наблюдения за показаниями квалифицированных экспертов. Это рекомендации, а не требования.

Обследование [ править ]

Типы экзаменов [ править ]

Проверки и сравнения, проводимые экспертами по документам, могут быть разнообразными и могут включать в себя любое из следующего:

• Рукописный ввод ( курсив / печать ) и подписи
• Пишущие машинки , копировальные аппараты , лазерные принтеры , струйные принтеры, факсы.
• Chequewriters , резиновые штампы , маркеры цен, производители этикеток
• Процессы печати
• Тушь , карандаш , бумага
• Изменения, дополнения, стирания, стирания
• Обнаружение отступов и / или расшифровка
• Определение последовательности
• Физическое соответствие

Принцип идентификации [ править ]

Концепция «идентификации» , применяемая в судебной медицине, открыта для дискуссий и дискуссий. ^[2] Тем не менее, традиционный подход в дисциплине судебно-медицинской экспертизы документов лучше всего выражается следующим образом:

"Когда любые два предмета обладают комбинацией независимых различающих элементов (характеристик), которые похожи и / или соответствуют в их отношениях друг другу, такого количества и значимости, чтобы исключить возможность их появления по чистому совпадению, и нет необъяснимые различия, можно сделать вывод, что они одинаковы по своей природе или связаны с общим источником (принцип идентификации) ». ^[3]

Оценка таких характеристик в настоящее время является преимущественно субъективной, хотя усилия по значимой количественной оценке этого типа информации продолжаются. Субъективная оценка не означает, что результаты правильно проведенных сравнений будут недостоверными или неточными. Напротив, научное тестирование показало, что профессиональные эксперты по документам (как группа) превосходят простых людей при сравнении почерка или подписей для оценки авторства. ^[4]

Однако этот тип «субъективного» анализа во многом зависит от компетентности отдельного экзаменатора.

Это следует из того

1. экзаменатор должен тщательно следовать соответствующим протоколам рассмотрения дела и оценивать все возможные предложения,
2. экзаменатор должен быть должным образом обучен, и его подготовка должна включать адекватную проверку его способностей,
3. формальная процедура рассмотрения дела должна включать некоторую форму вторичной проверки (в идеале независимую по своему характеру) и
4. Каждый экзаменатор должен приложить все усилия, чтобы продемонстрировать и поддерживать свою компетентность посредством профессиональной сертификации и постоянного тестирования квалификации.

Проверка почерка [ править ]

Исследование почерка для оценки потенциального авторства исходит из вышеуказанного принципа идентификации, применяя его к сравнению образцов рукописного материала. Процесс обследования, обычно известный как ACE-V, состоит из трех этапов. ^[5] Вкратце, это:

1. Анализ: Спрашиваемые и известные элементы анализируются и разбиваются на непосредственно воспринимаемые характеристики.
2. Сравнение: Затем характеристики предмета вопроса сравниваются с известным стандартом .
3. Оценка: Сходства и различия в сравниваемых свойств оцениваются , чтобы определить , что и определяет , какие из них являются ценными для оценки доказательств заключения ^{[ необходимы разъяснения ]} . Это зависит от уникальности и частоты появления предметов.
4. Необязательно, процедура может включать четвертый этап, состоящий из проверки / подтверждения или экспертной оценки.

ASTM опубликовало стандартное руководство по проверке почерка под названием «E2290-07a: Исследование рукописных материалов». ^[1] Некоторые из руководств, перечисленных в разделе «Другие исследования», применимы к судебно-медицинским сравнениям почерка (например, E444 или E1658).

Альтернативное руководство по проверке почерка и подписей было разработано Лабораторией профилирования судебной экспертизы (Школа биологических наук, Университет Ла Троб , Виктория, Австралия).

Другие экзамены [ править ]

Помимо E2290, упомянутого выше, многие стандартные руководства, относящиеся к экспертизе сомнительных документов, были опубликованы ASTM International. ^[1] Они включают следующее:

• E444-06 Объем работ судебно-медицинских экспертов
• E2195-02 Терминология: экспертиза сомнительных документов
• E1658-08 Терминология: изложение выводов судебно-медицинских экспертов
• E1422-05 Методы испытаний для сравнения чернил для судебной экспертизы
• E1789-04 Идентификация чернил для письма
• E2285-03 Исследование оттисков механической чековой книжки
• E2286-03 Исследование оттисков сухого уплотнения
• E2287-03 Исследование структур изломов и отпечатков бумажных волокон на одинарных пленочных лентах и ​​печатном тексте
• E2288-03 Физическое соответствие порезов, разрывов и перфорации бумаги при судебно-медицинской экспертизе документов
• E2289-08 Исследование оттисков от штампа
• E2291-03 Проверка вдавливания
• E2325-05 Неразрушающий контроль бумаги
• E2331-04 Проверка измененных документов
• E2388-05 Минимальные требования к обучению для судебно-медицинских экспертов
• E2389-05 Проверка документов, созданных с использованием технологии струйной печати
• E2390-06 Проверка документов, изготовленных с использованием тонерной технологии
• E2494-08 Стандартное руководство по экспертизе машинописных материалов

Не все лаборатории или эксперты используют или соблюдают рекомендации ASTM. Это рекомендации, а не требования. Существуют и другие руководства ASTM более общего характера (например, E 1732: Терминология, относящаяся к судебной медицине). Копии стандартов ASTM можно получить в ASTM International .

Общие инструменты торговли [ править ]

• Отличное зрение
• Ручка / лупа
• Стереомикроскоп
• Устройство обнаружения электростатического заряда (EDD)
• Видеоспектральный компаратор (VSC)

Профессиональные организации [ править ]

Ссылки приведены ниже

Посвящается проверке сомнительных документов [ править ]

• Американское общество экспертов по проверке документов (ASQDE): США и Канада
• Австралазийское общество судебных экспертов по экспертизе документов Inc. (ASFDE Inc) : Австралия / Азия (ранее Австралийское общество судебных экспертов по экспертизе документов) ^[6]
• Associación Professional de Peritos Callígrafos de Cataluña (Испания)
• Европейская сеть экспертов по криминалистическому почерку (ENFHEX в рамках ENFSI)
• Рабочая группа европейских экспертов по документам (EDEWG в рамках ENFSI)
• Юго-восточная ассоциация судебно-медицинских экспертов (SAFDE): Юго-восток США
• Юго-западная ассоциация судебно-медицинских экспертов (SWAFDE): Юго-запад США
• Gesellschaft für Forensische Schriftuntersuchung (GFS): Франкфурт (Германия)
• Национальная ассоциация экспертов по документам (NADE)
• Ассоциация судебно-медицинских экспертов (AFDE)
• Международная ассоциация экспертов по экспертизе документов (IADE)
• Научная ассоциация судебных экспертов (SAFE)
• Sociedad Internacional de Peritos en Documentoscopia (SIPDO): Испания, Латинская Америка

Общие судебно-медицинские ассоциации с разделами QDE [ править ]

• Американская академия судебных наук (AAFS): США
• Канадское общество судебной экспертизы (CSFS): Канада
• Австралийское и новозеландское общество судебной экспертизы (ANZFSS)
• Европейская сеть институтов судебной экспертизы (ENFSI)
• Общество судебной экспертизы (FSS): Соединенное Королевство
• Международная ассоциация по идентификации (IAI)
• Среднеатлантическая ассоциация судебных экспертов (MAAFS)

Академические / исследовательские группы, интересующиеся QDE [ править ]

• Международное графономическое общество
• Центр передового опыта в области анализа и распознавания документов (SUNY)
• Проект Purdue Sensor and Printer Forensics (PSAPF)
• Доктор Мара Мерлино из Государственного университета Кентукки ^[7]

Сертификация [ править ]

В связи с характером сертификации существует множество органов, которые предоставляют эту услугу. Большинство из них предоставляют сертификацию лицам из определенной страны или географического региона. В некоторых местах вместо сертификации может использоваться термин «аккредитация». В любом случае, в данном контексте, это относится к оценке компетентности и квалификации экзаменатора независимой (сторонней) организацией профессионалов.

Международные (безграничные) органы по сертификации [ править ]

Общество судебной медицины (Великобритания) [ править ]

Общество судебной экспертизы (Великобритания) предоставляет своим членам возможность получить профессиональный диплом последипломного образования по судебным дисциплинам, включая экспертизу подвергнутых сомнению документов. ^[8] Программа аккредитована Университетом Стратклайда. Успешные кандидаты имеют право использовать постноминальный «FSSocDip».

Поскольку членство в FSS (Великобритания) открыто для всех, независимо от того, где они живут или работают, это фактически международная сертификация.

США, Канада и Мексика [ править ]

Американский совет судебно-медицинских экспертов [ править ]

Американский совет судебной документа экзаменаторов , Inc. (ABFDE) осуществляет сертификацию третьей стороной для профессиональных экспертов судебно - медицинской экспертизы документов из Канады, Мексики, Соединенных Штатов Америки, а также Австралии и Новой Зеландии. ^[9]

Совет судебно-медицинских экспертов [ править ]

Совет судебных Документ экзаменаторов (BFDE) проводит сертификацию судебных экспертов документов.

См. Также [ править ]

• Изображения подписей
• Центр судебной медицины Онтарио
• Канадское идентификационное общество
• КЕДР-ФОКС

Заметки [ править ]

Ссылки [ править ]

Литература, относящаяся к экспертизе сомнительных документов, очень обширна. Публикации на английском, французском, немецком и других языках легко доступны. Ниже приводится очень краткий список учебников английского языка:

1. Осборн, А.С. (1929). Опрошенные документы , 2-е изд. Олбани, Нью-Йорк: полиграфическая компания Boyd. Перепечатано, Чикаго: Nelson-Hall Co.
2. Харрисон, WR (1958). Подозрительные документы: их научная экспертиза . Нью-Йорк: Praeger.
3. Конвей, JVP (1959). Доказательные документы . Иллинойс: Чарльз Томас.
4. Хилтон, О. (1982). Научная экспертиза оспариваемых документов . Нью-Йорк: Elsevier Science Publishing Co.
5. Хубер Р.А. и Хедрик А.М. (1999). Идентификация почерка: факты и основы . Бока-Ратон: CRC Press.
6. Эллен, Д. (2005). Научная экспертиза документов: методы и методы, издание третье . Бока-Ратон: CRC Press.
7. Моррис, Р. (2000). Криминалистическая идентификация почерка: основные концепции и принципы . Академическая пресса.
8. Левинсон, Дж. (2001). Оспариваемые документы: Справочник юриста . Сан-Диего: Academic Press.
9. Köller N., Nissen K., Rieß M. & Sadorf E. Probabilistische Schlussfolgerungen in Schriftgutachten (Probabilistische Schlussfolgerungen in Schriftgutachten (Probabilistische Schlussfolgerungen in Schriftgutachten) (Probabilistische Schlussfolgerungen in Schriftgutachten) , Luchterhand, Munchen (2004), доступно онлайн на немецком и английском языках: PDF

Внешние ссылки [ править ]

• СМИ, связанные с экспертизой сомнительных документов на Викискладе?